深圳顺络电子股份有限公司公告(系列)

2020-09-17 来源: 作者:

  股票代码:002138 股票简称:顺络电子 编号:2020-080

  深圳顺络电子股份有限公司

  关于非公开发行股票相关承诺的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳顺络电子股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”)现将本次向特定对象非公开发行股票(下称“本次发行”)相关承诺公告如下:

  一、发行人承诺

  本次发行不存在公司及主要股东以及利益相关方向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形,或公司及其主要股东直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形,亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形,不违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条和《证券发行与承销管理办法》的相关规定。

  本公司承诺并保证“如本公司本次非公开发行 A 股股票事项获得中国证监会等有权机构核准并实施,本公司不会使用或变相使用募集资金直接或间接投入类金融业务。在本次募集资金使用完毕前或募集资金到位36个月内,本公司不再新增对类金融业务的资金投入(包含增资、借款等各种形式的资金投入)。”

  二、发行对象之战略投资者分别出具的书面承诺

  1、作为发行人本次发行之发行对象先进制造产业投资基金二期(有限合伙)、深圳市荔园新导创业投资合伙企业(有限合伙)承诺:

  作为发行人本次发行之发行对象的认购资金来源均为自有或自筹资金,不存在对外募集(作为私募股权投资基金依法向合格投资者募集除外)、代持、结构化安排或者直接、间接使用发行人及其关联方资金用于本次发行的情形。

  本次发行不存在发行人及其主要股东以及其利益相关方向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形,或发行人及其主要股东直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助、补偿或其他协议安排的情形,亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形,不违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条和《证券发行与承销管理办法》的相关规定。

  2、作为发行人本次发行之发行对象湖北小米长江产业基金合伙企业(有限合伙)承诺:

  作为发行人本次发行之发行对象的认购资金来源于向合格投资者非公开募集资金,不存在代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次发行的情形。

  本次发行不存在发行人及其主要股东以及其利益相关方向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形,或发行人及其主要股东直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助、补偿或其他协议安排的情形,亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形,不违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条和《证券发行与承销管理办法》的相关规定。

  3、作为发行人本次发行之发行对象深圳安鹏资本创新有限公司承诺:

  作为发行人本次发行之发行对象的认购资金来源均为自有或自筹资金,不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次发行的情形。

  本次发行不存在发行人及其主要股东以及其利益相关方向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形,或发行人及其主要股东直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助、补偿或其他协议安排的情形,亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形,不违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条和《证券发行与承销管理办法》的相关规定。

  三、 发行对象之袁金钰、施红阳等22名自然人分别出具的书面承诺

  1、作为发行人本次发行之发行对象袁金钰、施红阳、李有云、李宇、郭海、高海明、徐佳、徐祖华、李家凯、杨亚冰、赵霆、戴正立、杨蓓、黄敬新、黄燕兵、贾广平、邹世奎、彭朝阳、李锦章、刘新平、李青、解士飞承诺:

  本人参与本次发行之认购资金来源均为自有或自筹资金,不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次发行的情形,亦不存在发行人及其主要股东直接或通过其利益相关方向本人提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形,不存在违反现行法律法规或相关规范性文件之情形。本次发行不存在发行人及其主要股东以及其利益相关方向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形,或发行人及其主要股东直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助、补偿或其他协议安排的情形,亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形,不违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条和《证券发行与承销管理办法》的相关规定。

  2、作为发行人本次发行之发行对象,发行人之董事和高级管理人员一一袁金钰、施红阳、李有云、李宇、郭海、高海明、徐佳、徐祖华承诺:

  (1)自发行人本次发行定价基准日(2020年5月28日)前六个月至本承诺函出具之日,不存在直接或通过其一致行动人减持发行人股份的情形;

  (2)自本承诺函出具之日至本次发行完成后六个月,亦将不直接或通过其一致行动人减持所持有的发行人股份,亦不存在任何减持发行人股份的计划;

  (3)上述若违反承诺,因减持所得收益将全部归发行人所有,并将依法承担由此产生的全部法律责任。

  3、作为发行人本次发行之发行对象,李家凯、杨亚冰、赵霆、戴正立、杨蓓、黄敬新、黄燕兵、贾广平、邹世奎、彭朝阳、李锦章、刘新平、李青、解士飞承诺:

  (1)自发行人本次发行定价基准日(2020年5月28日)至本承诺函出具之日,不存在减持发行人股份的情形;

  (2)自本承诺函出具之日至本次发行完成后六个月,将不减持已持有的发行人股份,亦不存在任何减持发行人股份的计划;

  (3)上述若违反承诺,因减持所得收益将全部归发行人所有,并将依法承担由此产生的全部法律责任。

  截至本公告披露日,上述承诺正常履行,承诺人不存在违反承诺的情形。公司将继续督促承诺方履行相关承诺。

  特此公告。

  深圳顺络电子股份有限公司

  董 事 会

  二〇二〇年九月十七日

  

  股票代码:002138 股票简称:顺络电子 编号:2020-081

  深圳顺络电子股份有限公司

  关于董事长部分股票质押及解除质押的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳顺络电子股份有限公司(以下简称“公司”)于近日接到公司第一大股东暨董事长袁金钰先生通知,获悉袁金钰先生将持有本公司部分股权办理了股票质押及解除质押业务,现将有关事项公告如下:

  一、股东股份质押的基本情况

  1、股东股份被质押的基本情况:

  ■

  上述质押股份未负担重大资产重组等业绩补偿义务。

  2、股东股份解除质押的基本情况:

  ■

  3、股东股份累计被质押的情况

  截至公告披露日,上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下:

  ■

  注1:因存在场外质押的托管单元中,托管股份情况性质无法区分,上表中“已质押股份限售和冻结数量”中的限售部分为场内质押高管锁定股数量,“未质押股份限售和冻结数量”为除存在因场外质押导致无法区分股份性质的托管单元以外的其他托管单元之高管锁定股。

  注2:袁金钰、施红阳等22名公司核心员工与恒顺通于2020年5与27日签署了一致行动协议,生效日期为自《附条件生效的股份认购协议》生效之日起生效,有效期限为自生效之日起36个月。《附条件生效的股份认购协议》生效之日为在双方签署并加盖公司印章、公司非公开发行股票获得公司董事会、股东大会批准及中国证监会核准后生效,截至本公告披露之日,《附条件生效的股份认购协议》及一致行动协议尚未生效。

  二、控股股东或第一大股东及其一致行动人股份质押情况

  (1)袁金钰先生股份质押融资不存在用于满足上市公司生产经营相关需求。

  (2)袁金钰先生与质权人签订的质押协议中,含有未约定明确的质押到期日,因此不能确定未来半年内及一年内分别到期的质押股份累计数量。袁金钰先生资信情况良好,具备相应的偿还能力,其目前不存在偿债风险。还款来源包括但不限于自有资金、股票分红、投资收益等。

  (3)袁金钰先生不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。

  (4)本次质押事项对上市公司生产经营、公司治理、业绩补偿义务履行等不产生实质性影响。

  三、备查文件

  1.中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细;

  2.证券质押登记证明及解除证券质押资料;

  3.质押相关协议文件。

  特此公告。

  深圳顺络电子股份有限公司

  董 事 会

  二〇二〇年九月十七日

本版导读

2020-09-17

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