江西赣锋锂业股份有限公司
2020年第一季度可转换公司债券转股情况公告

2020-04-02 来源: 作者:

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定,江西赣锋锂业股份有限公司(以下简称“公司”)现将 2020年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变动的情况公告如下:

  一、可转债发行上市基本情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2049号”文核准,公司于2017年12月21日公开发行了928万张可转换公司债券(以下简称“可转债”),每张面值100元,发行总额92,800万元。

  经深圳证券交易所“深证上[2018]27号”文同意,公司92,800万元可转债已于2018年1月19日起在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称“赣锋转债”,债券代码“128028”。

  根据相关法规和《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定,公司本次发行的可转债自2018年6月27日起可转换为公司股份。赣锋转债的初始转股价格为71.89元/股。

  因公司于2018年5月18日完成2017年限制性股票激励计划预留部分的授予登记,新增股本212.308万股。根据相关规定,赣锋转债的转股价格于2018年5月18日起由71.89元/股调整为71.82元/股;

  因公司于2018年5月29日实施2017年年度利润分配方案,以实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本743,262,441股为基数,向全体股东每10股派4.0元人民币现金(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增5股。根据相关规定,赣锋转债的转股价格于2018年5月29日起由71.82元/股调整为47.61元/股。

  因公司发行的境外上市外资股(H 股)于2018年10月11日在香港联交所主板挂牌并上市交易。根据相关规定,赣锋转债的转股价格于2018年10月12日起由47.61 元/股调整为42.58 元/股。

  因公司于2019年7月26日实施2018年年度利润分配方案,以实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本为基数,向全体股东每10股派3.0元人民币现金(含税)。根据相关规定,赣锋转债的转股价格于2019年7月26日起由42.58元/股调整为42.28元/股。

  二、赣锋转债转股及公司股份变动情况

  2020年第一季度,赣锋转债因转股减少9,355,800元(93,558张),转股数量为221,251股;截止2020年3月31日,剩余可转债余额918,389,900元(9,183,899张)。

  公司2020年第一季度股份变动情况如下:

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  三、 其他

  投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司董事会办公室电话 0790-6415606进行咨询。

  四、备查文件

  1、截至2020年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“赣锋锂业”股票持有人名册;

  2、截至2020年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“赣锋转债”债券持有人名册。

  特此公告。

  江西赣锋锂业股份有限公司

  董事会

  2020年4月2日

本版导读

2020-04-02

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