鹏华基金管理有限公司
关于鹏华中证A股资源产业指数分级
证券投资基金以通讯方式召开基金
份额持有人大会相关事项的
提示性公告

2020-09-23 来源: 作者:

  鹏华基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)决定以通讯方式召开鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为2020年9月18日起,至2020年10月28日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:

  一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或《关于终止鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金基金合同相关事项的议案》未通过的,基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将鹏华资源A份额与鹏华资源B份额按照各自的基金份额净值转换成鹏华资源份额的场内份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

  二、鹏华资源A份额(场内简称:资源A,基金代码:150100)及鹏华资源B份额(场内简称:资源B,基金代码:150101)将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月29日)上午开市起停牌,如本次基金份额持有人大会表决通过了《关于终止鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金基金合同相关事项的议案》,则鹏华资源A份额和鹏华资源B份额将不再复牌,如议案未获通过,则鹏华资源A份额和鹏华资源B份额复牌等业务安排请见基金管理人届时发布的相关公告。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。

  三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(www.phfund.com)查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-6788-533咨询。

  鹏华基金管理有限公司

  2020年9月23日

  

  鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金溢价风险提示公告

  近期,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金之基础份额(场内简称:钢铁分级;交易代码:502023)二级市场交易价格较基金份额净值的溢价幅度较高,2020年09月21日,钢铁分级在二级市场的收盘价为1.528元,相对于当日1.234元的基金份额净值,溢价幅度达到23.82%。截止2020年09月22日,钢铁分级二级市场的收盘价为1.501元,明显高于基金份额净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

  为此,本基金管理人提示如下:

  1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金将在2020年底前完成规范整改,投资者如果高溢价买入钢铁分级,可能遭受重大损失,请理性投资。

  2、钢铁分级的交易价格,除了有基金份额净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

  3、截至本公告披露日,鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  4、截至本公告披露日,鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

  5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要(更新)等相关法律文件。

  敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2020年09月23日

  

  鹏华基金管理有限公司关于鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金

  2020年第1次分红公告

  公告送出日期:2020年09月23日

  1 公告基本信息

  ■

  注:根据《鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为6 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%。

  2 与分红相关的其他信息

  ■

  注:1、权益登记日以后(含权益登记日)申购(包括转换转入)的本基金份额不享有本次分红权益,而权益登记日申请赎回(包括转换转出)的本基金份额享有本次分红权益。2、根据相关法律法规和基金合同约定本基金不再符合基金分红条件的,本基金管理人可另行刊登相关公告决定是否予以分红或变更分红方案,并依法履行相关程序。

  3 其他需要提示的事项

  咨询办法

  基金份额持有人欲了解本基金其它有关信息,可采取如下方法咨询:

  1、鹏华基金管理有限公司网站: www.phfund.com

  2、鹏华基金管理有限公司客户服务热线:400-6788-533; 0755-82353668

  3、鹏华基金管理有限公司直销网点及本基金各销售机构的相关网点(详见本基金更新招募说明书及相关公告)。

  本基金投资者选择分红方式的重要提示

  1、(1)自2013年5月24日(含)起,本公司取消账户级别分红方式,即投资者若通过账户类申请(包括开立基金账户、增开交易账户、账户资料变更)所提交的账户分红方式将不再有效;

  (2)自2013年5月24日(含)起,投资者如需设置或变更各个基金的分红方式,本公司只接受投资者通过交易类申请单独设置或变更单只基金分红方式;

  (3)本次分红方式业务规则调整对现有基金份额持有人的分红方式没有影响,投资者现持有或曾经持有的基金产品,其分红方式均保留不变。但投资者在2013年5月23日(含)之前通过账户类业务提交的账户分红方式设置,自2013年5月24日(含)起对投资者新认(申)购的其他基金产品,原设置的账户分红方式将不再生效。

  2、如投资者在多家销售机构购买了本基金,其在任一家销售机构所做的基金份额的分红方式变更,只适用于该销售机构指定交易账户下托管的基金份额。投资者未选择或未有效选择基金分红方式的,本基金的默认分红方式为现金分红。

  3、请投资本基金的基金份额持有人于本次分红的权益登记日前务必致电基金管理人的客户服务热线人工坐席或登陆公司网站核实基金分红方式,本次分红最终确定的分红方式以基金管理人记录为准。若投资者向基金管理人核实的基金分红方式与投资人要求不符或与相关销售机构记录的投资者分红方式不符的,可在任意工作日到销售机构申请更改分红方式,最终分红方式以权益登记日之前(不含权益登记日)最后一次选择的分红方式为准。

  风险提示

  本基金分红并不因此提升或降低基金投资风险或投资收益。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人根据自身的风险承受能力选择相适应的基金产品进行投资,并注意投资风险。

  鹏华基金管理有限公司

  2020年09月23日

  

  鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资

  基金B类份额溢价风险提示及

  停复牌公告

  近期,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金之B类份额(场内简称:钢铁B;交易代码:502025)二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高,2020年09月21日,钢铁B在二级市场的收盘价为1.705元,相对于当日1.465元的基金份额参考净值,溢价幅度达到16.38%。截止2020年09月22日,钢铁B二级市场的收盘价为1.876元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

  为了保护基金份额持有人利益,钢铁B将于2020年09月23日开市起至当日10:30停牌,自2020年09月23日10:30起复牌。

  为此,本基金管理人提示如下:

  1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金将在2020年底前完成规范整改,投资者如果高溢价买入钢铁B,可能遭受重大损失,请理性投资。

  2、钢铁B表现为高风险、高收益的特征。由于钢铁B内含杠杆机制的设计,钢铁B基金份额参考净值的变动幅度将大于鹏华钢铁分级份额(场内简称:钢铁分级,场内代码:502023)净值和鹏华钢铁A份额(场内简称:钢铁A,场内代码:502024)参考净值的变动幅度,即钢铁B的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。钢铁B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

  3、钢铁B的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

  4、截至本公告披露日,鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  5、截至本公告披露日,鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

  6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)和产品资料概要等相关法律文件。

  敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2020年09月23日

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2020-09-23

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