华安基金管理有限公司关于
华安中证全指证券公司指数分级证券
投资基金整改的提示性公告

2020-11-24 来源: 作者:

  根据2020年11月18日发布的《关于华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》,基金管理人对华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”,华安中证证券分级基础份额,简称“华安中证证券份额”,基金代码:160419;华安中证证券A份额,场内简称:证券股A,基金代码:150301;华安中证证券B份额,场内简称:证券股B,基金代码:150302)的基金合同进行了修改,基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就华安中证证券A份额与华安中证证券B份额的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排。

  基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将证券股A与证券股B按照基金份额参考净值折算为华安中证证券份额,并终止证券股A与证券股B的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。

  重要提示:

  1、本基金整改前,证券股A、证券股B仍可在二级市场正常交易,期间,证券股A、证券股B可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。

  2、本基金整改将证券股A、证券股B按照基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算为华安中证证券份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,折算后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

  华安基金管理有限公司

  2020年11月24日

  

  华安基金管理有限公司关于

  华安创业板50指数分级证券投资基金整改的提示性公告

  根据2020年11月18日发布的《关于华安创业板50指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》,基金管理人对华安创业板50指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”,华安创业板50基础份额,简称“华安创业板50份额”,基金代码:160420;华安创业板50A份额,场内简称:创业股A,基金代码:150303;华安创业板50B份额,场内简称:创业股B,基金代码:150304)的基金合同进行了修改,基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就华安创业板50A份额与华安创业板50B份额的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排。

  基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将创业股A与创业股B按照基金份额参考净值折算为华安创业板50份额,并终止创业股A与创业股B的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。

  重要提示:

  1、本基金整改前,创业股A、创业股B仍可在二级市场正常交易,期间,创业股A、创业股B可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。

  2、本基金整改将创业股A、创业股B按照基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算为华安创业板50份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,折算后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

  华安基金管理有限公司

  2020年11月24日

  

  华安基金管理有限公司

  关于华安稳健养老目标一年持有期

  混合型发起式基金中基金(FOF)

  开放赎回业务公告

  公告送出日期:2020年11月24日

  1.公告基本信息

  ■

  2.赎回业务的办理时间

  华安稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)按照相关法规规定及本基金基金合同约定,对于每份基金份额设置了1年最短持有期限。即自基金合同生效日(含)(对于认购份额而言)起或自基金份额申购确认日(含)(对于申购份额而言)起至1个公历年后对应日(如该对应日为非工作日或无该对应日,则顺延至下一个工作日)的前一日为最短持有期限,最短持有期限内基金份额持有人不能提出赎回申请。投资人在开放日办理基金份额的申购,在每份基金份额的最短持有期限结束日的下一工作日(含)起可申请基金份额赎回。

  具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构规定的时间为准。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  3.赎回业务

  3.1 赎回份额限制

  基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每次赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额不足1份的,余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  3.2 赎回费率

  对于每份基金份额,自基金合同生效日(含)(对于认购份额而言)起或自基金份额申购确认日(含)(对于申购份额而言)起至1个公历年后对应日(如该对应日为非工作日或无该对应日,则顺延至下一个工作日)的前一日止为最短持有期限。最短持有期限内基金份额持有人不能提出赎回申请。

