银华基金管理股份有限公司旗下部分
基金2020年第3季度报告提示性公告

2020-10-27 来源: 作者:

  本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  银华基金管理股份有限公司旗下本次披露2020年第3季度报告的基金:

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  以上基金2020年第3季度报告全文于2020年10月27日在本公司网站(http://www.yhfund.com.cn/)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-678-3333)咨询。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决定。

  特此公告。

  银华基金管理股份有限公司

  2020年10月27日

  

  关于银华恒生中国企业指数分级证券

  投资基金之恒生中企份额、恒中企

  A份额与恒中企B份额停牌提示性公告

  银华恒生中国企业指数分级证券投资基金在2020年10月27日上午9时30分,以现场方式召开基金份额持有人大会,审议《关于银华恒生中国企业指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。关于基金份额持有人大会的具体安排详见2020年9月25日在规定报刊、本公司网站(http://www.yhfund.com.cn)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布的《银华基金管理股份有限公司关于以现场方式召开银华恒生中国企业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。

  为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,银华恒生中国企业指数分级证券投资基金之恒生中企份额、恒中企A份额与恒中企B份额于基金份额持有人大会召开之日(2020年10月27日)上午开市起停牌,直至基金份额持有人大会结果公告发布日上午10:30复牌。

  特此公告。

  银华基金管理股份有限公司

  2020年10月27日

  

  关于银华深证100指数分级证券

  投资基金之银华稳进份额、银华锐进

  份额停牌提示性公告

  银华深证100指数分级证券投资基金自2020年10月12日15:00起至2020年10月26日17:00止以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于银华深证100指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。关于基金份额持有人大会的具体安排详见2020年9月25日在规定报刊、本公司网站(http://www.yhfund.com.cn)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布的《银华基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开银华深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。

  为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进份额、银华锐进份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月27日)上午开市起停牌,直至基金份额持有人大会结果公告发布日上午10:30复牌。

  特此公告。

  银华基金管理股份有限公司

  2020年10月27日

  

  关于银华中证等权重90指数分级

  证券投资基金基金份额持有人大会

  表决结果暨决议生效公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)等法律法规的规定和《银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,现将银华中证等权重90指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”;其中银华中证等权重90指数分级证券投资基金之基础份额简称“银华90份额”,基金代码:161816;银华中证等权重90指数分级证券投资基金之稳健收益类份额简称“中证90A份额”,基金代码:150030;银华中证等权重90指数分级证券投资基金之积极收益类份额简称“中证90B份额”,基金代码:150031)基金份额持有人大会的表决结果、决议及相关事项公告如下:

  一、基金份额持有人大会会议情况

  银华基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)以通讯方式组织召开了本基金基金份额持有人大会,审议了《关于银华中证等权重90指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》(以下简称“本次会议议案”),本次基金份额持有人大会投票表决时间自2020年9月25日15:00起至2020年10月23日17:00止,计票时间为2020年10月26日。本次基金份额持有人大会的计票工作由基金管理人授权的两名监督员在本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司授权代表的监督下进行,北京市方圆公证处对计票过程及结果进行了公证,上海市通力律师事务所对计票过程及结果进行了见证。

  经统计,基金份额持有人参加本次会议投票的情况如下:

  1、银华90份额:参加本次大会表决的银华90份额的基金份额持有人(或其代理人)所持有的基金份额共计87,491,696.78份,占权益登记日该类基金份额总份额的50.94%(权益登记日为2020年9月25日,权益登记日该类基金份额总份额为171,743,404.27份)。

  2、中证90A份额:参加本次大会表决的中证90A份额的基金份额持有人(或其代理人)所持有的基金份额共计11,738,300.00份,占权益登记日该类基金份额总份额的52.71%(权益登记日为2020年9月25日,权益登记日该类基金份额总份额为22,268,943.00份)。

