九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要

2020-08-14 来源: 作者:

  【重要提示】

  本基金的募集申请经中国证监会2015年4月1日证监许可【2015】511号文注册。本基金的基金合同于2015年8月14日正式生效。本基金自基金合同生效后第五个年度对日起,即2020年8月14日起,本基金转换为上市开放式基金(LOF),并更名为“九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于高风险收益特征的证券投资基金品种。根据《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构基于基金产品风险等级划分方法的变化,已对本基金的风险等级进行重新评估并基于评估结果更新本基金的风险等级,由于基金管理人或销售机构基金产品风险等级划分方法的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新内容包括根据《关于修改部分证券期货规章的决定》修改相关条款和根据基金合同规定基金名称由“九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金”变更为“九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,以及其他定期更新内容。本招募说明书所载内容截止日为2020年8月10日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日(财务数据未经审计)。

  本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。

  第一部分 基金管理人

  一、基金管理人的基本情况

  名称:九泰基金管理有限公司

  住所:北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

  办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、201-222室

  设立日期:2014年7月3日

  法定代表人:卢伟忠

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:3亿元人民币

  存续期限:持续经营

  联系电话:010-57383999

  联系人:韩炳光

  股权结构:昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注册资本的26%、25%、25%和24%的股权。

  二、主要人员情况

  1、董事会成员

  王彦斌先生,金融学硕士、董事长。曾任中国建设银行邯郸市分行会计部科员,平安证券股份有限公司计划财务部科员,银华基金管理股份有限公司运作保障部科员,汉唐澳银基金管理有限公司(筹)运营保障部主管,信达澳银基金管理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监,九泰基金管理有限公司总经理、督察长、董事会秘书,现任九泰基金管理有限公司董事长。

  刘靖先生,工程硕士,董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司投资总监。

  卢伟忠先生,金融学硕士,董事、法定代表人,总经理。曾任金瑞期货研究员,安信证券股指期货IB业务专员,安信期货办公室主任,安信期货IB业务部总经理,安信证券资产管理部产品总监,安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金管理有限公司董事、法定代表人,总经理。

  袁小文女士,高级管理人员工商管理硕士,独立董事。曾任广东万通期货公司副总经理,浙江金马期货公司常务副总,长城伟业期货经纪有限公司(后更名为华泰长城期货有限公司)副总经理,华泰长城期货有限公司总经理,中信证券股份有限公司下属子公司执行副董事长,中信期货有限公司董事长,现任阳富教育咨询服务(深圳)有限公司董事长职务。

  徐艳女士,经济学博士,教授,独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公司投资部经理,海南大学经济管理学院金融系系主任,海南大学MBA教育中心主任,现任海南大学管理学院教授。

  陈耿先生,经济学博士,教授,独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开发区)职员,重庆大学工商管理博士后科研站博士后,现任重庆大学经济与工商管理学院教师,担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务。

  2、监事成员

  徐磊磊先生,工商管理硕士,监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助理、行政经理,同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事,现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司证券事务代表。

  刘开运先生,金融学硕士,监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师,昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监,基金经理。

  3、公司高级管理人员

  卢伟忠先生,简历如上。

  王玉女士,涉外经济本科,副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师,北京思拓克斯商贸有限公司经理助理,太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理,国风共创管理咨询有限公司总经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。

  吴祖尧先生,工学硕士,副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部副经理,中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理,中国银河证券投行内核小组成员,中国银河证券投资顾问部董事总经理,中国银河证券投资决策委员会委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。

  陈沛先生,法学硕士,督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。

  4、基金经理

  刘开运先生,金融学硕士,中国籍,具有基金从业资格,9年证券从业经验。曾任毕马威华振会计师事务所审计师,昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。2014年7月加入九泰基金管理有限公司,曾任九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金(2015年7月16日至2016年7月16日)、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金,2016年12月19日至2018年11月6日)的基金经理,现任定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监,九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金,2015年8月14日至今)、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(2016年2月4日至今)、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金(2016年8月11日至今)、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金,2016年8月30日至今)、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金,2017年3月24日至今)、九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基金(2020年3月19日至今)的基金经理。

