中国银行股份有限公司公告(系列)

2020-07-01 来源: 作者:

  证券代码:601988 证券简称:中国银行 公告编号:临2020-028

  中国银行股份有限公司

  2019年年度股东大会决议公告

  中国银行股份有限公司(简称“本行”)董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ● 本次会议是否有否决议案:无

  一、 会议召开和出席情况

  (一) 股东大会召开的时间:2020年6月30日

  (二) 股东大会召开的地点:中国北京复兴门内大街1号中国银行总行大厦

  (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况:

  ■

  根据本行公司章程及本次股东大会情况,本次股东大会的议案无需由优先股股东审议,因此,优先股股东不出席本次股东大会。

  (四) 会议主持情况及表决方式

  本次股东大会由本行董事长刘连舸先生主持。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式,符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和本行公司章程的有关规定。

  (五) 本行董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、 本行现任董事11人,出席11人;

  2、 本行现任监事6人,出席6人;

  3、 本行董事会秘书出席会议,高级管理层成员列席会议。

  二、 议案审议情况

  (一) 非累积投票议案

  1、 议案名称:审议批准2019年度董事会工作报告

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  2、 议案名称:审议批准2019年度监事会工作报告

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  3、 议案名称:审议批准2019年度财务决算方案

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  4、 议案名称:审议批准2019年度利润分配方案

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  5、 议案名称:审议批准2020年度固定资产投资预算

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  6、 议案名称:审议批准聘请本行2020年度外部审计师

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  7.00议案名称:审议批准选举赵杰先生、肖立红女士和汪小亚女士连任本行非执行董事

  7.01审议批准选举赵杰先生连任本行非执行董事

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  7.02审议批准选举肖立红女士连任本行非执行董事

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  7.03审议批准选举汪小亚女士连任本行非执行董事

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  8、议案名称:审议批准选举陈剑波先生担任本行非执行董事

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  9、议案名称:审议批准外部监事2019年度薪酬分配方案

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  10、议案名称:审议批准申请对外捐赠临时授权额度

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  11、议案名称:审议批准发行债券计划

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  12、议案名称:审议批准发行减记型无固定期限资本债券

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  13、议案名称:审议批准发行减记型合格二级资本工具

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  14、议案名称:审议批准选举王纬先生担任中国银行股份有限公司执行董事

  审议结果:通过

  表决情况:

  ■

  (二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况

  ■

  (三) 关于议案表决的有关情况说明

  以上第1-10、14项议案为普通决议案,由出席会议的股东(包括委任代表)所持表决权的过半数通过;第11-13项议案为特别决议案,由出席会议的股东(包括委任代表)所持表决权的三分之二以上通过。

  自2020年6月30日起,王纬先生就任本行执行董事,陈剑波先生就任本行非执行董事,董事会由13名董事组成,其中独立非执行董事4名,前次股东大会审议选举的2名独立非执行董事的任职资格正在核准中。

  本行将向截至2020年7月14日(星期二)收市后登记在册的本行普通股股东派发2019年度末期普通股股息,每10股派发人民币1.91元(税前)。A股股息的发放时间预计为2020年7月15日(星期三),H股股息的发放时间预计为2020年8月7日(星期五)。有关向A股股东派发2019年度股息相关事宜,请参见本行另行发布的2019年度A股派息实施公告。

  三、 律师见证情况

  1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京市金杜律师事务所

  律师:周宁、柳思佳

  2、 律师见证结论意见:

  本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合中国法律、行政法规、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及本行公司章程的规定;出席会议人员的资格、召集人资格合法有效;会议的表决程序、表决结果合法有效;股东大会决议合法有效。

  四、 备查文件目录

  1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议;

  2、 经见证的律师事务所出具的法律意见书。

  中国银行股份有限公司

  2020年6月30日

  