  3、中证90B份额:参加本次大会表决的中证90B份额的基金份额持有人(或其代理人)所持有的基金份额共计11,401,469.00份,占权益登记日该类基金份额总份额的51.20%(权益登记日为2020年9月25日,权益登记日该类基金份额总份额为22,268,943.00份)。

  本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的各类基金份额(指银华90份额、中证90A份额、中证90B份额)占权益登记日各类别基金份额总份额的50%以上(含50%),达到召开基金份额持有人大会的法定条件,符合《基金法》、《运作办法》和《基金合同》的有关规定。

  本次基金份额持有人大会由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人对本次会议议案进行表决,本次大会的表决结果如下:

  1、银华90份额:有效表决票所代表的该类基金份额总额为87,491,696.78份,其中,87,491,696.78份基金份额表示同意,0份基金份额表示反对,0份基金份额表示弃权,同意本次会议议案的银华90份额占参加本次大会表决的银华90份额的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的100%。

  2、中证90A份额:有效表决票所代表的该类基金份额总额为11,738,300.00份,其中,11,250,000.00份基金份额表示同意,488,300.00份基金份额表示反对,0份基金份额表示弃权,同意本次会议议案的中证90A份额占参加本次大会表决的中证90A份额的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的95.84%。

  3、中证90B份额:有效表决票所代表的该类基金份额总额为11,401,469.00份,其中,11,352,217.00份基金份额表示同意,49,252.00份基金份额表示反对,0份基金份额表示弃权,同意本次会议议案的中证90B份额占参加本次大会表决的中证90B份额的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的99.57%。

  同意本次会议议案的基金份额持有人(或其代理人)所代表的各类基金份额达到各自参加本次大会表决的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二),满足法定生效条件,符合《基金法》、《运作办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。

  根据《基金合同》的约定,本次召开基金份额持有人大会的费用(公证费及律师费)将由本基金基金财产承担。本次基金份额持有人大会费用明细如下:公证费1万元,律师费2.5万元,共计3.5万元。

  二、基金份额持有人大会决议生效情况

  根据《运作办法》关于“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”的规定,本次基金份额持有人大会于2020年10月26日表决通过了《关于银华中证等权重90指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将于表决通过之日起五日内就表决通过的事项向中国证监会履行备案手续。

  三、本基金中证90A份额、中证90B份额的复牌

  本基金中证90A份额、中证90B份额已于2020年10月26日开市起停牌,根据相关法律法规、深圳证券交易所业务规则要求以及本次基金份额持有人大会相关公告,基金管理人已向深圳证券交易所申请本基金中证90A份额、中证90B份额自本公告发布日(2020年10月27日)上午10:30起复牌。

  四、基金份额持有人大会决议生效后续安排

  本次基金份额持有人大会决议生效后,根据基金份额持有人大会通过的本次会议议案及相关议案说明,本基金将相应安排转型选择期,以更好地满足投资者的退出需求。

  本基金自2020年10月28日至2020年11月24日为转型选择期,基金管理人可以根据市场情况并为保护基金份额持有人利益之目的适当延长转型选择期并提前公告。在转型选择期内,银华90份额的场外申购业务、赎回业务正常办理,场内申购业务暂停办理。中证90A份额、中证90B份额的交易、配对转换中场内合并业务照常办理,配对转换中场内分拆业务暂停办理。原中证90A份额、中证90B份额基金份额持有人可以选择卖出中证90A份额、中证90B份额,或者先将所持有的中证90A份额、中证90B份额场内合并为银华90份额再赎回银华90份额;原银华90份额基金份额持有人可以选择赎回银华90份额。本基金的基金份额持有人在转型选择期内选择赎回银华90份额的,对于持续持有期不少于7日的投资者不收取赎回费用,对于持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。其中,中证90A和中证90B份额合并为银华90份额后赎回的,银华90份额的持续持有期计算按照登记机构的相关规则处理。

