九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要

2020-08-14 来源: 作者:

  (上接B83版)

  21) 杭州科地瑞富基金销售有限公司

  住所: 杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  办公地址: 杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  法定代表人: 陈刚

  联系人: 毛肖勇

  客户服务电话: 0571-86655920

  公司网址: https://www.cd121.com/

  22) 中泰证券股份有限公司

  住所: 济南市市中区经七路86号

  办公地址: 济南市市中区经七路86号

  法定代表人: 李玮

  联系人: 朱琴

  客户服务电话: 95538

  公司网址: http://www.zts.com.cn/

  23) 深圳盈信基金销售有限公司

  住所: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  办公地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

  法定代表人: 苗宏升

  联系人: 王清臣

  客户服务电话: 4007-903-688

  公司网址: http://www.fundying.com/

  24) 济安财富(北京)基金销售有限公司

  住所: 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址: 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人: 杨健

  联系人: 李海燕

  客户服务电话: 400-673-7010

  公司网址: http://www.jianfortune.com/

  25) 民生证券股份有限公司

  住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室

  办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  法定代表人: 冯鹤年

  联系人: 李微

  客户服务电话: 95376

  公司网址: http://www.mszq.com/

  26) 西南证券股份有限公司

  住所: 重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人: 廖庆轩

  联系人: 张煜

  客户服务电话: 95355

  公司网址: http://www.swsc.com.cn/

  27) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

  住所: 武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

  办公地址: 武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

  法定代表人: 陶捷

  联系人: 陆锋

  客户服务电话: 400-027-9899

  公司网址: http://www.buyfunds.cn/

  28) 北京新浪仓石基金销售有限公司

  住所: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

  法定代表人: 赵芯蕊

  联系人: 李唯

  客户服务电话: 010-62675369

  公司网址: http://fund.sina.com.cn/fund/web/index

  29) 上海朝阳永续基金销售有限公司

  住所: 上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址: 上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

  法定代表人: 孙晓慧

  联系人: 陆纪青

  客户服务电话: 400-699-1888

  公司网址: http://www.998fund.com/

  30) 海银基金销售有限公司

  住所: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号楼4楼

  法定代表人: 巩巧丽

  联系人: 毛林

  客户服务电话: 400-808-1016

  公司网址: http://www.fundhaiyin.com/

  31) 广发证券股份有限公司

  住所: 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址: 广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦

  法定代表人: 孙树明

  联系人: 陈姗姗

  客户服务电话: 95575

  公司网址: http://new.gf.com.cn/

  32) 上海长量基金销售有限公司

  住所: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人: 张跃伟

  联系人: 张佳琳

  客户服务电话: 400-820-2899

  公司网址: http://www.erichfund.com/

  33) 光大证券股份有限公司

  住所: 上海市静安区新闸路1508号

  办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人: 刘秋明

  联系人: 龚俊涛

  客户服务电话: 95525

  公司网址: http://www.ebscn.com/

  34) 世纪证券有限责任公司

  住所: 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

  办公地址: 深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

  法定代表人: 李强

  联系人: 王雯

  客户服务电话: 4008323000

  公司网址: http://www.csco.com.cn/

  35) 北京蛋卷基金销售有限公司

  住所: 北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

  办公地址: 北京市朝阳区融新科技中心C座17层

  法定代表人: 钟斐斐

  联系人: 王悦

  客户服务电话: 400-159-9288

  公司网址: https://danjuanapp.com/

  36) 上海云湾基金销售有限公司

  住所: 中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

  办公地址: 上海市浦东新区新金桥路27号1号楼

  法定代表人: 冯轶明

  联系人: 范泽杰

  客户服务电话: 400-820-1515

  公司网址: http://www.zhengtongfunds.com/

  37) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  住所: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

  法定代表人: 陈洪生

  联系人: 陈承智

  客户服务电话: 400-918-0808

  公司网址: http://www.xds.com.cn/

  38) 开源证券股份有限公司

  住所: 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址: 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人: 李刚

