大成基金管理有限公司公告(系列)

2020-08-01 来源: 作者:

  大成基金管理有限公司关于

  大成安汇金融债债券型证券投资基金

  基金合同生效的提示性公告

  根据大成基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)于2020年6月13日在《证券时报》、基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)发布的《大成基金管理有限公司关于大成月月盈短期理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,大成月月盈短期理财债券型证券投资基金(以下简称“月月盈”)将转型为大成安汇金融债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)。为更好地为基金份额持有人服务,现发布本基金基金合同生效的提示性公告。

  一、基金合同的生效

  自2020年8月4日起,“大成月月盈短期理财债券型证券投资基金”将更名为“大成安汇金融债债券型证券投资基金”,《大成安汇金融债债券型证券投资基金基金合同》生效,《大成月月盈短期理财债券型证券投资基金基金合同》同日失效。

  《大成安汇金融债债券型证券投资基金基金合同》、《大成安汇金融债债券型证券投资基金托管协议》、《大成安汇金融债债券型证券投资基金招募说明书》已于2020年6月13日刊登在《证券时报》及本公司网站(www.dcfund.com.cn)。

  二、重要提示

  1、本基金的投资目标、投资范围、投资策略、基金费率、基金资产估值、收益分配政策等条款均与月月盈不同,无意持有本基金基金份额的投资者请提前做好退出安排。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关公告。

  2、2020年6月15日(含该日)至2020年8月3日(含该日)为投资者选择期,在此期间,基金份额持有人可在开放日选择赎回或转换转出业务,不受《大成月月盈短期理财债券型证券投资基金基金合同》关于每份基金份额只能在运作期到期日赎回的限制。选择期期间,对于持有期少于7日的基金份额持有人收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产;对于持有期大于等于7日的基金份额持有人免收赎回费用。

  选择期结束后,投资者未赎回或转出的月月盈A类基金份额(基金代码090023)、B类基金份额(基金代码091023)、E类基金份额(基金代码001516)将分别转为本基金的C类基金份额(基金代码090023)、A类基金份额(基金代码091023)、E类基金份额(基金代码001516)。无意持有本基金基金份额的投资者请提前做好退出安排。

  3、对于投资者在转型前已持有的基金份额,转型后上述份额的持有期限为转型前持有期限加上转型后的持有期限之和,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。若投资者在转型后选择赎回上述份额的,赎回费按照大成安汇金融债债券型证券投资基金基金合同及招募说明书相关约定执行。

  4、投资者选择期内,月月盈的收益支付方式采用红利再投资(即红利转基金份额)方式,根据每日基金收益情况,以基金已实现收益为基准,为投资者每日计算当日收益并分配,并在选择期结束日将投资者的累计未付收益进行集中支付(支付方式为红利再投资)。

  5、对于转型前持有月月盈的持有人(含转型前持有过月月盈的持有人),转型后,其在该销售商下的该交易账号的大成安汇金融债债券型证券投资基金的默认分红方式从红利再投资调整为现金分红。对于转型前未持有过月月盈的持有人,转型后,其申购或转换转入的大成安汇金融债债券型证券投资基金的分红方式默认为现金分红。转型后,投资者可以到销售机构查询基金的分红方式、提交修改分红方式的申请。

  6、本基金将自8月4日起开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务,具体详见本公司届时发布的相关公告。

  7、投资者可以通过拨打基金管理人客户服务热线(400-888-5558),或登陆网站(www.dcfund.com.cn)了解相关情况。投资者也可以前往本基金有关销售机构进行咨询。本基金的销售机构详见基金管理人发布的相关公告。

  特此公告。

  大成基金管理有限公司

  2020年8月1日

  

  关于大成安汇金融债债券型

  证券投资基金开放日常申购、赎回、

  转换和定期定额投资业务的公告

  公告送出日期:2020年8月1日

  1 公告基本信息

  ■

  注:1、投资者范围:个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  2、本基金由大成月月盈短期理财债券型证券投资基金转型而来,转型后,原大成月月盈短期理财债券型证券投资基金A类基金份额将自动转为本基金C类基金份额,原大成月月盈短期理财债券型证券投资基金B类基金份额将自动转为本基金A类基金份额,原大成月月盈短期理财债券型证券投资基金E类基金份额将自动转为本基金E类基金份额。

  2 日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的办理时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换及定期定额投资时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  3 日常申购业务

