中海医疗保健主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

2020-06-03 来源: 作者:

  (上接B97版)

  (109)杭州科地瑞富基金销售有限公司

  住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

  法定代表人:陈刚

  联系人:张丽琼

  联系电话:0571-85262700

  传真:0571-85269200

  客服电话:0571-86915761

  公司网址:www.cd121.com

  (110)北京植信基金销售有限公司

  住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

  办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

  法定代表人:杨纪锋

  联系人:吴鹏

  电话:010-56075718

  传真:010-67767615

  客服电话:400-680-2123

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  (111)北京肯特瑞基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

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  法定代表人:江卉

  联系人:赵德赛

  电话:4000988511/ 4000888816

  传真:010-89188000

  客服电话:95118

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  (112)上海朝阳永续基金销售有限公司

  住所:浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

  法定代表人:廖冰

  联系人:郑秋月

  联系电话:021-802348888-6694

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  客服电话:4006991888

  公司网址:www.998fund.com

  (113)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  联系人:徐英

  电话:010-59336539

  传真:010-59336500

  客服电话:4008-909-998

  (114)上海华夏财富投资管理有限公司

  住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:毛淮平

  联系人:仲秋玥

  电话:010-88066632

  传真:010-63136184

  客服电话:400-817-5666

  网址:www.amcfortune.com

  (115)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  法定代表人:陶捷

  联系人:陆锋

  客户服务电话:4000279899

  公司网址:www.buyfunds.cn

  (116)和耕传承基金销售有限公司

  住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

  办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

  法定代表人:李淑慧

  联系人:罗聪

  客户服务电话:0371-85518396

  公司网址:www.hgccpb.com

  (117)徽商期货有限责任公司

  住所:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层

  办公地址:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层

  法定代表人:吴国华

  联系人:申倩倩

  客户服务电话:4008878707

  公司网址:www.hsqh.net

  (118)北京微动利基金销售有限公司

  住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  法定代表人:季长军

  联系人:何鹏

  客户服务电话:400-819-6665

  公司网址:www.buyforyou.com.cn

  (119)成都华羿恒信基金销售有限公司

  住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号

  办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号

  法定代表人:赵壁

  联系人:徐莉

  客户服务电话:400-8010-009

  公司网址:http://www.huayihengxin.com

  (120)上海挖财基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  联系人:李娟

  联系电话:021-50810687

  客服电话:021-50810673

  公司网址: www.wacaijijin.com

  (121)上海大智慧基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  法定代表人:申健

  联系人:宋楠

  联系电话:021-20219988

  客服电话:021-20292031

  网址:https://www.wg.com.cn/

  (122)北京加和基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

  办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

  法定代表人:徐福星

  联系人:李美

  电话:010-68292940

  传真:010-68292964

  客户服务电话:400-600-0030

  网址:www.bzfunds.com

  (123)北京晟视天下基金销售有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

  法定代表人:蒋煜

  联系人:刘聪慧/徐晓荣

  电话:010-58170905/010-58170876

  传真:010-58100800

  客户服务电话:400-818-8866

  网址:www.shengshiview.com.cn

  (124)北京格上富信基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  法定代表人:李悦章

  联系人:曹庆展

  客户服务电话:400-066-8586

  公司网址:www.igesafe.com

  (125)北京电盈基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

  办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

  法定代表人:程刚

  联系人:赵立芳

  客户服务电话:400-100-3391

  公司网址:http://www.dianyingfund.com/

  (126)万家财富基金销售(天津)有限公司

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

  法定代表人:李修辞

  联系人:邵玉磊

  客户服务电话:010-59013825

  公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

  (127)深圳前海财厚基金销售有限公司

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室

  法定代表人:杨艳平

  联系人:胡闻智

  客户服务电话:400-128-6800

  公司网址:www.caiho.cn

  (128)西藏东方财富证券股份有限公司

  住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:陈宏

  联系人:付佳

  联系电话:021-23586603

  客服电话:95357

  公司网址:http://www.18.cn

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)登记机构

  名称:中海基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

  法定代表人:杨皓鹏

  总经理:杨皓鹏

  成立日期:2004年3月18日

  电话:021-38429808

  传真:021-68419328

  联系人:周琳

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  法定代表人:韩炯

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:黎明

  经办律师:吕红、黎明

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  执行事务合伙人:毛鞍宁

  联系电话:010-58153000

  传真:010-58153000

  联系人:徐艳

  经办会计师:徐艳、蔺育化

  四、基金的名称

  中海医疗保健主题股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  股票型证券投资基金。

  六、基金的投资目标

  本基金主要投资于医疗保健行业上市公司,在控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%,本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于医疗保健主题类证券的资产不低于非现金基金资产的80%。

  八、基金的投资理念

  随着人民生活水平的普遍提高及人口结构的改变,居民的身体健康意识逐步增强,对于医疗保健行业的需求越来越大。本基金基于未来我国医疗保健主题行业的巨大发展空间,以医疗保健主题行业的上市公司股票作为资产配置与构建投资组合的基础,进行主动的投资组合管理,力争为基金份额持有人创造稳健收益。

