长江证券股份有限公司2020半年度报告摘要

2020-08-29 来源: 作者:

  一、重要提示

  本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

  二、公司简介

  1、基本情况

  ■

  2、主要财务数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  合并

  ■

  母公司

  ■

  3、母公司净资本及有关风险控制指标

  单位:元

  ■

  4、公司股东及持股情况

  单位:股

  ■

  ■

  5、控股股东或实际控制人变更情况

  控股股东报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  实际控制人报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  公司无控股股东,也不存在实际控制人。

  6、公司债券情况

  (1)公司债券基本信息

  ■

  (2)截至报告期末的财务指标

  ■

  三、经营情况讨论与分析

  1、概述

  2020年上半年,新冠肺炎疫情对我国经济社会发展带来前所未有的冲击,但在一系列政策作用下,中国经济运行先降后升、稳步复苏。二季度GDP同比上涨3.2%,高于一季度10个百分点,凸显了中国经济的强大韧性和潜力。从金融环境看,信贷社融处历史同期高位,宽信用成效显著。报告期内,传统一级市场融资规模较2019年同期大幅提升,股权债权融资规模达5.05万亿元,同比增长25%;二级市场交投较2019年同期活跃,市场双边股基交易量189万亿元,同比增长28%;市场主要证券指数回升但有分化,其中创业板指累计上涨35.60%,深证成指累计上涨14.97%,上证综指累计下跌2.15%,证券行业整体业绩有所提升。

  上半年,公司秉承“忠于职守、追求卓越”的核心价值观,遵循“稳中求进”的发展主基调,以人才和资本为核心,以金融科技和研究为驱动,以市场化的激励约束机制为保障,全力提升总部能力与投研能力,推出高质量的产品与服务,致力于为客户提供一流的综合金融服务。公司总部处于新冠疫情中心地带,报告期内投行项目展业受到一定影响,部分项目进度延后;同时上半年二级市场受疫情影响较为震荡分化,对公司业务造成一定短暂冲击。公司积极抗疫情、抓运营、保稳定,保护人员安全、做好客户服务、维护金融稳定。报告期内,公司实现营业总收入33.29亿元,同比下降10.71%;归属于上市公司股东的净利润9.42亿元,同比下降13.35%。截至报告期末,公司资产总额1,271.66亿元,较上年末增长16.30%;归属于上市公司股东的净资产279.90亿元,较上年末增长0.09%。

  2、公司各项主营业务的经营情况

  单位:万元

  ■

  报告期内,公司各项主营业务收入、营业利润率变化不一。其中:(1)经纪及证券金融业务收入同比增长19.58%,营业利润率同比增加7.70个百分点,主要系市场股基交易量同比大幅增长,同时公司积极进行渠道引流优化,改善客户结构。(2)证券自营业务收入同比下降50.41%,营业利润率同比减少21.80个百分点,主要系国内二级市场主要指数涨幅小于去年同期且分化,行情受新冠疫情影响也较为震荡,与此同时,公司积极优化、丰富投资品种,风险应对能力有所增强。(3)投资银行业务收入同比下降32.00%,营业利润率同比增加6.26个百分点,主要系新冠疫情影响,公司部分投行项目进度延后,同时差旅等成本减少所致;公司已积极通过线上服务等方式加大项目储备。(4)资产管理业务收入同比下降25.67%,营业利润率同比增加5.03个百分点,主要受“资管新规”等政策影响,公司集合产品收入下降,但公司积极优化产品销售渠道降低成本,提升主动管理能力,营业利润率同比提升。(5)另类投资及私募股权投资管理业务收入同比下降5.15%,营业利润率同比增加7.76个百分点,主要系新冠疫情影响,差旅等成本减少所致;公司股权投资业务稳健布局,已投项目情况良好,均有明确的退出安排,优质项目储备充足。(6)受市场影响,海外业务收入同比下降34.87%,营业利润率同比减少80.94个百分点。

  (1)经纪及证券金融业务情况

  ①代理买卖证券业务

  2020年上半年,公司股基交易量市场份额为1.89%。

  ②代理销售金融产品业务

  单位:万元

  ■

  注:1、上表为境内母子证券公司数据。

  2、本表中的代销金融产品金额包含销售子公司长江资管发行的资产管理产品和基金。

  ③资本中介业务经营情况

  2020年上半年,公司严格按照疫情期间监管要求落实风险管理措施,确保信用业务平稳运行。融资融券积极筹备创业板改革相关工作,紧跟市场变动,完善客户服务,优化业务模式;股票质押以风险防范为核心,在严格项目准入、落实贷后管理的基础上,进一步优化业务结构。截至本报告期末,公司融资融券业务规模219.61亿元,通过自有资金开展股票质押业务规模41.78亿元。

  (2)证券自营业务经营情况

  报告期内,公司权益类投资业务坚守价值投资理念,加大投研投入,聚焦核心类资产,以股票为主、股指期货和可转债为辅,积极应对市场变化,动态管理仓位,优化投资品种,以绝对收益为目标,降低波动率,通过扩大规模来获取稳定收益;固定收益类投资业务紧跟主题、因时而变、优化组合,抓住市场机遇,扩大投资规模,加强债券信用风险管理,注重投研能力建设,坚持票息策略,根据趋势变化调节杠杆,维持组合信用资质;衍生类投资业务以加强投研能力为核心宗旨,坚持科技赋能为导向,以大类资产配置为核心思想,以绝对收益和控制回撤为目标,以独立开发的量化模型为策略指导,持续完善多策略投资框架,策略涵盖了期权交易、股票量化、CTA趋势跟踪、套利等多个方面。

