富国收益增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)

(二0二0年第三号)

2020-06-02 来源: 作者:

  重要提示

  富国收益增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会2014年7月29日证监许可【2014】787号文注册。本基金的基金合同于2014年10月28日生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有的风险等。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

  本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止至2020年4月20日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2020年3月31日(财务数据未经审计)。

  第一部分基金管理人

  一、基金管理人概况

  名称:富国基金管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层

  法定代表人:裴长江

  总经理:陈戈

  成立日期:1999年4月13日

  电话:(021)20361818

  传真:(021)20361616

  联系人:赵瑛

  注册资本:5.2亿元人民币

  股权结构(截止于2020年04月20日):

  ■

  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

  公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。

  权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务;养老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

  截止到2020年3月31日,公司有员工491人,其中69%具有硕士以上学历。

  二、主要人员情况

  (一)董事会成员

  裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

  陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理,2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。

  麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。

  方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。

  张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首席风险官。

  Edgar Normund Legzdins先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现任BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作;1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。

  张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金管理部副总经理、固有业务管理部总经理。

  何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。

  黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。

  季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。

  伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。

  李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

  (二)监事会成员

  付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。

  沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。

  张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。

  侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。

  李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监、运营部运营总监。

  肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。

  杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。

  沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监助理。

  (三)督察长

  赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015年7月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限公司督察长。

  (四)经营管理层人员

  陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

  林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。

  陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014年5月加入富国基金管理有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。

  李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利资本国际Barra公司(MSCI BARRA)BARRA股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009年6月加入富国基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

  朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

  (五)本基金基金经理

  (1)现任基金经理:

  张明凯,硕士,自2009年06月至2013年06月任南京银行金融市场部信用研究员;2013年07月至2018年02月任鑫元基金管理有限公司投资部资深信用研究员、基金经理;2018年02月加入富国基金管理有限公司,自2019年3月起任富国天丰强化收益债券型证券投资基金、富国优化增强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金、富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国久利稳健配置混合型证券投资基金、富国德利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理,自2019年4月起任富国颐利纯债债券型证券投资基金、富国金融债债券型证券投资基金、富国中债1-5年农发行债券指数证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

  (2)历任基金经理:

  邹卉自2014年10月至2015年4月担任本基金基金经理;

  邹振松自2015年5月至2016年4月担任本基金基金经理;

  郑迎迎自2015年4月至2017年3月担任本基金基金经理;

  钟智伦自2017年3月至2019年3月担任本基金基金经理;

  俞晓斌自2019年3月至2020年4月担任本基金基金经理。

  (六)投资决策委员会成员

  公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇

  (七)其他

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  第二部分基金托管人

  一、基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:陈四清

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  二、主要人员情况

  截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  三、基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月,中国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来,中国工商银行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  第三部分相关服务机构

  一、基金销售机构

  (一)直销机构

  名称:富国基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

  法定代表人:裴长江

  总经理:陈戈

  成立日期:1999年4月13日

  直销网点:直销中心

  直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层

  客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

  传真:021-20513177

  联系人:孙迪

  公司网站:www.fullgoal.com.cn

  (二)代销机构

  ( 1 )中国工商银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

  法人代表: 陈四清

  联系人员: 郭明

  客服电话: 95588

  公司网站: www.icbc.com.cn

  ( 2 )中国农业银行股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址: 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法人代表: 周慕冰