  九、基金的投资策略

  1、一级资产配置

  一级资产配置主要采取自上而下的方式。

  本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、医疗保健行业发展趋势等分析判断判断,采取自上而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融产品的收益及风险特征,动态确定基金资产在固定收益类和权益类资产的配置比例。

  2、股票投资策略

  (1)医疗保健主题行业的界定

  本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义为医疗保健主题类公司,具体包括以下几类公司:

  1)主营业务从事医疗行业(包括但不限于化学制药、中药、生物制品、医药商业、医疗器械和医疗服务等行业)的公司;

  2)主营业务有利于公众健康(包括但不限于保健食品、养老等行业)的公司;

  3)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗保健行业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。

  当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级,从事或受益于上述投资主题的外延也将逐渐扩大,本基金将视实际情况调整上述医疗保健主题的识别及认定。

  (2)医疗保健主题类股票的投资策略

  本基金投资于医疗保健主题类证券的资产不低于非现金基金资产的80%。

  本基金对医疗保健主题类的个股将采用定量分析与定性分析相结合的方法,选择其中具有优势的上市公司进行投资。

  1)定量方式

  本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

  本基金考察的财务指标主要包括:净资产收益率、资产负债率。

  本基金考察的估值指标主要包括:市盈率和市盈率/净利增长率。

  本基金考察的成长指标主要包括:营业收入增长率、净利润增长率。

  本基金将结合市场形势综合考虑上市公司在各项指标的综合得分,按照总分的高低在各行业内进行排序,选取各行业内排名靠前的股票。

  2)定性方式

  本基金主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的核心竞争优势,重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司,并坚决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资风险。

  本基金管理人重点考察上市公司的竞争优势包括:公司管理竞争优势、技术或产品竞争优势、品牌竞争优势、规模优势等方面。

  3、债券投资策略

  (1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置。

  利用宏观经济分析模型,确定宏观经济的周期变化,主要是中长期的变化趋势,由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析,根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最终确定投资组合的久期配置。

  (2)期限结构配置:基于数量化模型,自上而下的资产配置。

  在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模型对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。

  子弹组合,即使组合的现金流尽量集中分布;

  杠铃组合,即使组合的现金流尽量呈两极分布;

  梯形组合,即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。

  (3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,自上而下的资产配置。

  本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值,以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、可分离可转债、资产支持证券等信用债券,在信用利差水平较低时持有国债等利率债券,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。

  4、权证投资策略

  权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。本基金将运用期权估值模型,根据隐含波动率、剩余期限、正股价格走势,并结合本基金的资产组合状况进行权证投资。

  十、基金的投资决策依据和决策程序

  (一) 投资决策依据

  1、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合分析研究进行决策;

  2、依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行决策;

  3、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策;

  4、风险控制贯穿投资过程各环节。

  (二) 投资决策流程

  为明确投资各环节的业务职责,防范投资风险,基金管理人建立规范的投资流程。

  1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例,形成基金投资的投资决议。

  2、研究部和金融工程部等提出个股、行业选择、数量化投资方案,为基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。

  3、基金经理根据投资决策委员会的决议,在研究部和金融工程部等提出的方案的基础上构建投资组合。

  4、交易部依据基金经理的指令,执行交易,交易进行过程中,交易员及时反馈市场信息。

  5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制,对投资组合的绩效进行分析。

  十一、基金的投资限制

  1、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

  (1)承销证券;

  (2)违反规定向他人贷款或提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;

  (5)向基金管理人、基金托管人出资或;

  (6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

  2、投资组合限制

  本基金的投资组合将遵循以下限制:

  (1)本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%,本基金投资于医疗保健主题类证券的资产不低于非现金基金资产的80%;

  (2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

  (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;

  (15)基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

  (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

  十二、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:

  中证医药卫生指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%

  本基金为股票型基金,投资于股票的比例不低于基金资产的80%,因此,业绩比较基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。

  中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制并发布。该指数为反映沪深A股医药卫生行业的整体表现,将中证800指数800只样本股中的全部医药卫生行业成份股编制而成,综合反映了A股市场的医药卫生行业整体表现。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,具有很高的代表性。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用中证医药卫生指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩比较基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

  十三、基金的风险收益特征

  本基金为股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

  十四、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据为截至2019年9月30日报告期末的三季度报告数据,其中所列财务数据未经审计。

  1、基金资产组合情况

  截至2019年9月30日,中海医疗保健主题股票型证券投资基金资产净值为1,760,727,146.56元,基金份额净值为1.658元,累计基金份额净值为2.572元。其资产组合情况如下:

  ■

  2、期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

  ■

  4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货合约。

  (2)本基金投资股指期货的投资政策

  根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (1)本期国债期货投资政策

  根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货合约。

  (3)本期国债期货投资评价

  根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

  11、投资组合报告附注

  (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  (2) 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (3) 截止2019年9月30日,本基金的其他各项资产构成如下:

  ■

  (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

  本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十五、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期2019年9月30日):

  ■

  注:本基金合同生效日为2015年6月9日,基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  十六、基金的费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、基金的开户费用、账户维护费用;

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.50%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  (五)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十七、对招募说明书更新部分的说明

  (一)在“重要提示”部分,对相关内容进行了更新。

  (二)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。

  中海基金管理有限公司

  二○二○年六月三日

本版导读

2020-06-03

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