中山大学达安基因股份有限公司2020第三季度报告

2020-10-31 来源: 作者:

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人何蕴韶、主管会计工作负责人汪洋及会计机构负责人(会计主管人员)潘俊声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √否

  ■

  截止披露前一交易日的公司总股本:

  ■

  用最新股本计算的全面摊薄每股收益:

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □不适用

  单位:元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

  √适用 □不适用

  ■

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  单位:股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □不适用

  1、合并资产负债表相关项目变动情况及原因

  单位:元

  ■

  2、合并利润表及现金流量表相关项目变动情况及原因

  单位:元

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  □ 适用 √不适用

  股份回购的实施进展情况

  □ 适用 √不适用

  采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

  □ 适用 √不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、金融资产投资

  1、证券投资情况

  □ 适用 √不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  2、衍生品投资情况

  □ 适用 √不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  五、募集资金投资项目进展情况

  □ 适用 √不适用

  六、对2020年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  √ 适用 □不适用

  业绩预告情况:同向上升

  业绩预告填写数据类型:区间数

  ■

  七、日常经营重大合同

  □ 适用 √不适用

  八、委托理财

  √ 适用 □不适用

  单位:万元

  ■

  单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

  □ 适用 √不适用

  委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

  □ 适用 √不适用

  九、违规对外担保情况

  □ 适用 √不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □不适用

  ■

  中山大学达安基因股份有限公司

  董事长:何蕴韶

  2020年10月30日

  

  证券代码:002030 证券简称:达安基因 公告编号:2020-061

  中山大学达安基因股份有限公司

  第七届董事会2020年

  第三次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  中山大学达安基因股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会2020年第三次临时会议于2020年10月23日以电子邮件方式发出通知,并于2020年10月30日(星期五)上午10:00在广州市高新区科学城香山路19号公司办公大楼一楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开,本次会议由董事长何蕴韶先生主持,公司董事9名,参加表决的董事9名。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规的规定。会议以投票表决的方式通过并形成书面决议如下:

  一、会议以9票赞成,0票反对,0票弃权的表决结果审议通过了公司《2020年第三季度报告》。

  经审核,董事会认为报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况, 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  公司《2020年第三季度报告》全文及正文详见公司指定信息披露网站(http://www.cninfo.com.cn),《2020年第三季度报告》正文刊登于2020年10月31日《证券时报》(公告编号:2020-063)。

  二、会议以9票赞成,0票反对,0票弃权的表决结果审议通过了公司《关于增加使用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品额度的预案》。

  为提高公司资金的使用效率,在不影响日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下,公司拟增加使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品,即公司使用闲置自有资金购买银行结构性存款及保本型理财产品的额度由不超过5亿元人民币增加至不超过人民币10亿元,单笔投资期限不超过12个月,并提请股东大会授权公司董事长在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件。

  公司《关于增加使用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品额度的公告》全文详见指定信息披露网站(http://www.cninfo.com.cn),并刊登于2020年10月31日《证券时报》(公告编号:2020-064)。

  本预案尚须提交2020年第三次临时股东大会审议。

  三、会议以9票赞成,0票反对,0票弃权的表决结果审议通过了公司《关于〈证券投资管理制度〉的议案》。

  《证券投资管理制度》全文详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

  四、会议以9票赞成,0票反对,0票弃权的表决结果审议通过了公司《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》。

  公司《关于召开2020年第三次临时股东大会的公告》全文详见指定信息披露网站(http://www.cninfo.com.cn),并刊登于2020年10月31日《证券时报》(公告编号:2020-065)。

  特此公告。

  中山大学达安基因股份有限公司

  董 事 会

  2020年10月30日

  

  证券代码:002030 证券简称:达安基因 公告编号:2020-062

  中山大学达安基因股份有限公司

  第七届监事会2020年

  第一次临时会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  中山大学达安基因股份有限公司(以下简称“公司”、“达安基因”)第七届监事会2020年第一次临时会议于2020年10月23日以邮件的形式发出会议通知,并于2020年10月30日(星期五)上午11:00在广州市高新区科学城香山路19号公司一楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。会议应到5名监事,实到5名监事。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的要求。本次会议由监事会主席赵竞红女士主持。

  本次会议以投票表决的方式,形成以下决议:

  一、会议以5票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了公司《2020年第三季度报告》。根据《证券法》第82条的要求,监事会对中山大学达安基因股份有限公司2020年第三季度报告进行了审核,并提出书面审核意见如下:

  经审核,监事会认为董事会编制和审核中山大学达安基因股份有限公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  公司《2020年第三季度报告》全文及正文详见公司指定信息披露网站(http://www.cninfo.com.cn),《2020年第三季度报告》正文刊登于2020年10月31日《证券时报》(公告编号:2020-063)。

  二、会议以5票赞成,0票反对,0票弃权审议通过了公司《关于增加使用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品额度的预案》

  经审核,监事会认为在不影响日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下,拟增加使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品,单笔投资期限不超过12个月,有利于提高资金使用效率,获得一定的投资收益。本次事项的决策程序符合相关规定,不存在损害公司和中小股东利益的情形。

