江苏农华智慧农业科技股份有限公司公告(系列)

2020-05-23 来源: 作者:

  (上接B101版)

  证券代码:000816 证券简称:ST慧业 公告编号:2020-026

  江苏农华智慧农业科技股份有限公司

  关于2020年股票期权与限制性股票

  激励计划内幕信息知情人及激励对象

  买卖公司股票情况的自查报告

  本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  2020年4月24日,公司召开第八届董事会第十一次会议,审议通过了《公司2020年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“激励计划”、“本激励计划”、“本次激励计划”)及其摘要,并于2020年4月28日首次公开披露。

  根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、主板信息披露业务备忘录第3号-股权激励及员工持股计划》等有关法律、法规及规范性文件的相关规定,经向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询,公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划公开披露前6个月内(即2019年10月25日至2020年4月27日)买卖公司股票的情况进行自查,具体情况如下:

  一、核查的范围与程序

  1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象;

  2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》;

  3、公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在激励计划公告前6个月(即2019年10月25日至2020年4月27日〈以下简称“自查期间”〉)买卖公司股票的情况进行了查询确认。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》。

  二、核查对象买卖公司股票的情况说明

  1、内幕信息知情人买卖股票的情况

  根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2020年5月8日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》,本次激励计划内幕信息知情人在自查期间不存在买卖公司股票的行为。

  2、激励对象买卖股票的情况

  根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2020年5月8日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》,在自查期间,共7名激励对象存在买卖公司股票的行为,具体情况详见附件《核查对象在自查期间买卖股票的情况》。

  除上述人员外,其余激励对象不存在在自查期间买卖公司股票的情形。

  经公司核查,上述激励对象在自查期间买卖上市公司股票系其完全基于上市公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作;其在上述期间买卖公司股票时,除上市公司公开披露的信息外,并未获知上市公司本次激励计划的内幕信息,亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息,不存在利用内幕信息进行交易的情形。

  三、结论

  综上所述,经自查,公司在本激励计划策划、讨论过程中均采取了相应保密措施,限定接触内幕信息人员的范围,对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记。在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内,未发现激励计划内幕信息知情人和激励对象利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为,符合《管理办法》、《主板信息披露业务备忘录第3号-股权激励及员工持股计划》的相关规定,不存在内幕交易行为。

  四、备查文件

  1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

  2、《股东股份变更明细清单》。

  江苏农华智慧农业科技股份有限公司董事会

  二〇二〇年五月二十二日

  附件:

  核查对象在自查期间买卖股票的情况

  ■

  

  证券代码:000816 证券简称:ST慧业 公告编号:2020-019

  江苏农华智慧农业科技股份有限公司

  2019年度股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示

  1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

  2、本次股东大会未出现涉及变更前次股东大会决议情形。

  一、会议召开和出席情况

  1、召开时间:

  (1)现场会议时间:2020年5月22日15:00召开

  (2)网络投票时间

  通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易系统进行网络投票的时间为2020年5月22日的交易时间:即9:30-11:30和13:00-15:00;

  通过深交所互联网投票系统投票的时间为2020年5月22日9:15-15:00。

  2、现场会议召开地点:盐城经济技术开发区希望大道南路58号公司行政中心三楼会议室

  3、召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式

  4、召集人:公司第八届董事会

  5、主持人:公司董事长向志鹏先生

  6、本次会议的召开符合有关法律法规、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  7、参加本次股东大会的股东共79人,代表股份442,795,258股,占公司有表决权股份总数1,418,803,318股的31.2091%。

  其中:出席现场会议的股东及股东授权委托代表2人,代表股份369,735,361股,占公司有表决权股份总数的26.0597%;参加网络投票的股东77人,代表股73,059,897股,占公司有表决权股份总数的5.1494%。

  8、公司部分董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席或列席了本次会议。

  二、议案审议表决情况

  本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式,审议通过了以下议案:

  1、审议通过《公司2019年年度报告全文及摘要》;

  表决结果:同意439,859,258股,占出席会议有效表决权股份总数的99.3369%;反对1,852,700股,占出席会议有效表决权股份总数的0.4184%;弃权1,083,300股,占出席会议有效表决权股份总数的0.2446%。

  中小投资者(指出席本次会议的除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东,下同)表决情况:同意70,123,897股,占出席会议中小股东所持股份的95.9814%;反对1,852,700股,占出席会议中小股东所持股份的2.5359%;弃权1,083,300股,占出席会议中小股东所持股份的1.4828%。