  3.1 申购金额限制

  1、投资者每次申购的最低金额为1.00元人民币。

  2、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%,或者以其他方式变相规避50%集中度限制。

  3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

  4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  3.2 申购费率

  (1)本基金对A类基金份额申购设置级差费率,同时区分普通客户和通过直销柜台申购的养老金客户。C类基金份额和E类基金份额不收取申购费用。

  上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,包括但不限于:

  1)全国社会保障基金;

  2)可以投资基金的地方社会保障基金;

  3)企业年金单一计划以及集合计划;

  4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。

  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

  普通客户指除直销柜台申购的养老金客户以外的其他客户。

  投资人申购本基金A类基金份额时,需交纳申购费用,费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  具体费率如下:

  ■

  养老金账户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后,可享受申购费率2折优惠。

  (2)本基金A类基金份额申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  (3)基金管理人对部分基金持有人申购费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

  3.3其他与申购相关的事项

  (1)申购份额计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  (2)申购份额的计算

  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为:

  A类基金份额:

  1)适用于比例费率

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

  2)适用于固定费用

  净申购金额=申购金额-固定申购费用

  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

  C类基金份额:

  申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值

  E类基金份额:

  申购份额=申购金额/申购当日E类基金份额净值

  例:某投资人投资4万元申购本基金A类份额,申购费率为0.8%,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,则其可得到的申购份额为:

  净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54元

  申购费用=40,000-39,682.54=317.46元

  申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29份

  例:某投资人投资10万元申购本基金C类份额,假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元。则其可得到的申购份额为:

  申购份额=100,000/1.0160=98,425.20份

  4 日常赎回业务

  4.1 赎回份额限制

  投资者每次赎回的最低份额为1份,投资者赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额做限制。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  4.2 赎回费率

  本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的1.5%,按持有期递减。

  本基金各类基金份额的赎回费率设置一致,具体如下表所示:

  ■

  各类基金份额的赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担,赎回费全额计入基金财产。

  4.3其他与赎回相关的事项

  (1)“未知价”原则,即赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算;

  (2)“份额赎回”原则,即赎回以份额申请;

  (3)当日赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

  (4)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  (5)赎回金额计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  (6)赎回金额的计算公式:

  本基金的赎回金额计算公式为:

  赎回费用=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率

  赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回费用

  例:某投资人申购本基金A基金类份额,持有10日后赎回10万份,赎回费率为0.1%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.0170元,则其可得到的赎回金额为:

  赎回费用=100,000×1.0170×0.1%=101.70元

  赎回金额=100,000×1.0170-101.70=101,598.30元

  5 日常转换业务

  5.1 转换费

  本公司旗下基金间的转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取申购补差费。每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取转入基金申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。

  5.2 其他与转换相关的事项

  本基金转换业务适用于本基金和本基金管理人管理的其他已开放转换业务的开放式基金之间的转换。本基金转换转出的单笔最低份额为10份。本基金转换业务适用于所有持有本基金管理人管理的且开放基金转换业务的开放式基金的基金份额持有人,包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者等。本基金转换业务限于本公司直销网点(含大成基金网上交易),以及已开放基金转换业务的相关代销机构之营业网点。各代销机构受理本公司基金转换业务的具体事宜见各代销机构营业网点的说明。

  基金转换的原则:

  (1)“份额申请”原则,即基金份额持有人的基金转换申请必须以份额为单位提出。

  (2)“定向转换”原则,即基金份额持有人必须指明基金转换的方向,明确指出转出基金和转入基金名称。

  (3)“视同赎回”原则,即基金转换申请转出的基金份额应作为赎回申请纳入转出基金当日赎回申请总量的汇总计算中。当发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。

  6 定期定额投资业务

  销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定,具体扣款方式以各销售机构的相关业务规则为准。

  7基金销售机构

  7.1直销机构

  大成基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  法定代表人:吴庆斌

  电话:0755-83183388

  传真:0755-83199588

  联系人:教姣

  公司网址:www.dcfund.com.cn

  大成基金客户服务热线:400-888-5558(免长途固话费)

  大成基金管理有限公司现在深圳设有投资理财中心:

  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  联系人:吴海灵、关志玲、白小雪

  电话:0755-22223556/22223177/22223555

  传真:0755-83195235/83195242/83195232

  7.2 代销机构

  (1)中国银行股份有限公司

  注册地址:北京西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:刘连舸

  联系人:王永民

  客服电话:95566

  电话:010-66594896

  传真:010-66594942

  网址:www.boc.cn

  (2)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:李建红

  客服电话:95555

  传真:0755-83195049

  网址:www.cmbchina.com

  (3)中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街3号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:李国华