  根据本次大会决议,由于银华90份额需应对赎回等情况,在选择期内豁免《银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金合同》中约定的投资组合比例等限制,基金管理人有权据此落实相关事项并可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况可暂停申购、赎回或调整赎回方式等。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

  转型选择期结束后,根据基金份额持有人大会通过的本次会议议案及相关议案说明,基金管理人将按照相关业务指南的要求向深圳证券交易所提交本基金中证90A份额、中证90B份额终止上市的申请。

  五、备查文件

  1、《银华基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》

  2、《银华基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》

  3、《银华基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》

  4、《银华基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金份额持有人大会相关事项的提示性公告》

  5、银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金份额持有人大会计票结果

  6、北京市方圆公证处出具的公证书

  7、上海市通力律师事务所出具的法律意见书

  特此公告。

  银华基金管理股份有限公司

  2020年10月27日

  

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  关于银华中证等权重90指数分级

  证券投资基金实施转型的提示性公告

  银华基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)于2020年9月25日15:00起至2020年10月23日17:00期间以通讯方式组织召开了银华中证等权重90指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会,审议了《关于银华中证等权重90指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》(以下简称“议案”),并于2020年10月26日表决通过了《关于银华中证等权重90指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,本次会议的决议自表决通过之日起生效。

  根据本次基金份额持有人大会通过的议案及相关议案说明,现将本基金实施转型的相关事宜具体安排如下:

  一、转型选择期

  本次基金份额持有人大会决议生效后,本基金将在正式实施转型前安排不少于二十个交易日的转型选择期,以供基金份额持有人做出选择。具体转型选择期期间为2020年10月28日至2020年11月24日,基金管理人可以根据市场情况并为保护基金份额持有人利益之目的适当延长转型选择期并提前公告。选择期期间,银华中证等权重90指数分级证券投资基金之基础份额(即“银华90份额”)的场外申购业务、赎回业务正常办理,场内申购业务暂停办理。银华中证等权重90指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(即“中证90A份额”)、银华中证等权重90指数分级证券投资基金之积极收益类份额(即“中证90B份额”)的交易、配对转换中场内合并业务照常办理,配对转换中场内分拆业务暂停办理。原中证90A份额、中证90B份额基金份额持有人可以选择卖出中证90A份额、中证90B份额,或者先将所持有的中证90A份额、中证90B份额场内合并为银华90份额再赎回银华90份额;原银华90份额基金份额持有人可以选择赎回银华90份额。对于选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的银华90份额、中证90A份额、中证90B份额将在份额转换基准日依据各自份额的基金份额(参考)净值进行折算,最终将转换为银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)基金份额。

  本基金的基金份额持有人在转型选择期内选择赎回银华90份额的,对于持续持有期不少于7日的投资者不收取赎回费用,对于持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。其中,中证90A和中证90B份额合并为银华90份额后赎回的,银华90份额的持续持有期计算按照登记机构的相关规则处理。

  由于银华90份额需应对赎回等情况,在选择期内豁免《银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金合同》中约定的投资组合比例等限制,基金管理人有权据此落实相关事项并可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况可暂停申购、赎回或调整赎回方式等。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

  二、关于本基金中证90A份额、中证90B份额的终止上市交易和基金份额的转换

  基金管理人将按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请中证90A份额与中证90B份额的终止上市。具体安排详见基金管理人届时发布的《银华中证等权重90指数分级证券投资基金之中证90A份额与中证90B份额的终止上市公告》。

  本基金的基金份额转换基准日为2020年11月25日,如转型选择期延长,则基金份额转换基准日相应顺延,具体见基金管理人届时公告。基金管理人在份额转换基准日进行转换,最终将本基金的各类基金份额转换为基金份额净值为1.0000元的银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)基金份额。在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在册的银华90份额、中证90A份额、中证90B份额将转换为银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)的场内份额,在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在册的银华90份额将转换为银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)的场外份额。