  在每份基金份额的最短持有期限结束日的下一工作日(含)起可申请基金份额赎回,赎回费为0。

  3.3 其他与赎回相关的事项

  基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。

  4. 基金销售机构

  4.1 场外销售机构

  4.1.1 直销机构

  (1)华安基金管理有限公司上海业务部

  地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

  电话:(021)38969973

  传真:(021)58406138

  联系人:姚佳岑

  (2)华安基金管理有限公司北京分公司

  地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

  电话:(010)57635999

  传真:(010)66214061

  联系人:刘雯

  (3)华安基金管理有限公司广州分公司

  地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

  电话:(020)38082891

  传真:(020)38082079

  联系人:林承壮

  (4)华安基金管理有限公司西安分公司

  地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503

  电话:029-87651812

  传真:(029)87651820

  联系人:赵安平

  (5)华安基金管理有限公司成都分公司

  地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

  电话:(028)85268583

  传真:(028)85268827

  联系人:郁晓珍

  (6)华安基金管理有限公司沈阳业务部

  地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

  电话:(024)22522733

  传真:(024)22521633

  联系人:杨贺

  (7)华安基金管理有限公司深圳业务部

  地址:深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室

  邮编:518000

  电话:0755-82755911

  联系人:唐硕

  (8)华安基金管理有限公司南京业务部

  地址:南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2

  电话:025-86890489

  联系人:黄雷

  (9)华安基金管理有限公司华东业务部

  地址:福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室

  电话:0591-87831775

  联系人:王枫

  (10)华安基金管理有限公司电子交易平台

  华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

  智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端

  华安电子交易热线:40088-50099

  传真电话:(021)33626962

  联系人:谢伯恩

  4.1.2 场外非直销机构

  (1)上海天天基金销售有限公司

  电话:4001818188

  网址: www.1234567.com.cn

  (2)上海好买基金销售有限公司

  电话:400-700-9665

  网址: www.ehowbuy.com

  (3)上海长量基金销售有限公司

  客户服务电话:400-820-2899

  网址: www.e-rich.com.cn

  (4)北京恒天明泽基金销售有限公司

  客服电话:4008980618

  网址:www.chtfund.com/

  (5)广州证券股份有限公司

  客户服务电话:020-961303

  公司网站:www.gzs.com.cn

  (6)上海陆金所基金销售有限公司

  客户服务电话: 400-866-6618

  网址: https://www.lu.com/

  (7)上海联泰资产管理有限公司

  客户服务电话: 400-046-6788

  网址: www.66zichan.com

  (8)珠海盈米基金销售有限公司

  客户服务电话: 020-89629066

  网站:www.yingmi.cn

  (9)上海利得基金销售有限公司

  客户服务电话: 400-921-7755

  网址: www.leadbank.com.cn

  (10)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  客户服务电话: 4008909998

  网址: www.jnlc.com

  (11)奕丰基金销售有限公司

  客户服务电话:400-684-0500

  公司网站:www.ifastps.com.cn

  (12)北京蛋卷基金销售有限公司

  客户服务电话:4000618518

  网站:https://danjuanapp.com/

  (13)上海挖财基金销售有限公司

  客户服务电话:021-50810673

  网址:www.wacaijijin.com

  (14)济安财富(北京)资本管理有限公司

  客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经)