  客服电话:95580

  传真:010-66415194

  联系人:王硕

  网址:www.psbc.com

  (4)华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  客服电话:95577

  法定代表人:吴建

  联系人:李慧

  电话:010-85238441

  传真:010-85238680

  网址:www.hxb.com.cn

  (5)杭州银行股份有限公司

  办公地址:杭州庆春路46号

  法定代表人:吴太普

  联系人:严峻

  联系电话:0571-85108309

  客服电话:95398

  网址:www.hzbank.com.cn

  (6)洛阳银行股份有限公司

  注册地址:洛阳市洛龙区开元大道256号

  办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号

  客服电话:0379-96699

  法定代表人:王建甫

  联系人:胡艳丽

  电话:0379-65921977

  传真:0379-65921851

  网址:www.bankofluoyang.com.cn

  (7)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路381号

  办公地址:南京市建邺区江东中路381号

  法定代表人:张小军

  客服电话:96008

  传真:025-88866660

  网站:http://www.zjrcbank.com/

  (8)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人:王常青

  客服电话:4008888108

  联系人:权唐

  电话:010-85130577

  传真:010-65182261

  网址:www.csc108.com

  (9)国海证券股份有限公司

  注册地址:广西南宁市滨湖路46号

  办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  客服电话:95563(全国)、0771-96100(广西)

  法定代表人:刘峻

  联系人:覃清芳

  电话:0771-5539262

  传真:0771-5539033

  网址:www.ghzq.com.cn

  (10)东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:钱俊文

  电话:021-20333333

  传真:021-50498825

  联系人:王一彦

  客服电话:95531;400-8888-588

  网址:www.longone.com.cn

  (11)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:刘洋

  联系电话:021-20835785

  传真:021-20835879

  客服电话:400-920-0022

  网址:http://licaike.hexun.com

  (12)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  电话:0755-33227950

  传真:0755-82080798

  网址:www.zlfund.cn

  客服电话:4006-788-887

  (13)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法人代表:其实

  联系人:潘世友

  电话:021-54509998

  传真:021-64383798

  客服电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  (14)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法人代表:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  电话:021-60897840

  传真:0571-26697013

  客服电话:4000-766-123

  网址:www.fund123.cn

  (15)上海长量基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  客服电话:4008202899

  联系人:邱燕芳

  电话:021-20691931

  传真:021-20691861

  网址:www.erichfund.com

  (16)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层

  法定代表人:李兴春

  传真:021-50583633

  电话:021-50583533

  客服电话:95733

  网址:www.leadfund.com.cn

  (17)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:王锋

  客服电话:95177

  网址:https://www.snjijin.com/

  (18)北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦(丹棱soho)1008

  法定代表人:赵荣春

  联系人:魏争

  网站:www.qianjing.com

  客服电话:400-893-6885

  (19)上海基煜基金销售有限公司

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市杨浦区昆明路518号a1002室

  法定代表人:王翔

  联系人:安彬

  客服电话:400-820-5369

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (20)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  法定代表人:王之光

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  联系人:宁博宇

  客服电话:4008219031

  网站:www.lufunds.com

  (21)珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  法定代表人:肖雯

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  联系人:黄敏嫦

  网站:www.yingmi.cn

  客服电话:020-89629066

  (22)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEOWEEHOWE

  联系人:叶健

  电话:0755-89460507

  传真:0755-21674453

  客服电话:400-684-0500

  网址:www.ifastps.com.cn

  (23)北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

  法定代表人:江卉

  客服电话:个人业务:95118,4000988511

  企业业务:4000888816

  传真:010-8919566

  网址:fund.jd.com

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。

  8 基金份额净值公告的披露安排

  本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。

  9 其他需要提示的事项

  (1)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。

  (2)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换及定投的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登陆本公司网站(www.dcfund.com.cn)查询或阅读刊登在2020年6月13日《证券时报》上的《大成安汇金融债债券型证券投资基金招募说明书》。

  (3)投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-888-5558)了解基金申购、赎回、转换及定投等事宜,亦可通过本公司网站(www.dcfund.com.cn)下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。

  (4)根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定,本基金可能增加新的收费模式。增加新的收费模式,应当按照法律法规、监管机构的规定,履行适当的程序,并及时公告。新的收费模式的具体业务规则,请见有关公告、通知。

  特此公告。

  大成基金管理有限公司

  2020年8月1日

本版导读

2020-08-01

信息披露