  联系人: 袁伟涛

  客户服务电话: 95325

  公司网址: http://www.kysec.cn/

  39) 上海有鱼基金销售有限公司

  住所: 上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

  办公地址: 上海市徐汇区桂平路391号B座19层

  法定代表人: 林琼

  联系人: 徐海峥

  客户服务电话: 021-60907378

  公司网址: http://www.youyufund.com/

  40) 北京恒天明泽基金销售有限公司

  住所: 北京市经纪技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址: 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室

  法定代表人: 周斌

  联系人: 侯艳红

  客户服务电话: 4008-980-618

  公司网址: http://www.chtwm.com

  41) 东海证券股份有限公司

  住所: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人: 钱俊文

  联系人: 王一彦

  客户服务电话: 95531

  公司网址: http://www.longone.com.cn/

  42) 民商基金销售(上海)有限公司

  住所: 上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

  办公地址: 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

  法定代表人: 贲惠琴

  联系人: 周宇亮

  客户服务电话: 021-50206003

  公司网址: http://www.msftec.com

  43) 方德保险代理有限公司

  住所: 北京市东城区东直门外大街46号12层02室

  办公地址: 北京市东城区东直门外大街46号12层02室

  法定代表人: 林柏均

  联系人: 胡明哲

  客户服务电话: 010-64068617

  公司网址: http://www.fundsure.cn/

  44) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  住所: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人: 李春光

  联系人: 徐江

  客户服务电话: 400-6411-999

  公司网址: http://www.taichengcaifu.com

  45) 中信证券股份有限公司

  住所: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人: 张佑君

  联系人: 王一通

  客户服务电话: 95548

  公司网址: http://www.cs.ecitic.com/

  46) 中信证券(山东)有限责任公司

  住所: 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址: 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  法定代表人: 姜晓林

  联系人: 焦刚

  客户服务电话: 95548

  公司网址: http://sd.citics.com/

  47) 中信期货有限公司

  住所: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室,14层

  办公地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室,14层

  法定代表人: 张皓

  联系人: 刘宏莹

  客户服务电话: 400-990-8826

  公司网址: https://www.citicsf.com/

  48) 中信证券华南股份有限公司

  住所: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人: 胡伏云

  联系人: 陈靖

  客户服务电话: 95548

  公司网址: http://www.gzs.com.cn/

  49) 浦领基金销售有限公司

  住所: 北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室

  办公地址: 北京市朝阳区望京中航资本大厦10层

  法定代表人: 聂婉君

  联系人: 李艳

  客户服务电话: 400-012-5899

  公司网址: http://www.zscffund.com/

  50) 恒泰证券股份有限公司

  住所: 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

  办公地址: 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

  法定代表人: 庞介民

  联系人: 熊丽

  客户服务电话: 956088

  公司网址: https://www.cnht.com.cn/

  51) 泛华普益基金销售有限公司

  住所: 成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  办公地址: 成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座12层