  5、公募投资决策委员会成员

  本公司公募投资决策委员会成员包括:吴祖尧先生(委员会主席)、刘开运先生、刘心任先生、刘勇先生。

  吴祖尧先生,简历同前。另,2014年加入九泰基金管理有限公司,曾任九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金(2015年12月9日至2018年6月5日)、九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金(2016年9月26日至2018年6月5日)的基金经理,现任副总经理,九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基金(2020年3月12日至今)、九泰科鑫策略精选灵活配置混合型证券投资基金(2020年5月14日至今)、九泰动态策略灵活配置混合型证券投资基金(2020年6月18日至今)、九泰聚鑫混合型证券投资基金(2020年7月8日至今)的基金经理。

  刘开运先生,同上。

  刘心任先生,北京大学经济学硕士,中国籍,8年证券从业经验,具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年5月加入九泰基金管理有限公司,曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(2016年11月15日至2018年12月4日)的基金经理,现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理,九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(2018年11月30日至今)的基金经理。

  刘勇先生,北京大学金融数学系学士、硕士,中国籍,具有基金从业资格,9年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金经理助理。2015年5月加入九泰基金管理有限公司,曾任九泰久鑫债券型证券投资基金(2018年11月26日至2019年3月22日)的基金经理,现任绝对收益部副总经理,九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金(2018年10月31日至今)、九泰日添金货币市场基金(2018年11月26日至今)、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金(原九泰久稳保本混合型证券投资基金,2018年11月26日至今)的基金经理。

  6、上述人员之间无近亲属关系。

  三、 基金管理人的职责

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  2、办理基金备案手续;

  3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

  4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

  5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

  6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

  7、依法接受基金托管人的监督;

  8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

  9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  10、编制季度、半年度和年度基金报告;

  11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

  13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

  14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

  15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料20年以上;

  17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

  18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

  20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

  22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;

  23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

  24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

  25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

  26、建立并保存基金份额持有人名册;

  27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

  四、基金管理人的承诺

  1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定。

  2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

  (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;

  (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

  (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  (5)侵占、挪用基金财产;

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

  (8) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

  3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

  (1) 越权或违规经营;

  (2) 违反基金合同或托管协议;

  (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

  (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

  (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

  (6) 玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

  (7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (8) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

  (9) 贬损同行,以抬高自己;

  (10) 以不正当手段谋求业务发展;

  (11) 有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

  (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

  (13) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

  基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉尽责的原则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金运作。

  5、基金经理承诺

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

  (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  五、基金管理人的内部控制体系

  为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

  1、公司的内部控制目标

  (1)确保合法合规经营;

  (2)防范和化解风险;

  (3)提高经营效率;

  (4)保护基金份额持有人和股东的合法权益。

  2、公司内部控制遵循的原则

  (1) 健全性原则

  风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位,并渗透到各项业务过程和业务环节,包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。

  (2) 有效性原则

  通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护风险管理制度的有效执行。

  (3) 独立性原则

  公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查和监督。

  (4) 相互制约原则

  公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制,从而建立起不同岗位之间的制衡体系,消除内部风险控制中的盲点,强化监察稽核部对业务的监督检查功能。

  (5) 成本效益原则

  公司将运用科学化的经营管理方法,并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性,尽量降低经营成本,提高经营效益,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  (6) 适时性原则

  风险管理应具有前瞻性,并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。

  (7) 内控优先原则

  内控制度具有高度的权威性,所有员工必须严格遵守,自觉形成风险防范意识;执行内控制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。

  (8) 防火墙原则

  公司在敏感岗位如:基金投资、交易执行、基金清算岗位之间,基金会计和公司会计之间、会计与出纳之间等等,在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离,以控制风险。