  证券代码:601988 证券简称:中国银行 公告编号:临2020-029

  中国银行股份有限公司

  关于执行董事任职的公告

  中国银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2020年6月30日,中国银行股份有限公司(简称“本行”)2019年年度股东大会选举王纬先生为本行执行董事。王纬先生自2020年6月30日起就任本行执行董事,同时担任本行董事会关联交易控制委员会委员。王纬先生担任本行执行董事的任期为三年,至2023年召开的本行年度股东大会之日止。本行董事会对王纬先生的加入表示欢迎。

  王纬先生的简历请见本行2020年5月25日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和本行网站(www.boc.cn)的《中国银行股份有限公司董事会决议公告》。

  本行执行董事不在本行领取董事酬金,也不在本行附属机构领取酬金,而是依据其在本行的具体管理职位取得相应报酬。本行执行董事的薪酬根据国家有关政策确定,本行董事会人事和薪酬委员会负责审议每年的薪酬分配方案,经董事会审议,提交股东大会批准。

  就本行董事所知及除上文所披露外,王纬先生在过去三年没有在其证券于中国内地、中国香港地区或海外证券市场上市的其他公众公司中担任董事职务,与本行任何董事、高级管理人员、主要或控股股东没有其他任何关系,也没有在本行或其附属公司中担任其他任何职务。于本公告发布日期,王纬先生不持有任何本行或其相联法团股份之权益(按香港《证券及期货条例》第XV部所指的定义)。

  除上文所披露外,就王纬先生的委任而言,没有任何根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.51(2)条(h)至(v)中要求而须予披露的资料,亦没有任何须提请本行股东注意的事项。

  特此公告

  中国银行股份有限公司董事会

  二○二○年六月三十日

  证券代码:601988 证券简称:中国银行 公告编号:临2020-030

  中国银行股份有限公司

  关于非执行董事任职的公告

  中国银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2020年6月30日,中国银行股份有限公司(简称“本行”)2019年年度股东大会选举陈剑波先生为本行非执行董事。陈剑波先生自2020年6月30日起就任本行非执行董事,同时担任本行董事会战略发展委员会委员、企业文化与消费者权益保护委员会委员及风险政策委员会委员。陈剑波先生担任本行非执行董事的任期为三年,至2023年召开的本行年度股东大会之日止。本行董事会对陈剑波先生的加入表示欢迎。

  陈剑波先生的简历请见本行2020年4月29日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和本行网站(www.boc.cn)的《中国银行股份有限公司董事会决议公告》。

  本行非执行董事(不包括独立非执行董事)不在本行领取薪酬,其薪酬将由中央汇金投资有限责任公司支付。

  就本行董事所知及除上文所披露外,陈剑波先生在过去三年没有在其证券于中国内地、中国香港地区或海外证券市场上市的其他公众公司中担任董事职务,与本行任何董事、高级管理人员、主要或控股股东没有其他任何关系,也没有在本行或其附属公司中担任其他任何职务。于本公告发布日期,陈剑波先生不持有任何本行或其相联法团股份之权益(按香港《证券及期货条例》第XV部所指的定义)。

  除上文所披露外,就陈剑波先生的委任而言,没有任何根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第13.51(2)条(h)至(v)中要求而须予披露的资料,亦没有任何须提请本行股东注意的事项。

  特此公告

  中国银行股份有限公司董事会

  二○二○年六月三十日

  

  证券代码:601988 证券简称:中国银行 公告编号:临2020-031

  中国银行股份有限公司

  董事会决议公告

  中国银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中国银行股份有限公司(简称“本行”)于2020年6月30日在北京以现场表决方式召开2020年第四次董事会会议,会议通知于2020年6月22日通过书面及电子邮件方式送达至本行所有董事和监事。会议应出席董事13名,亲自出席董事12名。独立非执行董事廖长江先生委托独立非执行董事汪昌云先生代为出席并表决。监事会成员及高级管理层成员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国银行股份有限公司章程》的规定。本次会议由董事长刘连舸先生主持,出席会议的董事审议并以记名方式投票表决通过了如下议案:

