关于招商中证白酒指数分级证券
投资基金整改的提示性公告

关于招商沪深300地产等权重指数

2020-11-24 来源: 作者:

  根据2020年11月18日发布的《关于招商中证白酒指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》,基金管理人对招商中证白酒指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同进行了修改,基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就招商中证白酒A份额(场内简称:白酒A,基金代码:150269)与招商中证白酒B份额(场内简称:白酒B,基金代码:150270)的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排。

  基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额按照基金份额参考净值折算为招商中证白酒份额,并终止招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。

  重要提示:

  1、本基金整改前,招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额仍可在二级市场正常交易,期间,招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。

  2、本基金整改将招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额按照基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算为招商中证白酒份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,折算后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

  招商基金管理有限公司

  2020年11月24日

  

  关于招商沪深300地产等权重指数

  分级证券投资基金整改的提示性公告

  根据2020年11月18日发布的《关于招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》,基金管理人对招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同进行了修改,基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就招商300地产A份额(场内简称:地产A端,基金代码:150207)与招商300地产B份额(场内简称:地产B端,基金代码:150208)的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排。

  基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将招商300地产A份额与招商300地产B份额按照基金份额参考净值折算为招商300地产份额,并终止招商300地产A份额与招商300地产B份额的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。

  重要提示:

  1、本基金整改前,招商300地产A份额、招商300地产B份额仍可在二级市场正常交易,期间,招商300地产A份额、招商300地产B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。

  2、本基金整改将招商300地产A份额与招商300地产B份额按照基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算为招商300地产份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,折算后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

  招商基金管理有限公司

  2020年11月24日

  

  关于招商中证煤炭等权指数

  分级证券投资基金整改的提示性公告

  根据2020年11月18日发布的《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》,基金管理人对招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同进行了修改,基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就招商中证煤炭A份额(场内简称:煤炭A,基金代码:150251)与招商中证煤炭B份额(场内简称:煤炭B,基金代码:150252)的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排。

  基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将招商中证煤炭A份额与招商中证煤炭B份额按照基金份额参考净值折算为招商中证煤炭份额,并终止招商中证煤炭A份额与招商中证煤炭B份额的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。

  重要提示:

  1、本基金整改前,招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额仍可在二级市场正常交易,期间,招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。

  2、本基金整改将招商中证煤炭A份额与招商中证煤炭B份额按照基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算为招商中证煤炭份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,折算后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

  招商基金管理有限公司

  2020年11月24日

  

  关于招商安锦债券型证券投资基金

  可能触发基金合同终止情形的

  提示性公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商安锦债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”)的有关规定,招商安锦债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)可能触发基金合同终止情形。现将相关事宜公告如下:

  一、本基金基本信息

  基金名称:招商安锦债券型证券投资基金

  基金简称:招商安锦债券

  基金代码:招商安锦债券A: 008458

  招商安锦债券C: 008459

  基金运作方式:契约型开放式

  基金合同生效日:2020年8月18日

  基金管理人名称:招商基金管理有限公司

  基金托管人名称:浙商银行股份有限公司

  二、可能触发基金合同终止的情形说明

  根据《基金合同》第五部分“基金备案”第三条约定:“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,基金管理人应终止基金合同,且无需召开基金份额持有人大会。”

  截至2020年11月23日日终,本基金已连续40个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情形。

  若截至2020年12月7日日终,本基金出现连续50个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,本基金将根据基金合同约定进入清算程序,无需召开基金份额持有人大会进行表决。

  三、其他需要提示的事项

  1、若发生上述基金合同终止情形,自2020年12月8日起,本基金将进入清算程序,不再办理申购、赎回、转换及定投等业务。

  2、若出现触发基金合同终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。

  3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金《基金合同》、本基金招募说明书及其更新、基金产品资料概要及其更新,投资者可以登陆招商基金管理有限公司网站(www.cmfchina.com)或拨打招商基金管理有限公司客户服务热线400-887-9555(免长途话费)咨询。

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资人在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资人应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》、更新的《基金产品资料概要》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与风险承受能力相匹配的产品。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2020年11月24日

本版导读

2020-11-24

信息披露