  联系人员: 贺倩

  客服电话: 95599

  公司网站: www.abchina.com

  ( 3 )中国建设银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街25号

  办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法人代表: 田国立

  联系人员: 张静

  客服电话: 95533

  公司网站: www.ccb.com

  ( 4 )招商银行股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号

  法人代表: 李建红

  联系人员: 曾里南

  客服电话: 95555

  公司网站: www.cmbchina.com

  ( 5 )上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址: 上海市北京东路689号

  法人代表: 高国富

  联系人员: 唐小姐

  客服电话: 95528

  公司网站: www.spdb.com.cn

  ( 6 )中国民生银行股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区正义路4号

  办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号

  法人代表: 董文标

  联系人员: 杨成茜

  客服电话: 95568

  公司网站: www.cmbc.com.cn

  ( 7 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街3号

  办公地址: 北京市西城区金融大街3号

  法人代表: 李国华

  联系人员: 王硕

  客服电话: 95580

  公司网站: www.psbc.com

  ( 8 )东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址: 东莞市莞城南城路2号

  办公地址: 东莞市莞城南城路2号

  法人代表: 何沛良

  联系人员: 何茂才

  客服电话: 0769-961122

  公司网站: www.drcbank.com

  ( 9 )苏州银行股份有限公司

  注册地址: 江苏省苏州工业园区钟园路728号

  办公地址: 江苏省苏州工业园区钟园路728号

  法人代表: 王兰凤

  联系人员: 葛晓亮

  客服电话: 96067

  公司网站: www.suzhoubank.com

  ( 10 )中信建投证券股份有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

  法人代表: 王常青

  联系人员: 权唐

  客服电话: 400-8888-108

  公司网站: www.csc108.com

  ( 11 )国信证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法人代表: 何如

  联系人员: 周杨

  客服电话: 95536

  公司网站: www.guosen.com.cn

  ( 12 )中信证券股份有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

  办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦

  法人代表: 张佑君

  联系人员: 顾凌

  客服电话: 95548或4008895548

  公司网站: www.cs.ecitic.com

  ( 13 )中国银河证券股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法人代表: 陈有安

  联系人员: 邓颜

  客服电话: 4008-888-888

  公司网站: www.chinastock.com.cn

  ( 14 )海通证券股份有限公司

  注册地址: 上海市广东路689号

  办公地址: 上海市广东路689号

  法人代表: 周杰

  联系人员: 李笑鸣

  客服电话: 95553

  公司网站: www.htsec.com

  ( 15 )申万宏源证券有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

  法人代表: 李梅

  联系人员: 黄莹

  客服电话: 95523或4008895523

  公司网站: www.swhysc.com

  ( 16 )长江证券股份有限公司

  注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦

  办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦

  法人代表: 李新华

  联系人员: 李良

  客服电话: 95579或4008-888-999

  公司网站: www.95579.com

  ( 17 )安信证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  法人代表: 王连志

  联系人员: 陈剑虹

  客服电话: 400-800-1001

  公司网站: www.essence.com.cn

  ( 18 )西南证券股份有限公司

  注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法人代表: 余维佳

  联系人员: 张煜

  客服电话: 4008-096-096

  公司网站: www.swsc.com.cn

  ( 19 )山西证券股份有限公司

  注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法人代表: 侯巍

  联系人员: 郭熠

  客服电话: 400-666-1618、95573

  公司网站: www.i618.com.cn

  ( 20 )信达证券股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法人代表: 张志刚

  联系人员: 唐静

  客服电话: 95321

  公司网站: www.cindasc.com

  ( 21 )方正证券股份有限公司

  注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法人代表: 雷杰

  联系人员: 徐锦福

  客服电话: 95571

  公司网站: www.foundersc.com

  ( 22 )平安证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法人代表: 杨宇翔

  联系人员: 吴琼

  客服电话: 95511-8

  公司网站: stock.pingan.com

  ( 23 )国都证券股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法人代表: 王少华

  联系人员: 黄静

  客服电话: 400-818-8118

  公司网站: www.guodu.com

  ( 24 )东海证券股份有限公司

  注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层

  办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法人代表: 钱文俊

  联系人员: 王一彦

  客服电话: 95531;400-8888-588

  公司网站: www.longone.com.cn

  ( 25 )中银国际证券股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法人代表: 许刚

  联系人员: 王炜哲

  客服电话: 400-620-8888

  公司网站: www.bocichina.com

  ( 26 )华西证券股份有限公司

  注册地址: 四川省成都市陕西街239号

  办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法人代表: 杨炯洋

  联系人员: 谢国梅

  客服电话: 95584

  公司网站: www.hx168.com.cn

  ( 27 )中泰证券股份有限公司

  注册地址: 济南市经七路86号

  办公地址: 济南市经七路86号23层

  法人代表: 李玮

  联系人员: 吴阳

  客服电话: 95538

  公司网站: www.qlzq.com.cn

  ( 28 )第一创业证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法人代表: 刘学民

  联系人员: 吴军

  客服电话: 95358

  公司网站: www.firstcapital.com.cn

  ( 29 )德邦证券股份有限公司

  注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼

  法人代表: 姚文平

  联系人员: 朱磊

  客服电话: 400-8888-128

  公司网站: http://www.tebon.com.cn

  ( 30 )华福证券有限责任公司

  注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法人代表: 黄金琳

  联系人员: 张宗锐

  客服电话: 96326 福建省外请先拨0591-

  公司网站: www.hfzq.com.cn

  ( 31 )华龙证券股份有限公司

  注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

  办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

  法人代表: 李晓安

  联系人员: 李昕田

  客服电话: 0931-96668、4006898888

  公司网站: www.hlzqgs.com

  ( 32 )中国国际金融股份有限公司

  注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

  法人代表: 李剑阁

  联系人员: 陶亭

  客服电话: 010-65051166

  公司网站: http://www.cicc.com.cn

  ( 33 )上海华信证券有限责任公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  法人代表: 陈灿辉