  法定代表人: 于海锋

  联系人: 隋亚方

  客户服务电话: 400-080-3388

  公司网址: https://www.puyifund.com/

  52)上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  客户服务电话:95021

  公司网址:http://www.1234567.com.cn/

  53)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:祖国明

  联系人:韩爱彬

  客户服务电话:4000-766-123

  公司网址:http://www.fund123.cn/

  54)浙江同花顺基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

  法定代表人:吴强

  联系人:洪泓

  客户服务电话:4008-773-772

  公司网址:http://www.5ifund.com/

  55)深圳众禄基金销售股份有限公司

  住所: 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  客户服务电话:4006-788-887

  公司网址:http://www.zlfund.cn/

  56)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  客户服务电话:400-700-9665

  公司网址:http://www.ehowbuy.com/

  57)上海利得基金销售有限公司

  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

  法定代表人:李兴春

  联系人:陈洁

  客户服务电话:86-021-60195121

  公司网址:http://www.leadfund.com.cn/

  58)上海联泰基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

  法定代表人:尹彬彬

  联系人:兰敏

  客户服务电话:400-166-6788

  公司网址:http://www.66zichan.com/

  59)和讯信息科技有限公司

  住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:刘洋

  客户服务电话:4009200022

  公司网址:http://www.hexun.com/

  60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:洪弘

  联系人:文雯

  客户服务电话:400-166-1188

  公司网址:http://8.jrj.com.cn/

  61)北京增财基金销售有限公司

  住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

  办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

  法定代表人:罗细安

  联系人:李皓

  客户服务电话:010-67000988

  公司网址:http://www.zcvc.com.cn/

  62)一路财富(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

  办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:董宣

  客户服务电话:88312877

  公司网址:http://www.yilucaifu.com/

  63)诺亚正行基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

  法定代表人:汪静波

  联系人:张裕

  客户服务电话:400-821-5399

  公司网址:http://www.noah-fund.com/

  64)北京钱景基金销售有限公司

  住所: 北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

  法定代表人:王利刚

  联系人:李超

  客户服务电话:400-893-6885

  公司网址:http://www.qianjing.com/

  65)上海陆金所基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

  法定代表人:王之光

  联系人:宁博宇

  客户服务电话:4008-219-031

  公司网址:http://www.lufunds.com/

  66)珠海盈米基金销售有限公司

  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  联系人:黄敏嫦

  客户服务电话:020-89629066

  公司网址:http://www.yingmi.cn/

  67)北京虹点基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:郑毓栋

  联系人:姜颖

  客户服务电话:400-618-0707

  公司网址:http://www.hongdianfund.com/

  68)上海汇付基金销售有限公司

  住所:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

  办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

  法定代表人:金佶

  联系人:甄宝林

  客户服务电话:4008202819

  公司网址:http://www.chinapnr.com/

  69)中证金牛(北京)投资咨询有限公司(金牛理财网)

  住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人:钱昊旻

  联系人:孙雯

  客户服务电话:4008909998

  公司网址:http://www.jnlc.com/

  70)深圳富济基金销售有限公司

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单位

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单位

  法定代表人:刘鹏宇

  联系人:刘勇

  客户服务电话:0755-83999907

  公司网址:http://www.fujiwealth.cn/

  71)大泰金石基金销售有限公司

  住所:南京市建邺区江东中路102号708室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

  法定代表人:陈达伟

  联系人:孟召社

  客户服务电话:400-995-9220

  公司网址:http://www.dtfunds.com/

  72)上海大智慧基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  法定代表人:申健

  联系人:张蜓

  客户服务电话:021-20292031

  公司网址:http://www.wg.com.cn/

  73)湘财证券股份有限公司

  住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人:孙永祥

  联系人:江恩前

  客户服务电话:95351

  公司网址:http://www.xcsc.com/

  74)上海凯石财富基金销售有限公司

  住所: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:王哲宇

  客户服务电话:4006-433-389

  公司网址:http://www.vstonewealth.com/

  75)北京肯特瑞基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

  法定代表人:江卉

  联系人:韩锦星

  客户服务电话:95118

  公司网址:http://fund.jd.com/

  76)北京汇成基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  联系人:丁向坤

  客户服务电话:4006199059

  公司网址:http://www.hcjijin.com/

  77)上海基煜基金销售有限公司

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  法定代表人:王翔

  联系人:张巍婧

  客户服务电话:4008-205-369

  公司网址:www.jiyufund.com.cn

  78)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

  法定代表人:张旭

  联系人:汪莹

  客户服务电话:400-810-5919

  公司网址:http://www.fengfd.com/

  79)上海万得基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦

  法定代表人:黄祎

  联系人:陆佳慧

  客户服务电话:400-821-0203

  公司网址:http://www.520fund.com.cn

  80)上海华夏财富投资管理有限公司

  住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:毛淮平

  联系人:张静怡

  客户服务电话:400-817-5666

  公司网址:http://www.amcfortune.com/

  81)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

  办公地址:北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

  法定代表人:戎兵

  联系人:魏晨

  客户服务电话:400-6099-200

  公司网址:http://www.yixinfund.com/

  82)中山证券有限责任公司

  住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21层

  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人:林炳城

  联系人:罗艺琳

  客户服务电话:95329

  公司网址:http://www.zszq.com/

  83)天风证券股份有限公司

  住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼

  法定代表人:余磊

  联系人:程晓英

  客户服务电话:95391/4008005000

  公司网址:http://www.tfzq.com

  84)嘉实财富管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层2716单元

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层

  法定代表人:张峰

  联系人:李雯

  客户服务电话:400-021-8850

  公司网址:www.harvestwm.cn

  3、场内销售机构:本基金办理场内认购、申购、赎回和上市交易业务的发售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,调整本基金的销售机构,并在基金管理人网站公示。