  2021年会计师聘任及费用

  赞成:13 反对:0 弃权:0

  独立非执行董事对本议案发表如下独立意见:同意。

  本行自2013年起,聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“安永华明”)对本行按照中国企业会计准则编制的财务报表及内部控制提供审计服务,聘请安永会计师事务所(简称“安永香港”)对本行按照国际财务报告准则编制的财务报告提供审计服务。按照中华人民共和国财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》(财金[2020]6号)要求,2020年度审计工作结束后,本行连续聘任安永华明和安永香港的年限将满8年。本行已就会计师事务所变更事宜与安永华明和安永香港达成一致意见。

  董事会拟聘任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本行2021年度国内审计师及内部控制审计外部审计师,并按照中国企业会计准则提供相关财务报表审计服务及提供内部控制审计服务;聘任罗兵咸永道会计师事务所为本行2021年度国际审计师,并按照国际财务报告准则提供财务报表审计服务。2021年度财务报表审计费用为8,900万元人民币,内部控制审计费用为1,200万元人民币,合计10,100万元人民币。

  详情请查阅本行同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和本行网站(www.boc.cn)的关于变更会计师事务所的公告。

  本议案尚需提交本行股东大会审议批准。股东大会会议通知和会议资料将另行公布。

  特此公告

  中国银行股份有限公司董事会

  二〇二〇年六月三十日

  

  证券代码:601988 证券简称:中国银行 公告编号:临2020-032

  中国银行股份有限公司

  关于变更会计师事务所的公告

  中国银行股份有限公司(简称“本行”)董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ● 拟聘任的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本行国内会计师事务所;罗兵咸永道会计师事务所为本行国际会计师事务所

  ● 原聘任的会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本行国内会计师事务所;安永会计师事务所为本行国际会计师事务所

  ● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况:按照中华人民共和国财政部(简称“财政部”)《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》(财金[2020]6号,简称“财政部管理办法”)要求,2020年度审计工作结束后,本行连续聘用原聘任的会计师事务所将满8年,须进行变更。本行已就会计师事务所变更事宜与原聘会计师事务所进行了沟通,原聘会计师事务所对变更事宜无异议。

  ● 本行董事会拟聘任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本行2021年度国内会计师事务所,聘任罗兵咸永道会计师事务所为本行2021年度国际会计师事务所。本次会计师聘任事项尚需提交本行股东大会审议。

  一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  (一)机构信息

  1.普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  (1)基本信息

  普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“普华永道中天”)前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所,经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司;经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准,于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所为特殊普通合伙企业分支机构,注册地址为北京市朝阳区东三环中路7号4号楼22层、23层、25层、26层,有执行证券服务业务的经验。

  普华永道中天的经营范围为“审查企业会计报表,出具审计报告;验证企业资本,出具验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记账;会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训;法律,法规规定的其他业务等”。普华永道中天是普华永道国际网络成员机构,拥有会计师事务所执业证书,也具备从事H股企业审计业务的资质,同时也是原经财政部和中国证券监督管理委员会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。

  (2)人员信息

  普华永道中天的首席合伙人为李丹。2019年12月31日合伙人人数为220人,从业人员人数为9,804人。普华永道中天2018年12月31日注册会计师为1,147人,2019年12月31日注册会计师为1,261人,从事过证券服务业务的注册会计师超过1,000人。

  (3)业务规模

  普华永道中天经审计2019年度业务收入为人民币56.5亿元,净资产为人民币13.3亿元。

  2018年度,普华永道中天的A股上市公司财务报表审计客户数量为77家,上市公司财务报表审计收费为人民币5.73亿元,资产均值为人民币11,453.28亿元,主要行业包括制造业,金融业,交通运输、仓储和邮政业,采矿业,信息传输、软件和信息技术服务业,建筑业,房地产业,批发和零售业,文化、体育和娱乐业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,住宿和餐饮业及科学研究和技术服务业。