  公司网站:www.jianfortune.com

  (15)上海基煜基金销售有限公司

  公司网站:www.jiyufund.com.cn/

  客户服务电话:400-820-5369

  (16)泛华普益基金销售有限公司

  客户服务电话:4008-588-588

  (17)嘉实财富管理有限公司

  客户服务电话:4000218850

  公司网站:www.harvestwm.cn

  (18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  客户服务电话:4001161188

  网址:https://8.jrj.com/

  (19)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816

  公司网址:http://fund.jd.com

  (20)深圳众禄基金销售股份有限公司

  客户服务电话:0755-82080798

  网址:www.jjmmw.com www.zlfund.cn

  (21)诺亚正行基金销售有限公司

  电话:400-821-5399

  网址: www.noah-fund.com

  (22)海通证券股份有限公司

  客户服务电话:95553、4008888001

  网址:www.htsec.com

  (23)上海证券有限责任公司

  客户服务电话:4008918918

  网址:www.shzq.com

  (24)华安证券股份有限公司

  客户服务电话:95318

  网址:www.hazq.com

  (25)国泰君安证券股份有限公司

  客户服务电话:95521

  网址:www.gtja.com

  (26)中信证券股份有限公司

  客户服务电话:0755-23835888

  网址:www.cs.ecitic.com

  (27)华宝证券有限责任公司

  客户服务电话:4008209898

  网址:www.cnhbstock.com

  (28)万联证券有限责任公司

  客户服务电话:400-8888-133

  网址:www.wlzq.com.cn

  (29)中信证券(山东)有限责任公司

  客户服务电话:95548

  网址:www.zxwt.com.cn

  (30)新时代证券股份有限公司

  客户服务电话:400-698-9898

  网址:www.xsdzq.cn

  (31)平安证券股份有限公司

  电话:4008866338

  客户服务电话:95511-8

  网址:stock.pingan.com

  (32)国都证券股份有限公司

  客户服务电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (33)长城证券股份有限公司

  客户服务电话:400-6666-888

  公司网站:www.cgws.com

  (34)信达证券股份有限公司

  客户服务电话:400-800-8899

  网址:www.cindasc.com

  (35)长江证券股份有限公司

  客户服务电话:95579

  网址:www.cjsc.com.cn

  (36)东海证券股份有限公司

  客户服务电话:95531

  网址:www.longone.com.cn

  (37)联讯证券股份有限公司

  客服电话:0752-95564

  网址:http://www.lxsec.com

  (38)中信期货有限公司

  客户服务电话:400-990-8826

  网址:www.citicsf.com

  (39)中信建投证券股份有限公司

  客户服务电话:95587

  网址:www.csc108.com

  (40)华龙证券股份有限公司

  客户服务电话:0931-4890619

  网址:www.hlzq.com

  (41)中泰证券股份有限公司

  客户服务电话:95538

  网址:http://www.zts.com.cn/

  (42)中国国际金融股份有限公司

  客户服务电话:(010)65051166

  网址:www.cicc.com.cn

  (43)宏信证券有限责任公司

  客服电话: 4008-366-366

  网址:http://www.hxzq.cn

  (44)光大证券股份有限公司

  客户服务电话: 95525、4008888788

  网站:www.ebscn.com

  (45)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  电话:4000-766-123

  网址: www.fund123.cn

  (46)和耕传承基金销售有限公司

  客服电话:4000-555-671

  网站:www.hgccpb.com

  (47)北京汇成基金销售有限公司

  客户服务电话:400-619-9059

  公司网址:www.fundzone.cn

  (48)大连网金基金销售有限公司

  客服电话:4000-899-100

  网址:www.yibaijin.com

  (49)中原银行股份有限公司

  客户服务电话:96688

  网址:www.zybank.com.cn

  (50)上海浦东发展银行股份有限公司

  客户服务电话:95528

  网址:www.spdb.com.cn

  (51)中国建设银行股份有限公司

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (52)中国银河证券股份有限公司

  客户服务电话:95551/4008-888-888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (53)申万宏源证券有限公司

  客户服务电话:(021)96250500

  网址:www.swhysc.com

  (54)安信证券股份有限公司

  客户服务电话:4008001001

  网址:www.essence.com.cn

  (55)申万宏源西部证券有限公司

  客户服务电话:4008000562

  公司网址:www.swhysc.com

  (56)中国邮政储蓄银行股份有限公司

  客户服务电话:95580

  网址:www.psbc.com

  (57)平安银行股份有限公司

  客户服务电话:95511

  网址:bank.pingan.com

  (58)中国农业银行股份有限公司

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (59)江苏银行股份有限公司

  客户服务电话:95319

  网站:www.jsbchina.cn

  (60)华夏银行股份有限公司

  客服电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  (61)玄元保险代理有限公司

  客服电话:400 080 8208

  网址:www.licaimofang.cn

  (62)南京证券有限责任公司

  网站:http://www.njzq.com.cn/

  客户服务电话:400-828-5888

  (63)联储证券有限责任公司

  电话:0755-83619500

  网址:www.lczq.com

  基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构,并在官网公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。敬请投资者留意。

  4.2 场内销售机构

  无

  5. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

  自2019年12月25日起,本基金管理人将在每个开放日后的3个工作日内,通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

  6. 其他需要提示的事项

  (1)本基金的赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。

  (2)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。

  (3)本公告仅对本基金开放赎回有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.huaan.com.cn)查询或阅读刊登在2019年10月18日中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《华安稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)招募说明书》。

  (4)有关本基金开放赎回的具体规定若有变化,本公司将另行公告。

  (5)投资者可拨打本公司的客户服务电话(40088-50099)或登陆本公司网站(www.huaan.com.cn)进行相关咨询。

  (6)由于各销售机构系统及业务安排等原因,可能开展上述业务的时间有所不同,投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

  (7)风险提示:

  本基金为养老目标基金,基金名称中含有“养老”字样并不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺,本基金不保本,可能发生亏损。

  基金中基金(FOF)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券或基金所带来的个别风险。基金中基金(FOF)不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买本基金中基金(FOF),既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险、本基金的特定风险等。

  本基金为混合型基金中基金(FOF),80%以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的证券投资基金,其中投资于股票、股票型基金、混合型基金和商品基金(含商品期货基金和黄金ETF)的比例合计不超过基金资产的30%。本基金的风险与预期收益高于债券型基金中基金及货币市场型基金中基金、低于股票型基金中基金。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  华安基金管理有限公司

  二〇二〇年十一月二十四日

本版导读

2020-11-24

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