  二、登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  电话:010-59378982

  传真:010-58598907

  联系人:程爽

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称:北京市天元律师事务所

  住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

  负责人:朱小辉

  电话:010-57763888

  传真:010-57763777

  经办律师:吴冠雄、李晗

  联系人:李晗

  四、 审计基金财产的会计师事务所

  名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市黄浦区延安东路222号30楼

  北京分所负责人:曾顺福

  联系人:杨婧

  联系电话:021-61418888

  传真电话:021-63350003

  经办注册会计师:杨婧、杨丽

  第四部分 基金的名称

  九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

  第五部分 基金的类型

  契约型上市开放式(LOF)、混合型证券投资基金

  第六部分 基金的投资目标

  基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,在基金合同生效后五年内(含第五年),通过对定向增发项目的深入研究,利用定向增发项目的事件性特征与折价优势,优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定向增发股票进行投资;本基金转为上市开放式基金(LOF)后,通过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资,力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。

  第七部分 基金的投资范围

  本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板股票及其他经中国证监会核准发行的股票),债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,权证,股指期货,货币市场工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资工具。

  本基金的投资组合比例为:

  基金合同生效后五年内(含第五年),股票资产占基金资产的比例为0%-95%;非公开发行股票资产占非现金资产的比例不低于80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保证金一倍的现金。

  本基金转为上市开放式基金(LOF)后,股票资产占基金资产的比例为0%-95%;投资事件驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于80%;非公开发行股票资产占基金资产的比例不高于20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保证金一倍的现金,同时本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  第八部分 基金的投资策略

  (一)本基金在基金合同生效后五年内(含第五年),通过对宏观经济,行业分析轮动效应与定向增发项目优势的深入研究的基础上,利用定向增发项目的事件性特征与折价优势,优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定向增发股票进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结构作为投资主线,形成以定向增发为核心的投资策略。

  1、大类资产配置策略

  本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合分析以及对资本市场趋势的判断,结合主要大类资产的相对估值,合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例,并在基金合同投资范围约定的范围下适时进行动态调整。

  2、定向增发股票投资策略

  本基金从估值水平和发展前景两个角度出发,分析不同类别的定向增发项目对企业基本面与所处行业的影响。采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市公司定向增发项目未来的价值进行全面的分析,精选股价受益或未能充分体现定向增发项目发展潜力的股票,在严格掌控投资组合风险与收益的前提下,对行业进行优化配置和动态调整。

  本基金的股票定量分析方法将在现有定向增发项目的基础之上,分析市场现有定向增发项目中各行业公司的估值指标(如PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、成长性指标(主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等)、现金流量指标和其他财务指标,从中选出价值相对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司,作为本基金的备选定向增发股票;再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、资产周转率等变量的时间序列,以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较,并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。

  在定量分析的基础上,本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系,从定向增发项目目的,定向增发对象结构,定向增发项目类别,并结合基金管理人的股票研究平台和产业投资平台,多层面地分析备选定增增发项目所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势,分析定向增发项目对公司未来的影响,公司管理方面的优势和劣势,分析定向增发项目对所处行业的波特五力结构与上下游产业的影响。

  经过严格的定量分析和定性分析,最终确定股票投资组合,并适时进行投资组合调整。

  本基金将定向增发根据其本身的性质,发行对象,项目类别,对企业的实际影响细化为如下几个方面:

  (1)大股东主导的定向增发投资

  大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市,实际控制人资产注入,公司间资产置换重组中发行对象包含大股东或者大股东关联方,以及融资收购资产中收购大股东资产的几种定向增发项目。从根本上来说,此类项目不仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对大股东的增资目的、增发资产的质量等方面,对定向增发项目可能带来的影响进行模拟分析,挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票,再通过分析和评估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