  公司《关于增加使用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品额度的公告》全文详见指定信息披露网站(http://www.cninfo.com.cn),并刊登于2020年10月31日《证券时报》(公告编号:2020-064)。

  本预案尚须提交2020年第三次临时股东大会审议。

  特此公告。

  中山大学达安基因股份有限公司

  监 事 会

  2020年10月30日

  

  证券代码:002030 证券简称:达安基因 公告编号:2020-064

  中山大学达安基因股份有限公司

  关于增加使用闲置自有资金购买结构性

  存款及保本型理财产品额度的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  中山大学达安基因股份有限公司(以下简称“公司”、“达安基因”)于 2020年10月30日召开第七届董事会2020年第三次临时会议及第七届监事会2020年第一次临时会议,会议审议通过了《关于增加使用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品额度的预案》。为提高公司资金的使用效率,在不影响日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下,拟增加使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品,即公司使用闲置自有资金购买银行结构性存款及保本型理财产品的额度由不超过5亿元人民币增加至不超过人民币10亿元,单笔投资期限不超过12个月,并提请股东大会授权公司董事长在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件,该事项尚需提交公司股东大会审议。

  一、投资概述

  1、投资目的

  为提高资金使用效率,合理利用闲置自有资金,在不影响公司正常经营的情况下,利用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品,增加公司收益。

  2、投资额度

  公司拟在2020年第一次临时股东大会审议批准的使用不超过人民币5亿元闲置自有资金购买银行结构性存款及保本型理财产品额度的基础上增加5亿元,即公司使用闲置自有资金购买银行结构性存款及保本型理财产品额度将由不超过人民币5亿元调整至不超过人民币10亿元。在上述额度内,资金可以滚动使用,且在任一时点购买银行结构性存款产品及保本型理财产品总额不超过10亿元。

  3、投资期限

  自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

  4、资金来源

  公司用于购买银行结构性存款及保本型理财产品的资金为公司闲置自有资金,资金来源合法合规,不影响公司正常经营所需流动资金。

  5、关联关系说明

  本次购买银行结构性存款及保本型理财产品不构成关联交易,不属于重大资产重组,不会影响公司的正常生产经营活动。

  6、审议程序

  本次公司拟增加购买结构性存款及保本型理财产品额度的事项经公司董事会、监事会审议通过后,尚需提交公司股东大会审议。

  7、实施方式

  提请股东大会在额度范围内授权经营管理层行使相关决策权,并授权公司董事长或其指定的授权代理人签署相关合同文件,由公司财务部门负责组织实施。

  二、本次增加闲置自有资金进行现金管理额度的原因

  截至本公告日,公司在过去十二个月内使用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品的情况为:已购买未到期的保本浮动收益型结构存款3.56亿元,占公司2019年经审计净资产的19.33%。鉴于公司目前经营情况良好,财务状况稳健,现金流充裕,预计自有资金暂时闲置的金额将会增多。

  三、投资风险分析及风险控制措施

  公司购买的银行结构性存款及保本型理财产品属于低风险投资品种,能够保证本金安全,但金融市场受宏观经济、货币政策、财政政策、产业政策及相关法律法规政策发生变化的影响较大,不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

  针对上述投资风险,公司将采取下列风险控制措施:

  1、公司在上述授权额度内的资金仅限于购买银行结构性存款及保本型理财产品,不得用于证券投资(委托理财除外)、不得购买股票及其衍生品等其他对外投资行为。

  2、公司将与产品发行主体保持密切沟通,及时跟踪结构性存款及保本型理财产品购买情况,加强风险控制与监督,严格控制资金安全。

  3、银行结构性存款及保本型理财产品资金使用和保管情况由公司内控审计部门进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。

  4、公司独立董事、董事会审计委员会、监事会有权对资金使用情况进行监

  督和检查,必要时可聘请专业机构进行审计。

  5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定及时披露投资银行结构性存款及保本型理财产品的情况。

  四、对公司的影响

  在确保不影响日常经营及资金安全的前提下,公司使用部分闲置自有资金购买银行结构性存款及保本型理财产品有利于提高资金使用效率,获得一定的投资收益,进一步提升公司整体业绩水平,为股东获取更多的投资回报。公司购买银行结构性存款及保本型理财产品不会影响公司的日常经营,不会影响公司主营业务正常开展。

  五、相关审批情况

  1、董事会审议情况

  2020年10月30日,公司召开第七届董事会2020年第三次临时会议,审议通过了《关于增加使用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品额度的预案》,同意在不影响日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下,公司增加使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品。并将本预案提交2020年第三次临时股东大会审议。

  2、监事会审议情况

  2020年10月30日,公司召开第七届监事会2020年第一次临时会议,审议通过了《关于增加使用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品额度的预案》。全体监事一致认为公司本次事项的决策程序符合相关规定,在确保不影响公司日常经营的前提下,公司拟增加使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品,单笔投资期限不超过12个月,有利于提高资金使用效率,获得一定的投资收益,不存在损害公司和中小股东利益的情形,同意公司本次增加闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品的事项。