  (4)投资者保护能力

  普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)作为普华永道国际网络成员机构,具有丰富的证券服务业务经验,以及良好投资者保护能力,并已按照有关法律法规要求投保职业保险,其职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币8,000万元,能依法承担因执业过失而导致的民事赔偿责任。

  (5)独立性和诚信记录

  普华永道中天不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,最近3年亦无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的记录。

  2.罗兵咸永道会计师事务所

  (1)基本信息

  罗兵咸永道会计师事务所(简称“罗兵咸永道”)是一家注册于香港的合伙制会计师事务所,其历史可追溯到1902年。与普华永道中天同属普华永道国际有限公司的国际网络成员所,注册地址为香港中环雪厂街5号太子大厦22楼,经营范围为审计鉴证业务、咨询业务、并购业务、风险鉴证业务、税务咨询等。

  (2)人员信息

  罗兵咸永道的首席合伙人为赵柏基。2019年12月31日罗兵咸永道合伙人数量超过100人,从业人员总数超过2,500人。

  (3)业务规模

  罗兵咸永道2019年度上市公司财务报表审计客户主要行业包括制造业,金融业,交通运输、仓储和邮政业,采矿业,信息传输、软件和信息技术服务业,建筑业,房地产业,批发和零售业,文化、体育和娱乐业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,住宿和餐饮业及科学研究和技术服务业。

  (4)投资者保护能力

  罗兵咸永道已投保职业责任保险,以覆盖因该事务所提供的专业服务而产生的风险。

  (5)独立性和诚信记录

  罗兵咸永道不存在违反香港会计师公会颁布的《职业会计师道德守则》对独立性的要求。香港会计师公会每年对罗兵咸永道进行独立检查。在最近三年对罗兵咸永道的审计业务执业质量检查中,无任何处罚或需公开披露的负面发现。

  (二)项目成员信息

  1.人员信息

  拟任项目合伙人及签字注册会计师:何淑贞,注册会计师协会执业会员,合伙人,1987年起从事审计业务,至今为多家上市公司提供过IPO申报审计和上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务。具有33年的注册会计师行业经验,拥有证券服务业从业经验,无在事务所外兼职。

  拟任质量复核合伙人:周世强,注册会计师协会执业会员,合伙人,1992年起从事审计业务,至今为多家上市公司提供过IPO申报审计和上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务。具有28年的注册会计师行业经验,拥有证券服务业从业经验,无在事务所外兼职。

  拟任签字注册会计师:李丹,注册会计师协会执业会员,中国注册会计师协会副会长,普华永道中天首席合伙人。1993年起从事审计业务,至今为多家上市公司提供过IPO申报审计和上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务。具有27年的注册会计师行业经验,拥有证券服务业从业经验,无在事务所外兼职。

  拟任签字注册会计师:朱宇,中国注册会计师协会执业会员,合伙人,1994年起从事审计业务,至今为多家上市公司提供过IPO申报审计和上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务。具有26年的注册会计师行业经验,拥有证券服务业从业经验,无在事务所外兼职。

  2.项目人员的独立性和诚信记录情况

  上述拟任项目合伙人、质量复核合伙人和签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,最近3年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

  (三)审计收费

  普华永道中天和罗兵咸永道的审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则确定。本行拟就2021年度母公司及集团整体审计项目向普华永道中天和罗兵咸永道支付的审计费用为人民币10,100万元(其中内部控制审计费用为人民币1,200万元),较2020年拟向原聘会计师事务所支付的审计费用减少人民币4,213万元,同比降低29.43%。