  (2)项目融资类定向增发投资

  项目融资类的定向增发项目为定向增发项目中最常见的类别,目前市场上近一半的定向增发项目为项目融资类。

  项目融资类的定向增发项目的特点在于公司在融资项目完成后,无法在短期显现其盈利能力。在项目完工后,公司的财务绩效逐步体现,公司盈利能力逐步改善。同时,募集资金的规模,机构投资者的认购比例对公司财务表现有一定的影响。

  本基金对项目融资类定向增发项目将详细评估项目具体投资方向,预测其对企业基本面指标的影响,将通过筛选与分析业绩变化情况,自下而上评估,结合公司基本面情况,择优选取成长性好,安全边际高的公司进行投资。

  (3)非大股东方参与资产重组的定向增发投资

  通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程,或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。

  由于此类资产重组为非大股东方参与,通常会对公司带来正面影响,本基金将关注资产重组类定向增发项目对增发公司业务范围、行业地位与市场份额的变化,通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进行分析与估值,挑选具有吸引力的公司股票。

  (4)融资收购非大股东方资产的定向增发投资

  对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目,长期来看,公司能够通过定向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标的优化,通过上下游产业并购、合并同业竞争对手或跨行业并购实现公司主营业务的拓展,减少公司运营成本或大幅提升市场占有量来重组企业现有资源,提升经营业绩。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。

  本基金将着重关注此类定向增发项目对增发公司业务范围、行业地位与市场份额的变化,通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进行分析与估值,挑选具有吸引力的公司股票。

  (5)壳公司重组的定向增发投资

  由于A股市场上市公司的稀缺性,壳公司重组类的定向增发对壳公司的基本面产生重大改变。其具体运作模式为非上市公司购买壳收购目标成为上市公司,本基金在投资壳公司重组的定向增发项目时,会考察借壳公司过往业绩,股东情况,业务前景,壳公司资产负债剥离情况等一系列财务与基本面指标,并结合行业分析与估值,挑选具有吸引力能够带来长期稳定收益的股票。

  本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的影响,分析基本面变化,在一年期定增与三年期定增项目中根据定向增发项目类别择优参加,尽可能获取定向增发项目给投资者带来的超额收益。

  3、债券投资策略

  本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券投资组合。本基金将运用多种策略配置非投资于定向增发项目的基金资产,在保持久期匹配的情况下,尽可能提高闲置资金的收益率。

  4、资产支持证券投资策略

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

  5、中小企业私募债券投资策略

  中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资。

  6、权证投资策略

  本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

  7、股指期货的投资策略

  本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  (二)本基金转为上市开放式基金(LOF)后,在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基础上,深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件,将事件性因素作为投资的主线,形成以事件驱动为核心的投资策略。

  1、大类资产配置策略

  本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合分析以及对资本市场趋势的判断,结合主要大类资产的相对估值,合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例,并适时进行动态调整。

  2、股票投资策略

  本基金从估值水平和发展前景两个角度出发,注重事件性因素对行业影响的分析。采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市公司当前及未来价值的事件性因素进行全面的分析,精选股价受益或未能充分体现事件影响的股票,在严格掌控投资组合风险与收益的前提下,对行业进行优化配置和动态调整。

  本基金的股票定量分析方法将分析各行业公司的估值指标(如PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、成长性指标(主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等)、现金流量指标和其他财务指标,从中选出价值相对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司,作为本基金的备选股票;再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、资产周转率等变量的时间序列,以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较,并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。

  在定量分析的基础上,本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系,并结合基金管理人的股票研究平台,多层面地分析备选股票所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势,分析公司治理和公司管理方面的优势和劣势,分析公司所处行业的波特五力结构、行业历史及行业变革力量。

  经过严格的定量分析和定性分析,最终确定股票投资组合,并适时进行投资组合调整。

  本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面:

  (1)股权变动,包括定向增发、增持与回购等

  公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析,挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票,再通过分析和评估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

  定向增发是指公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为,以促进公司行业整合和产业升级,拓宽融资渠道,提高兼并效率。

  股份增持包括股东增持和高管增持,其中股东增持是指公司股东及其一致行动人增持股份行为;高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为;股份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。