  3、独立董事意见

  公司在不影响日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下,增加使用闲置自有资金购买银行结构性存款及保本型理财产品额度,既能提高自有资金使用效率、获得一定的投资收益,也能进一步提升公司盈利能力,为公司和股东谋取较好的投资回报。公司关于本次增加使用自有资金购买理财产品的表决程序合法、合规,不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。因此,我们同意公司增加使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品。

  六、备查文件目录

  1、第七届董事会2020年第三次临时会议;

  2、第七届监事会2020年第一次临时会议;

  3、独立董事关于增加使用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品额度的独立意见。

  特此公告。

  中山大学达安基因股份有限公司

  董 事 会

  2020年10月30日

  

  证券代码:002030 证券简称:达安基因 公告编号:2020-065

  中山大学达安基因股份有限公司

  关于召开2020年第三次

  临时股东大会通知的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  中山大学达安基因股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会2020年第三次临时会议决定于2020年11月16日(星期一)召开公司2020年第三次临时股东大会,现将本次股东大会的有关事项通知如下:

  一、召开股东大会的基本情况

  1、会议召集人:公司董事会

  2、会议召开时间:

  (1)现场会议召开时间:2020年11月16日下午14:30

  (2)网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年11月16日上午9:15一9:25,9:30一11:30 和下午13:00一15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年11月16日上午9:15至2020年11月16日下午15:00期间的任意时间。

  3、现场会议召开地点:广州市高新技术开发区科学城香山路19号一楼讲学厅

  4、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式

  (1)现场投票:股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议参加表决,股东委托的代理人不必是公司的股东;

  (2)网络投票:公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

  5、股权登记日:2020年11月9日

  6、会议出席对象:

  (1)截止股权登记日2020年11月9日下午15:00深圳证券交易所收市时,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。

  (2)本公司的董事、监事及高级管理人员。

  (3)本公司聘请的见证律师及其他有关人员。

  二、会议审议事项

  1、审议《关于增加使用闲置自有资金购买结构性存款及保本型理财产品额度的议案》

  根据中国证券监督管理委员会公布的《上市公司股东大会规则(2016年修订)》的规定,上述一项议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项,对中小投资者(指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东)的表决票单独计票,公司将根据计票结果进行公开披露。

  三、提案编码

  表一:本次股东大会提案为非累积投票提案,提案编码具体如下:

  ■

  四、会议登记等事项

  1、登记方式

  (1)法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股票账户卡办理登记手续;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书办理登记手续。

  (2)个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡办理登记手续;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股票账户卡、股东授权委托书办理登记手续。

  (3)通过信用担保账户持有本公司股票的股东,应按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2020年修订)》的规定提交有关资料。证券公司客户信用交易担保证券账户等集合类账户持有人须通过开户证券公司委托行使股东大会现场会议投票权。

  (4)代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需一并提交。

  (5)异地股东可采用信函或传真的方式登记。

  2、股权登记时间:2020年11月10日和2020年11月11日上午9:00一12:00,下午14:00一17:00。

  3、登记地点:中山大学达安基因股份有限公司证券部。

  4、联系方式

  (1)联系人:董事会秘书 张斌、证券事务代表 曾宇婷

  (2)联系电话:020-3229 0420 传真:020-3229 0231

  (3)联系地址:广州市高新技术开发区科学城香山路19号

  5、本次会议会期半天,与会股东食宿费交通费自理。

  6、出席本次会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议地点,以便验证入场。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程见附件一。

  六、备查文件

  1、公司第七届董事会2020年第三次临时会议决议。

  特此公告。

  中山大学达安基因股份有限公司

  董 事 会

  2020年10月30日

  附件一:

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、普通股的投票代码与投票简称:投票代码为“362030”,投票简称为“达安投票”。

  2、填报表决意见。

  对于上述非累积投票议案,填报表决意见,同意、反对、弃权。

  3、股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,

  再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

  1、投票时间:2020年11月16日上午9:15一9:25,9:30一11:30 和下午13:00一15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年11月16日上午9:15,结束时间为2020年11月16日下午15:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件二:

  授权委托书

  中山大学达安基因股份有限公司:

  本人(本单位) 作为中山大学达安基因股份有限公司的股东,兹委托 先生(女士)代表出席中山大学达安基因股份有限公司2020年第三次临时股东大会,受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决,并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人(本单位) 对该次会议审议的各项议案的表决意见如下:

  ■

  注:请在“表决意见”栏目相对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见,涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效,按弃权处理。

  委托人姓名或名称(签章):

  委托人身份证号码(营业执照号码):

  委托人股东账户:

  委托人持股数:

  受托人签名:

  受托人身份证号码:

  委托日期: 年 月 日

  委托书有效期限:自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之日止。

  注:授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效;单位委托须加盖单位公章

  中山大学达安基因股份有限公司

  证券代码:002030 证券简称:达安基因 公告编号:2020-063

  2020

  第三季度报告

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2020-10-31

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