  联系人员: 倪丹

  客服电话: 68777877

  公司网站: www.cf-clsa.com

  ( 34 )华鑫证券有限责任公司

  注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  法人代表: 俞洋

  联系人员: 杨莉娟

  客服电话: 95323

  公司网站: http://www.cfsc.com.cn/

  ( 35 )中国中金财富证券有限公司

  注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

  办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法人代表: 高涛

  联系人员: 张鹏

  客服电话: 95532、400-600-8008

  公司网站: www.ciccwm.com

  ( 36 )东方财富证券股份有限公司

  注册地址: 拉萨市北京中路101号

  办公地址: 拉萨市北京中路101号

  法人代表: 陈宏

  联系人员: 唐湘怡

  客服电话: 95357

  公司网站: http://www.18.cn

  ( 37 )华宝证券有限责任公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  法人代表: 陈林

  联系人员: 刘闻川

  客服电话: 4008-209-898

  公司网站: www.cnhbstock.com

  ( 38 )华融证券股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街8号

  办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

  法人代表: 祝献忠

  联系人员: 李慧灵

  客服电话: 400-898-9999

  公司网站: www.hrsec.com.cn

  ( 39 )天风证券股份有限公司

  注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法人代表: 余磊

  联系人员: 杨晨

  客服电话: 4008-005-000

  公司网站: www.tfzq.com

  ( 40 )联储证券有限责任公司

  注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

  办公地址: 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

  法人代表: 吕春卫

  联系人员: 丁倩云

  客服电话: 400-620-6868

  公司网站: www.lczq.com

  ( 41 )天相投资顾问有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法人代表: 林义相

  联系人员: 尹伶

  客服电话: 010-66045678

  公司网站: www.txsec.com

  ( 42 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  法人代表: 张彦

  联系人员: 张燕

  客服电话: 400-166-1188

  公司网站: http://8.jrj.com.cn

  ( 43 )江苏汇林保大基金销售有限公司

  注册地址: 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

  办公地址: 南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

  法人代表: 吴言林

  联系人员: 林伊灵

  客服电话: 025-66046166-810

  公司网站: www.huilinbd.com

  ( 44 )上海挖财基金销售有限公司

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室

  办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

  法人代表: 冷飞

  联系人员: 李娟

  客服电话: 021-50810673

  公司网站: http://www.wacaijijin.com/

  ( 45 )民商基金销售(上海)有限公司

  注册地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

  办公地址: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

  法人代表: 贲惠琴

  联系人员: 杨一新

  客服电话: 021-50206003

  公司网站: www.msftec.com

  ( 46 )北京百度百盈基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

  办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

  法人代表: 张旭阳

  联系人员: 孙博超

  客服电话: 95055-4

  公司网站: www.baiyingfund.com

  ( 47 )诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

  法人代表: 汪静波

  联系人员: 张姚杰

  客服电话: 400-821-5399

  公司网站: www.noah-fund.com

  ( 48 )深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法人代表: 薛峰

  联系人员: 汤素娅

  客服电话: 4006-788-887

  公司网站: www.zlfund.cn

  ( 49 )上海天天基金销售有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

  法人代表: 其实

  联系人员: 潘世友

  客服电话: 400-1818-188

  公司网站: www.1234567.com.cn

  ( 50 )上海好买基金销售有限公司

  注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

  法人代表: 杨文斌

  联系人员: 张茹

  客服电话: 4007-009-665

  公司网站: www.ehowbuy.com

  ( 51 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法人代表: 陈柏青

  联系人员: 张裕

  客服电话: 4000-766-123

  公司网站: www.fund123.cn

  ( 52 )上海长量基金销售有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法人代表: 张跃伟

  联系人员: 沈雯斌

  客服电话: 400-089-1289

  公司网站: www.erichfund.com

  ( 53 )浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址: 杭州市文二西路1号903室

  办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法人代表: 凌顺平

  联系人员: 吴强

  客服电话: 4008-773-772

  公司网站: www.5ifund.com

  ( 54 )上海利得基金销售有限公司

  注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法人代表: 沈继伟

  联系人员: 曹怡晨

  客服电话: 400-067-6266

  公司网站: http://a.leadfund.com.cn

  ( 55 )嘉实财富管理有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  法人代表: 赵学军

  联系人员: 张倩

  客服电话: 400-021-8850

  公司网站: www.harvestwm.cn

  ( 56 )北京创金启富基金销售有限公司

  注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法人代表: 梁蓉

  联系人员: 张旭

  客服电话: 400-6262-818

  公司网站: www.5irich.com

  ( 57 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法人代表: 沈伟桦