  3、内部控制的制度体系

  公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验,并出具专项报告。

  4、内控监控防线

  为体现职责明确、相互制约的原则,公司根据基金管理业务的特点,设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线:

  (1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担各自职责;

  (2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任;

  (3)建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

  5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

  (1)授权制度

  公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

  (2)公司研究业务

  研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。

  (3)基金投资业务

  基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

  (4)交易业务

  建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;建立了交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善了相关的安全设施;集中交易室对交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。

  (5)基金会计核算

  公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制重点建立严密的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。

  (6)信息披露

  公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。

  (7)监察稽核

  公司设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。

  公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,配备了充足的人员,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

  监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。

  公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。

  6、基金管理人关于内部控制制度声明书

  (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

  (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。

  第二部分 基金托管人

  一、基金托管人的基本情况

  1、基本情况

  名称:中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)

  注册地址:中国北京西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  成立日期:2007年1月26日

  批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2007]25号

  注册资本: 101.37亿元人民币

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】629号

  联系人:李蔚

  联系电话:95551

  中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商,提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年1月26日,公司经中国证监会批准,由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人,联合4家国内机构投资者共同发起正式成立。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京,注册资本为101.37亿元人民币。公司于2013年5月22日在香港联合交易所上市,控股股东为中国银河金融控股有限责任公司。

  2、主要人员情况

  银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验,骨干员工从公司原有运营部门抽调,可为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及产品估值等服务。

  3、基金托管业务经营情况

  银河证券托管部于2014年1月正式成立,在获得证券监管部门批准获得托管资格后可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施,稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度,同时秉承公司“忠诚、包容、创新、卓越”的企业精神,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

  二、基金托管人的内部控制制度

  1、内部控制目标

  银河证券作为基金托管人:

  (1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

  (2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。

  (3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受托资产安全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。

  (4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运作效率和效果。

  2、内部控制组织结构

  公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。

  公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度,定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查,评估风险控制措施的有效性,对发现的问题,要求相关部门及时整改,并对整改情况进行监督。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程,依据法律法规的规定、基金合同和托管协议的约定,在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。

  投资监督可以为事中监督和事后监督,主要内容包括:(一)对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制进行监督;(二)对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督;(三)对托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督;(四)对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督;(五)对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督;(六)其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。

  公司在对托管资产的投资运作监督过程中,发现违反法律、行政法规和其他相关规定,或者违反基金合同和托管协议约定的事项,应当履行通知管理人、报告监管部门等程序,并持续跟进管理人的后续处理,督促管理人依法履行信息披露义务。