  其他股权变化事件包括但不限于公司通过增发、发行可转换债券等方式在证券市场上进行的融资;其对公司的发展起到了较大的推动作用。

  (2)业绩预告与超预期

  根据交易所规定,公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的,应当在会计年度结束后一个月内进行业绩预告,预计中期和第三季度业绩将出现下列情形之一的,可以进行业绩预告:净利润为负值;净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;实现扭亏为盈。业绩超预期是指公司披露的实际业绩显著超越过去3个月券商等研究机构的预测平均数的情况。

  此两种情况都显示公司经营上出现显著变化,本基金将通过筛选与分析业绩变化情况,自下而上评估,结合公司基本面情况,择优选取成长性好,安全边际高的公司进行投资。

  (3)资产重组,包括重组、注入与并购

  资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程,或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。

  本基金在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进行分析与估值,挑选具有吸引力的公司股票。

  (4)高分红及高转送

  分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东,是股东分享公司红利的重要方式,高分红是指公司分红比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或者转股的股票。

  本基金将通过筛选、分析和评估高分红,高转送股票;结合预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

  (5)股权激励

  股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式,使企业经营者与所有者利益一致,利润与风险共担;起到改善公司治理,提升公司运营效率的作用。

  本基金将对采用股权激励的公司进行调研,综合分析公司基本面、预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

  (6)其他影响公司的重大因素

  其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产品或重大合同公告;有影响上下游公司的重大事项发生;公司遭遇重大危机;管理层发生重大变更等。此类事件会对公司的运营造成深远的影响,继而影响其市场估值。

  本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票,结合其预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

  3、债券投资策略

  本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券投资组合。本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策略进行债券投资。

  4、资产支持证券投资策略

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

  5、权证投资策略

  本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

  6、股指期货的投资策略

  本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

  第九部分 基金的业绩比较基准

  1、基金合同生效后五年内(含第五年),本基金业绩比较基准为年化收益率5.5%。

  本基金为混合型基金,力争在基金合同生效后五年内(含第五年)为投资者提供稳定的绝对回报,因此,本基金采取年化收益率5.5%作为本基金业绩比较基准,能够较好反应本基金的产品特性及风险收益特征。?

  2、本基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金业绩比较基准为:

  沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%

  本基金股票投资部分选取沪深300指数作为业绩比较基准,该指数能够较为全面地反映中国股票市场的状况;债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩比较基准,该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况,具有广泛的市场代表性。

  3、如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人与基金托管人协商一致,可以变更业绩比较基准,在履行适当程序后报中国证监会备案,并在中国证监会规定媒介及时公告,无需召开基金份额持有人大会。

  第十部分 基金的风险收益特征

  本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于高风险收益特征的证券投资基金品种。

  第十一部分 基金投资组合报告

  本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至 2020年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  基金投资组合报告:

  1.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

  1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内,本基金未参与股指期货交易。

  1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内,本基金未参与国债期货交易。

  1.11 投资组合报告附注

  1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

  1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  本基金投资的前十名股票中,未发生超出基金合同规定的备选股票库的情况。

  1.11.3 其他资产构成

  ■

  1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  第十二部分 基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  第十三部分 基金费用与税收

  一、基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券、期货交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、证券账户开户费用、账户维护费用;

  9、基金的上市费和年费;

  10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的2.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×2.0%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

  上述“一、基金费用的种类中第3-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  四、费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前2日在规定媒介上公告。

  五、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

  1、 更新了“重要提示”的内容;

  2、 更新了“前言”的内容;

  3、 更新了“释义”的内容;

  4、 在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人基本情况的相关内容;

  5、 在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人基本情况的相关内容;

  6、 在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容;

  7、 在“九、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容;

  8、 在“十一、基金的业绩”中,更新了基金业绩相关内容;

  9、 在“十八、风险揭示”中,更新了风险揭示相关内容;

  10、 在“二十三、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新;

  11、 除上述事项外,根据《关于修改部分证券期货规章的决定》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》,对招募说明书所涉章节进行了更新。

  上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本基金招募说明书更新正文所载内容为准。欲查询本招募说明书更新详细内容,可登陆九泰基金管理有限公司网站。

  九泰基金管理有限公司

  2020年8月14日

本版导读

2020-08-14

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