  二、拟变更会计师事务所的情况说明

  (一)原聘任会计师事务所情况

  安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“安永华明”)于1992年9月成立,2012年8月完成本土化转制,从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明总部设在北京,注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。自成立以来,安永华明已先后在上海、广州等地设有19家分所。安永华明经营范围为审查企业会计报表,出具审计报告;验证企业资本,出具验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记账;会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训;法律、法规规定的其他业务。安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事H股企业审计资格,于美国公众公司会计监督委员会(US PCAOB)注册,是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一,在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

  安永会计师事务所(简称“安永香港”)为一家根据香港法律设立的合伙制事务所,由其合伙人全资拥有。安永香港自1976年起在中国香港提供审计、税务和咨询等专业服务,为众多香港上市公司提供审计服务,包括银行、保险、证券等金融机构。安永香港自成立之日起即为安永全球网络的成员,与安永华明一样是独立的法律实体。自2019年10月1日起,安永香港根据香港《财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外,安永香港经财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证,并是在美国公众公司会计监督委员会(US PCAOB)和日本金融厅(Japanese Financial Services Authority)注册从事相关审计业务的会计师事务所。

  本行自2013年起,聘请安永华明对本行按照中国企业会计准则编制的财务报表及内部控制提供审计服务,聘请安永香港对本行按照国际财务报告准则编制的财务报告提供审计服务。截至2019年度,安永华明和安永香港已连续为本行提供服务满7年。本行已经续聘安永华明和安永香港为2020年度会计师事务所,届时服务年限将满8年。2019年度中国企业会计准则下审计报告签字注册会计师梁成杰,连续签字1年;签字会计师张凡,连续签字1年。

  (二)拟变更会计师事务所原因及沟通情况

  2020年度审计工作结束后,本行连续聘用原聘任的会计师事务所安永华明和安永香港将满8年。根据财政部管理办法规定,国有金融企业连续聘用同一会计师最长年限为8年,因此2021年度本行须变更会计师。本行已就变更会计师事宜与原聘会计师事务所进行了沟通,原聘会计师事务所对变更事宜无异议。由于本行2021年度会计师事务所选聘工作尚需提交本行股东大会批准,前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号一一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求,适时积极做好相关沟通及配合工作。

  三、拟变更会计事务所履行的程序

  (一)董事会审计委员会选聘工作履职情况及审查意见

  按照财政部管理办法要求,本行董事会审计委员会负责落实本次会计师事务所变更工作。董事会审计委员会对普华永道中天和罗兵咸永道的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性以及诚信记录状况进行了充分了解和审查,认为其能够满足为本行提供审计服务的要求。董事会审计委员会2020年第四次会议,建议聘任普华永道中天和罗兵咸永道担任本行2021年度会计师,并同意将该事项提交本行董事会审议。

  (二)独立董事的事前认可及独立意见

  1.独立董事事前认可:独立董事认为普华永道中天和罗兵咸永道具备为本行提供审计服务的执业资质和胜任能力,本次变更会计师的理由正当,不存在损害本行和股东利益的情形。独立董事同意2021年会计师聘任及费用的议案,并同意将该议案提交董事会审议。

  2.独立董事独立意见:独立董事认为普华永道中天和罗兵咸永道具备为本行提供审计服务的执业资质和胜任能力,本次变更会计师的理由正当,不存在损害本行和股东利益的情形,聘任2021年会计师的相关决策程序符合法律法规及《中国银行股份有限公司章程》的规定。独立董事同意2021年会计师聘任及费用的议案,并同意将该议案提交股东大会审议。

  (三)董事会审议情况

  本行董事会于2020年6月30日召开会议,审议通过了《关于审议批准2021年会计师聘任及费用的议案》,同意聘任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本行2021年度国内会计师事务所,聘任罗兵咸永道会计师事务所为本行2021年度国际会计师事务所。

  (四)本次聘任会计师事务所事项尚需提交本行股东大会审议,并自本行股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告

  中国银行股份有限公司董事会

  二〇二〇年六月三十日

本版导读

2020-07-01

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