  联系人员: 程刚

  客服电话: 400-609-9200

  公司网站: www.yixinfund.com

  ( 58 )南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法人代表: 钱燕飞

  联系人员: 王锋

  客服电话: 95177

  公司网站: www.snjijin.com

  ( 59 )北京格上富信基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法人代表: 李悦章

  联系人员: 张林

  客服电话: 400-066-8586

  公司网站: https://www.igesafe.com/

  ( 60 )北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

  办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

  法人代表: 周斌

  联系人员: 马鹏程

  客服电话: 400-786-8868

  公司网站: www.chtwm.com

  ( 61 )北京汇成基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  法人代表: 王伟刚

  联系人员: 丁向坤

  客服电话: 400-619-9059

  公司网站: www.hcjijin.com

  ( 62 )深圳盈信基金销售有限公司

  注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信基金

  法人代表: 苗宏升

  联系人员: 葛俏俏

  客服电话: 4007-903-688

  公司网站: www.fundying.com

  ( 63 )上海大智慧基金销售有限公司

  注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

  办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

  法人代表: 申健

  联系人员: 印强明

  客服电话: 021-20292031

  公司网站: https://8.gw.com.cn/

  ( 64 )北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

  办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层

  法人代表: 张琪

  联系人员: 付文红

  客服电话: 010-62675369

  公司网站: www.xincai.com

  ( 65 )北京辉腾汇富基金销售有限公司

  注册地址: 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

  法人代表: 李振

  联系人员: 魏尧

  客服电话: 400-057-8855

  公司网站: www.kstreasure.com

  ( 66 )济安财富(北京)资本管理有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

  法人代表: 杨健

  联系人员: 李海燕

  客服电话: 400-673-7010

  公司网站: www.jianfortune.com

  ( 67 )上海万得基金销售有限公司

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址: 上海市浦东新区福山路33号8楼

  法人代表: 王廷富

  联系人员: 姜吉灵

  客服电话: 400-821-0203

  公司网站: www.520fund.com.cn

  ( 68 )上海联泰基金销售有限公司

  注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

  法人代表: 燕斌

  联系人员: 凌秋艳

  客服电话: 400-046-6788

  公司网站: www.66zichan.com

  ( 69 )上海基煜基金销售有限公司

  注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰和经济发展区-

  办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

  法人代表: 王翔

  联系人员: 蓝杰

  客服电话: 400-820-5369

  公司网站: www.jiyufund.com.cn

  ( 70 )上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法人代表: 陈继武

  联系人员: 李晓明

  客服电话: 4000-178-000

  公司网站: www.lingxianfund.com

  ( 71 )上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法人代表: 鲍东华

  联系人员: 宁博宇

  客服电话: 4008-219-031

  公司网站: www.lufunds.com

  ( 72 )珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法人代表: 肖雯

  联系人员: 黄敏娥

  客服电话: 020-89629066

  公司网站: www.yingmi.cn

  ( 73 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法人代表: 彭运年

  联系人员: 陈珍珍

  客服电话: 400-8909-998

  公司网站: www.jnlc.com

  ( 74 )北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

  法人代表: 江卉

  联系人员: 徐伯宇

  客服电话: 95118

  公司网站: http://fund.jd.com/

  ( 75 )大连网金基金销售有限公司

  注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  法人代表: 樊怀东

  联系人员: 贾伟刚

  客服电话: 4000-899-100

  公司网站: www.yibaijin.com

  ( 76 )深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  法人代表: 赖任军

  联系人员: 刘昕霞

  客服电话: 400-930-0660

  公司网站: www.jfzinv.com

  ( 77 )北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

  办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507

  法人代表: 钟斐斐

  联系人员: 戚晓强

  客服电话: 400-159-9288

  公司网站: danjuanapp.com

  ( 78 )上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法人代表: 李一梅

  联系人员: 仲秋月

  客服电话: 400-817-5666

  公司网站: www.amcfortune.com

  ( 79 )申银万国期货有限公司

  注册地址: 上海市东方路800号7、8、10楼

  办公地址: 上海市东方路800号7、8、10楼

  法人代表: 李建中

  联系人员: 史艺斐

  客服电话: 400-888-7868

  公司网站: www.sywgqh.com

  ( 80 )玄元保险代理有限公司

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

  法人代表: 马永谙

  联系人员: 卢亚博

  客服电话: 400-080-8208

  公司网站: www.licaimofang.cn

  ( 81 )中国人寿保险股份有限公司

  注册地址: 中国北京市西城区金融大街16号

  办公地址: 中国北京市西城区金融大街16号

  法人代表: 杨明生

  联系人员: 陈慧

  客服电话: 010-63631519

  公司网站: www.e-chinalife.com

  (三)其他

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并在基金管理人网站公示。

  二、基金登记机构

  (下转B107版)

本版导读

2020-06-02

信息披露