  2、审议通过《公司2019年度董事会工作报告》;

  表决结果:同意439,744,858股,占出席会议有效表决权股份总数的99.3111%;反对2,055,900股,占出席会议有效表决权股份总数的0.4643%;弃权994,500股,占出席会议有效表决权股份总数的0.2246%。

  中小投资者表决情况:同意70,009,497股,占出席会议中小股东所持股份的95.8248%;反对2,055,900股,占出席会议中小股东所持股份的2.8140%;弃权994,500股,占出席会议中小股东所持股份的1.3612%。

  3、审议通过《公司2019年度监事会工作报告》;

  表决结果:同意439,744,858股,占出席会议有效表决权股份总数的99.3111%;反对1,961,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.4429%;弃权1,089,400股,占出席会议有效表决权股份总数的0.2460%。

  中小投资者表决情况:同意70,009,497股,占出席会议中小股东所持股份的95.8248%;反对1,961,000股,占出席会议中小股东所持股份的2.6841%;弃权1,089,400股,占出席会议中小股东所持股份的1.4911%。

  4、审议通过《公司2019年度财务决算报告》;

  表决结果:同意439,744,858股,占出席会议有效表决权股份总数的99.3111%;反对1,961,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.4429%;弃权1,089,400股,占出席会议有效表决权股份总数的0.2460%。

  中小投资者表决情况:同意70,009,497股,占出席会议中小股东所持股份的95.8248%;反对1,961,000股,占出席会议中小股东所持股份的2.6841%;弃权1,089,400股,占出席会议中小股东所持股份的1.4911%。

  5、审议通过《公司2019年度利润分配方案》;

  表决结果:同意435,751,058股,占出席会议有效表决权股份总数的98.4092%;反对6,055,800股,占出席会议有效表决权股份总数的1.3676%;弃权988,400股,占出席会议有效表决权股份总数的0.2232%。

  中小投资者表决情况:同意66,015,697股,占出席会议中小股东所持股份的90.3583%;反对6,055,800股,占出席会议中小股东所持股份的8.2888%;弃权988,400股,占出席会议中小股东所持股份的1.3529%。

  6、审议通过《关于2020年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》;

  表决结果:同意436,344,658股,占出席会议有效表决权股份总数的98.5432%;反对4,759,800股,占出席会议有效表决权股份总数的1.0749%;弃权1,690,800股,占出席会议有效表决权股份总数的0.3818%。

  中小投资者表决情况:同意66,609,297股,占出席会议中小股东所持股份的91.1708%;反对4,759,800股,占出席会议中小股东所持股份的6.5149%;弃权1,690,800股,占出席会议中小股东所持股份的2.3143%。

  7、审议通过《关于2020年度为子公司提供担保额度的议案》;

  表决结果:同意436,028,800股,占出席会议有效表决权股份总数的98.4719%;反对5,538,400股,占出席会议有效表决权股份总数的1.2508%;弃权1,228,058股,占出席会议有效表决权股份总数的0.2773%。

  中小投资者表决情况:同意66,293,439股,占出席会议中小股东所持股份的90.7385%;反对5,538,400股,占出席会议中小股东所持股份的7.5806%;弃权1,228,058股,占出席会议中小股东所持股份的1.6809%。

  8、审议通过《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》;

  表决结果:同意440,350,958股,占出席会议有效表决权股份总数的99.4480%;反对1,961,000股,占出席会议有效表决权股份总数的0.4429%;弃权483,300股,占出席会议有效表决权股份总数的0.1091%。

  中小投资者表决情况:同意70,615,597股,占出席会议中小股东所持股份的96.6544%;反对1,961,000股,占出席会议中小股东所持股份的2.6841%;弃权483,300股,占出席会议中小股东所持股份的0.6615%。

  9、审议通过《关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》;

  表决结果:同意437,421,858股,占出席会议有效表决权股份总数的98.7865%;反对4,985,000股,占出席会议有效表决权股份总数的1.1258%;弃权388,400股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0877%。

  中小投资者表决情况:同意67,686,497股,占出席会议中小股东所持股份的92.6452%;反对4,985,000股,占出席会议中小股东所持股份的6.8232%;弃权388,400股,占出席会议中小股东所持股份的0.5316%。

  10、审议通过《关于补选公司监事的议案》;