  中证90A份额(或中证90B份额或银华90份额的场内份额)转换为银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)的场内基金份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险,对于持有份额数较少的中证90A份额、中证90B份额、银华90份额的场内份额持有人,将面临持有的基金份额转换后份额数不足1份而被计入基金财产的风险。

  由银华90份额的场内份额或银华90份额的场外份额转换的银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)的份额数=银华90份额的场内份额或银华90份额的场外份额数×份额转换基准日每份银华90份额的参考资产净值÷1.0000

  由中证90A份额转换的银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)的份额数=中证90A份额的场内份额数×份额转换基准日每份中证90A份额的参考资产净值÷1.0000

  由中证90B份额转换的银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)的份额数=中证90B份额的场内份额数×份额转换基准日每份中证90B份额的参考资产净值÷1.0000

  基金份额转换后,银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)的基金份额净值为1.0000元。银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)的场内份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。经基金份额转换后,银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)的场外份额数采用截位法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产。

  三、关于《银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)基金合同》的生效

  根据《关于银华中证等权重90指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》、《银华中证等权重90指数分级证券投资基金转型方案说明书》、《关于银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》以及相关法律法规的规定,基金管理人已将《银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金合同》、《银华中证等权重90指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此编制了《银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。

  银华中证等权重90指数分级证券投资基金已经中国证监会《关于准予银华中证等权重90指数分级证券投资基金变更注册的批复》(证监许可【2020】1803号)准予变更注册。《银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)托管协议》将于2020年11月26日生效(如转型选择期延长,则《银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)托管协议》生效日相应顺延,具体见基金管理人届时公告),《银华中证等权重90指数分级证券投资基金基金合同》、《银华中证等权重90指数分级证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。

  特此公告。

  银华基金管理股份有限公司

  2020年10月27日

  

  银华基金管理股份有限公司

  关于以通讯方式召开银华深证100

  指数分级证券投资基金基金份额

  持有人大会相关事项的提示性公告

  银华基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)决定以通讯方式召开银华深证100指数分级证券投资基金(基金简称:银华深证100指数分级(161812);基金份额场内简称:100分级(161812)、银华稳进(150018)、银华锐进(150019))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年10月12日15:00起,至2020年10月26日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:

  一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将银华稳进份额与银华锐进份额按照基金份额参考净值折算为银华深证100份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改《基金合同》并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

  二、银华稳进份额、银华锐进份额将自基金份额持有人大会计票之日(2020年10月27日)开市起停牌,并于基金份额持有人大会结果公告发布日10:30复牌(如基金份额持有人大会结果公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市时复牌)。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。

  三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-678-3333咨询或登录基金管理人网站(http://www.yhfund.com.cn)、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)获取相关信息。

  银华基金管理股份有限公司

  2020年10月27日

  

  银华基金管理股份有限公司关于

  以现场方式召开银华恒生中国企业

  指数分级证券投资基金基金份额持有人

  大会相关事项的提示性公告

  银华基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)决定以现场方式召开银华恒生中国企业指数分级证券投资基金(基金代码:恒生中企为161831,恒中企A为150175,恒中企B为150176,以下简称“本基金”)的基金份额持有人大会,会议时间为自2020年10月27日9:30时,会议地点为北京市东城区王府井大街218-1号北方佳苑饭店五层四季宛-融贵厅。为保护投资者利益,基金管理人现提示如下:

  一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将恒中企A份额与恒中企B份额按照基金份额参考净值折算为银华恒生中企份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改《基金合同》并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

  二、本基金银华恒生中企份额、恒中企A份额与恒中企B份额将自基金份额持有人大会召开之日(2020年10月27日)开市起停牌,并于基金份额持有人大会结果公告发布日10:30复牌(如基金份额持有人大会结果公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市时复牌)。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。

  三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-678-3333咨询或登录基金管理人网站(http://www.yhfund.com.cn)、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)获取相关信息。

  

  银华基金管理股份有限公司

  2020 年10月27日

本版导读

2020-10-27

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