  第三部分 相关服务机构

  一、 基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)九泰基金管理有限公司直销中心

  住所:北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

  办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋109室

  法定代表人:卢伟忠

  联系人:潘任会

  电话:010-57383818

  传真:010-57383894

  邮箱:service@jtamc.com

  公司网址:http://www.jtamc.com/

  (2)九泰基金管理有限公司电子交易

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

  网址:http://www.jtamc.com/

  2、销售机构

  1) 中国银河证券股份有限公司

  住所: 北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人: 陈共炎

  联系人: 辛国政

  客户服务电话: 95551或4008-888-888

  公司网址: http://www.chinastock.com.cn/

  2) 华龙证券股份有限公司

  住所: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号文化大厦19楼

  法定代表人: 陈牧原

  联系人: 范坤

  客户服务电话: 95368或400-6898888

  公司网址: http://www.hlzq.com/

  3) 安信证券股份有限公司

  住所: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层,28层A02单元

  办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层,28层A02单元

  法定代表人: 黄炎勋

  联系人: 陈剑虹

  客户服务电话: 4008-001-001

  公司网址: http://www.essence.com.cn

  4) 华泰证券股份有限公司

  住所: 南京市江东中路228号

  办公地址: 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼

  法定代表人: 张伟

  联系人: 庞晓芸

  客户服务电话: 95597

  公司网址: http://www.htsc.com.cn

  5) 东莞证券股份有限公司

  住所: 广东省东莞市莞城区可园南路一号

  办公地址: 广州省东莞市莞城区可园南路一号22楼

  法定代表人: 陈照星

  联系人: 张巧玲

  客户服务电话: 95328

  公司网址: https://new.dgzq.com.cn/

  6) 粤开证券股份有限公司

  住所: 广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层

  办公地址: 深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

  法定代表人: 严亦斌

  联系人: 彭莲

  客户服务电话: 95564

  公司网址: http://www.ykzq.com

  7) 大同证券有限责任公司

  住所: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12

  法定代表人: 董祥

  联系人: 薛津

  客户服务电话: 4007-121-212

  公司网址: https://www.dtsbc.com.cn/

  8) 招商证券股份有限公司

  住所: 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

  办公地址: 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

  法定代表人: 霍达

  联系人: 黄婵君

  客户服务电话: 95565

  公司网址: http://www.newone.com.cn/

  9) 国都证券股份有限公司

  住所: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人: 翁振杰

  联系人: 黄静

  客户服务电话: 400-818-8118

  公司网址: http://www.guodu.com/

  10) 信达证券股份有限公司

  住所: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人: 肖林

  联系人: 付婷

  客户服务电话: 95321

  公司网址: http://www.cindasc.com/

  11) 华西证券股份有限公司

  住所: 四川省成都市高新区天府二街198号

  办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198号

  法定代表人: 杨炯洋

  联系人: 谢国梅

  客户服务电话: 95584或4008-888-818

  公司网址: http://www.hx168.com.cn

  12) 中信建投证券股份有限公司

  住所: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址: 北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层

  法定代表人: 王常青

  联系人: 刘芸

  客户服务电话: 95587或4008-888-108

  公司网址: https://www.csc108.com/

  13) 国金证券股份有限公司

  住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址: 四川省成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人: 冉云

  联系人: 杜晶

  客户服务电话: 95310

  公司网址: http://www.gjzq.com.cn/

  14) 长江证券股份有限公司

  住所: 湖北省武汉市汉江区新华路特8号

  办公地址: 湖北省武汉市汉江区新华路特8号

  法定代表人: 李新华

  联系人: 奚博宇

  客户服务电话: 95579或4008888999

  公司网址: https://www.95579.com/

  15) 首创证券有限责任公司

  住所: 北京市西城区德胜门外大街115号

  办公地址: 北京市西城区德胜门外大街115号

  法定代表人: 毕劲松

  联系人: 刑飞

  客户服务电话: 400-620-0620

  公司网址: http://www.sczq.com.cn/

  16) 华融证券股份有限公司

  住所: 北京市西城区金融大街8号

  办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

  法定代表人: 张海文

  联系人: 孙燕波

  客户服务电话: 95390

  公司网址: http://www.hrsec.com.cn/

  17) 申万宏源证券有限公司

  住所: 上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人: 杨玉成

  联系人: 陈宇

  客户服务电话: 95523

  公司网址: http://www.swhysc.com

  18) 申万宏源西部证券有限公司

  住所: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人: 李琦

  联系人: 王怀春

  客户服务电话: 400-800-0562

  公司网址: http://www.hysec.com

  19) 平安证券股份有限公司

  住所: 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

  办公地址: 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

  法定代表人: 何之江

  联系人: 王阳

  客户服务电话: 95511-8

  公司网址: http://stock.pingan.com/

  20) 北京电盈基金销售有限公司

  住所: 北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

  办公地址: 北京市朝阳区光华路甲8号和乔大厦B座616

  法定代表人: 曲馨月

  联系人: 张旭

  客户服务电话: 400-100-3391

  公司网址: http://www.dianyingfund.com/

  (下转B84版)

本版导读

2020-08-14

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