  表决结果:同意435,946,558股,占出席会议有效表决权股份总数的98.4533%;反对6,365,400股,占出席会议有效表决权股份总数的1.4375%;弃权483,300股,占出席会议有效表决权股份总数的0.1091%。

  中小投资者表决情况:同意66,211,197股,占出席会议中小股东所持股份的90.6259%;反对6,365,400股,占出席会议中小股东所持股份的8.7126%;弃权483,300股,占出席会议中小股东所持股份的0.6615%。

  11、审议通过《〈公司2020年股票期权与限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要》;

  公司控股股东江苏江动集团有限公司、公司董事王乃强先生回避表决,其所持股份未计入出席会议有效表决权股份总数。

  表决结果:同意64,660,097股,占出席会议有效表决权股份总数的88.5029%;反对8,399,800股,占出席会议有效表决权股份总数的的11.4971%;弃权0股,占出席会议有效表决权股份总数的的0.0000%。

  中小投资者表决情况:同意64,660,097股,占出席会议中小股东所持股份的88.5029%;反对8,399,800股,占出席会议中小股东所持股份的11.4971%;弃权0股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

  12、审议通过《公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》;

  公司控股股东江苏江动集团有限公司、公司董事王乃强先生回避表决,其所持股份未计入出席会议有效表决权股份总数。

  表决结果:同意64,660,097股,占出席会议有效表决权股份总数的88.5029%;反对8,399,800股,占出席会议有效表决权股份总数的11.4971%;弃权0股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

  中小投资者表决情况:同意64,660,097股,占出席会议中小股东所持股份的88.5029%;反对8,399,800股,占出席会议中小股东所持股份的11.4971%;弃权0股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

  13、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

  公司控股股东江苏江动集团有限公司、公司董事王乃强先生回避表决,其所持股份未计入出席会议有效表决权股份总数。

  表决结果:同意64,660,097股,占出席会议有效表决权股份总数的88.5029%;反对8,399,800股,占出席会议有效表决权股份总数的11.4971%;弃权0股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。

  中小投资者表决情况:同意64,660,097股,占出席会议中小股东所持股份的88.5029%;反对8,399,800股,占出席会议中小股东所持股份的11.4971%;弃权0股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

  经验证,本次股东大会审议的议案均获得有效通过。其中议案 11、12、13为特别决议议案,经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过,符合法律、法规及《公司章程》的相关规定。

  三、律师出具的法律意见

  1、律师事务所名称:江苏一正律师事务所

  2、律师姓名:张步照、张璠

  3、结论性意见:公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定,出席会议人员及会议召集人的资格均合法有效,本次会议的表决程序、表决结果合法有效。

  四、备查文件

  1、公司2019年度股东大会决议;

  2、公司2019年度股东大会法律意见书。

  江苏农华智慧农业科技股份有限公司董事会

  二〇二〇年五月二十二日

  

  证券代码:000816 证券简称:ST慧业 公告编号:2020-021

  江苏农华智慧农业科技股份有限公司

  第八届董事会第十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  江苏农华智慧农业科技股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第十二次会议的通知于2020年5月18日以通讯方式发出,会议于2020年5月22日在公司三楼会议室召开。本次会议应出席董事7人,实际亲自出席董事7人,会议由公司董事长向志鹏先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。会议经审议通过以下议案:

  一、审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》;

  根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2020年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的有关规定以及公司2019年度股东大会的授权,董事会认为本次股票期权与限制性股票激励计划的首次授予条件已经满足,确定首次授予日为2020年5月22日,向73名激励对象授予2280万份股票期权,向10名激励对象授予550万股限制性股票。

  公司董事向志鹏先生、贾浚先生、王乃强先生为本次股权激励计划的激励对象,回避本议案的表决,其余4名董事参与了表决。

  具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告》(2020-022)。

  独立董事发表同意的独立意见,具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《独立董事意见》。

  表决结果:同意4票,反对0票,弃权0票。

  二、审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。

  根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2020年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的有关规定以及公司2019年度股东大会的授权,董事会认为本次股票期权与限制性股票激励计划的预留授予条件已经满足,确定预留授予日为2020年5月22日,向1名激励对象授予60万份股票期权,向1名激励对象授予20万股限制性股票。

  具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的公告》(2020-023)。

  独立董事发表同意的独立意见,具体内容请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《独立董事意见》。

  表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。

  江苏农华智慧农业科技股份有限公司董事会

  二〇二〇年五月二十二日

本版导读

2020-05-23

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