中矿资源集团股份有限公司
2020年第一次临时股东大会决议公告

2020-11-24 来源: 作者:

  证券代码:002738 证券简称:中矿资源 公告编号:2020-076号

  债券代码:128111 债券简称:中矿转债

  中矿资源集团股份有限公司

  2020年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示:

  1、公司于2020年11月7日以公告形式刊登了《中矿资源集团股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》;

  2、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况;

  3、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形。

  一、会议召开的基本情况

  1、召开时间:

  (1)现场会议召开时间:2020年11月23日(星期一)14:00。

  (2)网络投票时间:2020年11月23日。

  其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2020年11月23日 9:15一9:25,9:30一11:30,13:00一15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2020年11月23日 9:15一15:00期间的任意时间。

  2、现场会议召开地点:北京市海淀区长春桥路11号万柳亿城中心A座4层公司会议室。

  3、会议召集人:公司董事会。

  4、会议方式:本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

  5、现场会议主持人:董事长王平卫先生。

  6、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。

  二、会议出席情况

  1、出席本次股东大会的股东及股东代理人12人,代表股份74,275,968股,占公司股份总数的26.7250%。其中:出席现场会议的股东及股东代理人10人,代表股份数74,241,868股,占公司股份总数的26.7128%;通过网络投票的股东2人,代表股份数34,100股,占公司股份总数的0.0123%。

  2、公司部分董事、监事、高级管理人员列席了现场会议。

  3、公司聘请的北京市嘉源律师事务所任保华律师和张贺铖律师出席本次股东大会并进行了见证。

  三、议案审议表决情况

  本次股东大会审议的议案及表决结果如下:

  (一)本次股东大会审议通过的议案

  ■

  (二)本次股东大会表决情况总结

  本次股东大会审议的议案均为特别决议事项,该等议案获得出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。本次股东大会审议的议案全部获得通过。

  四、律师出具的法律意见

  本次股东大会经北京市嘉源律师事务所任保华律师和张贺铖律师现场见证,并出具了法律意见书,认为本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规及《公司章程》的有关规定,出席会议人员和召集人的资格合法有效,本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

  五、备查文件

  1、中矿资源集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议;

  2、北京市嘉源律师事务所关于中矿资源集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见书。

  特此公告

  中矿资源集团股份有限公司董事会

  2020年11月23日

  

  证券代码:002738 证券简称:中矿资源 公告编号:2020-075号

  债券代码:128111 债券简称:中矿转债

  中矿资源集团股份有限公司

  关于2020年股票期权与限制性股票

  激励计划内幕信息知情人及激励对象

  买卖公司股票情况的自查报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  中矿资源集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年11月4日召开了第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议,审议通过了《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核查公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案,具体内容详见公司2020年11月5日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网的相关公告。

  根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号一股权激励》等有关规定的要求,公司对本次股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)的激励对象及内幕信息知情人在本激励计划公开披露前6个月内(即2020年4月30日-2020年11月4日,以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况进行了自查,具体情况如下:

  一、核查的范围与程序

  1、核查对象为本激励计划的激励对象及内幕信息知情人。

  2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

  3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中登公司”)就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询,并由中登公司出具了查询证明。

  二、核查对象在自查期间买卖公司股票情况的说明

  根据中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,在自查期间,除下述核查对象交易过本公司股票外,其他核查人员不存在买卖公司股票的情形。

  前述核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下:

  1、内幕信息知情人

  ■

  2、本激励计划的激励对象

  ■

  经公司核查:

  1、公司内幕信息知情人部分人员因实施《关于公司部分实际控制人和高级管理人员减持股份的预披露公告》中的减持计划于2020年7月进行了减持。具体内容详见公司2020年1月22日(公告编号:2020-003)、2020年5月18日(公告编号:2020-033)及2020年7月9日(公告编号:2020-052)刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网的相关公告。公司董事长王平卫先生在自查期间通过大宗交易减持公司股份,其减持事项发生于其知悉激励计划相关信息时间前,不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

  2、公司本激励计划的激励对象买卖本公司股票的行为均发生于其知悉激励计划相关信息时间前,其在自查期间买卖公司股票是基于公司公开披露的信息及自身对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作,其买卖期间未参与本次激励计划的筹划工作,在公司披露本次激励计划前未知悉本次激励计划相关的内幕信息,亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息,不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

  三、本次核查结论

  公司在策划本次激励计划事项过程中,严格按照《管理办法》、《内幕信息知情人登记备案制度》及公司相关内部保密制度,限定参与策划讨论的人员范围,对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记,并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前,未发现存在信息泄露的情形。

  经核查,未发现相关内幕信息知情人及全体激励对象在自查期间存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为,符合《管理办法》的相关规定,不存在构成内幕交易的行为。

  四、备查文件

  1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

  2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。

  特此公告。

  中矿资源集团股份有限公司董事会

  2020年11月23日

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2020-11-24

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