  (3)投资银行业务经营情况

  单位:万元

  ■

  注:1、分期发行按期计算承销次数。

  2、上表为境内母子证券公司数据。(保荐业务、财务顾问业务与证券承销业务数据口径相同)

  报告期内,公司实现保荐业务净收入94.34万元,实现财务顾问业务净收入3,283.74万元(含新三板挂牌、再融资以及区域股权市场业务收入)。

  (4)资产管理业务经营情况

  单位:万元

  ■

  注:上表为境内母子证券公司数据。

  3、涉及财务报告的相关事项

  (1)与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  财政部于2017年修订发布了《企业会计准则第14号一一收入》,公司依据该准则规定自2020年1月1日起施行,将执行该准则的累积影响数调整2020年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,不对前期比较财务报表数据进行调整。本次会计政策变更未导致公司收入确认方式发生重大变化,预计不会对公司股东权益、净利润产生重大影响。

  (2)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  (3)与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

  对于本公司作为结构化主体的管理人或投资人的情形,本公司在综合考虑对其拥有的投资决策权及可变回报的敞口等因素后,认定对部分结构化主体拥有控制权,并将其纳入合并范围。截至2020年6月末,公司纳入合并报表范围的结构化主体共有46个,主要包括资产管理计划、信托计划和基金,上述纳入合并范围的结构化主体的总资产为人民币61.76亿元。

  证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2020-048

  长江证券股份有限公司

  第九届董事会第七次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1、公司第九届董事会第七次会议通知于2020年8月17日以电子邮件形式送达各位董事。

  2、本次董事会会议于2020年8月28日在北京以现场结合电话的方式召开。

  3、本次董事会会议应出席董事12人,8位董事现场出席会议并行使表决权;董事田泽新、黄雪强、赵林,独立董事史占中电话参会并行使表决权。

  4、本次会议由董事长李新华主持。

  5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  本次董事会会议审议通过了如下议案:

  (一)《公司2020年半年度经营工作报告》

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本报告。

  (二)《关于〈公司2020年半年度报告及其摘要〉的议案》

  《公司2020年半年度报告》和《公司2020年半年度报告摘要》于2020年8月29日发布在巨潮资讯网。独立董事对大股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况出具了专项说明和独立意见。

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。

  (三)《关于〈公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

  《公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》于2020年8月29日发布在巨潮资讯网。

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。

  (四)《关于〈公司2020年半年度风险控制指标报告〉的议案》

  《公司2020年半年度风险控制指标报告》于2020年8月29日发布在巨潮资讯网。

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

  (五)《关于增补公司第九届董事会风险管理委员会委员的议案》

  为更好地发挥董事会风险管理委员会职能,进一步完善公司法人治理结构,根据《公司法》《上市公司治理准则》《长江证券股份有限公司章程》及《长江证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则》等规定,董事会增补赵林同志为公司第九届董事会风险管理委员会委员,其任职期限自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。增补后的董事会风险管理委员会人员组成如下:

  主任委员:黄雪强

  委 员:金才玖、赵 林

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。

  (六)《关于修改〈公司内幕信息及知情人登记管理制度〉的议案》

  修订后的《长江证券股份有限公司内幕信息及知情人登记管理制度》于2020年8月29日全文刊登在巨潮资讯网。

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。

  三、备查文件

  1、经与会董事签字的表决票;

  2、深交所要求的其他文件。

  特此公告

  长江证券股份有限公司董事会

  二〇二〇年八月二十九日

  

  证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2020-049

  长江证券股份有限公司

  第九届监事会第五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、会议召开情况

  1、公司第九届监事会第五次会议通知于2020年8月17日以电子邮件形式送达各位监事。

  2、本次会议于2020年8月28日在武汉以现场结合视频、电话的方式召开。

  3、本次会议应出席监事6人,监事长宋望明现场出席会议并行使表决权;监事俞锋、邓涛、杨星电话参会并行使表决权,监事李庚、邹伟视频参会并行使表决权。

  4、本次会议由监事长宋望明主持。

  5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  二、会议审议情况

  本次会议审议通过了如下议案:

  (一)《关于〈公司2020年半年度报告及其摘要〉的议案》

  经审核,监事会认为:董事会编制和审议公司2020年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于2020年8月29日在巨潮资讯网披露的《公司2020年半年度报告》和《公司2020年半年度报告摘要》。

  表决结果如下:与会监事以赞成票6票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。

  (二)《关于〈公司2020年半年度风险控制指标报告〉的议案》

  《公司2020年半年度风险控制指标报告》于2020年8月29日发布在巨潮资讯网。

  表决结果如下:与会监事以赞成票6票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

  三、备查文件

  1、经与会监事签字的表决票;

  2、深交所要求的其他文件。

  特此公告

  长江证券股份有限公司监事会

  二〇二〇年八月二十九日

  长江证券股份有限公司

  证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2020-047

  2020

  半年度报告摘要

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2020-08-29

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