易方达掌柜季季盈理财债券型证券
投资基金基金份额持有人大会表决
结果暨决议生效的公告

2020-11-28 来源: 作者:

  依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和《易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定,现将易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:

  一、本基金基金份额持有人大会会议情况

  易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)以通讯方式组织召开了本基金基金份额持有人大会,审议了《关于易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案》。

  会议投票时间自2020年10月28日起,至2020年11月26日17:00点止。2020年11月27日,在本基金托管人兴业银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,北京市方圆公证处对计票过程进行了公证,广东金桥百信律师事务所对计票过程进行了见证。

  截止至权益登记日,易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金份额总数为179082901.83份。本次基金份额持有人大会中,出席的基金份额持有人所持基金份额共计91804674.64份,占权益登记日本基金份额总数的51.26%,符合法定召开基金份额持有人大会的条件。其中,同意票所代表的基金份额为90506022.63份,占出席会议的基金份额持有人所持基金份额总数的98.59%;反对票所代表的基金份额为625135.64份,占出席会议的基金份额持有人所持基金份额总数的0.68%;弃权票所代表的基金份额为673516.37份,占出席会议的基金份额持有人所持基金份额总数的0.73%,达到参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二),满足法定条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,《关于易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案》获得通过。

  根据《基金合同》的有关约定,基金份额持有人大会会议费用由基金资产列支。由基金资产列支的持有人大会会议费用如下:

  项目 金额(单位:元)

  律师费 10000

  公证费 11000

  合计 21000

  二、本基金基金份额持有人大会决议的生效

  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年11月27日表决通过了《关于易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。决议内容如下:

  “根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金合同》的有关约定,基金份额持有人大会同意按照《〈关于易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案〉的说明》,对本基金实施转型。

  为实施本基金的转型方案,基金份额持有人大会授权基金管理人办理本次转型的有关具体事宜,包括但不限于根据现时有效的法律法规的要求和《〈关于易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案〉的说明》的有关内容对《基金合同》内容进行修订,并根据《〈关于易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案〉的说明》对本基金实施转型。

  此外,在转型实施前,本基金将预留不少于二十个交易日供持有人选择赎回或转出,以更好的满足投资者的退出需求。在此期间,基金份额持有人可在开放日选择赎回或转出,不受原《基金合同》关于每份基金份额只能在运作期到期日赎回的限制。基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项,并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况可暂停赎回或调整赎回方式等。”

  三、本基金基金份额持有人大会决议相关事项的实施情况

  (一)法律文件修订

  根据《关于易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金合同》《易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金托管协议》修订为《易方达富华纯债债券型证券投资基金基金合同》《易方达富华纯债债券型证券投资基金托管协议》,并据此拟定了《易方达富华纯债债券型证券投资基金招募说明书》。

  上述文件已报中国证监会进行变更注册,修订和更新后的文件于2020年12月28日起生效。

  (二)转型方案实施的安排

  1、本次基金份额持有人大会决议实施日为2020年12月28日。为更好的满足投资者的退出需求,易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金自2020年11月30日至2020年12月25日为投资者选择期,投资者在此期间可选择赎回或转换转出基金份额。在此期间,基金份额持有人可在交易日选择赎回或转出,不受原《基金合同》关于每份基金份额只能在运作期到期日赎回的限制。投资者选择期内,本基金不开放申购和转换转入。选择期内,本基金的份额持有人选择赎回或转换转出的,不收取赎回费用。

  2、本基金于2020年11月30日将投资者的未付收益进行集中支付(支付方式为红利再投资,下同)。

  3、投资者选择期内,本基金赎回采用“份额赎回”方式,赎回价格为每份基金份额净值1.00元,计算公式为:

  赎回金额=赎回份额×基金份额净值﹢赎回份额的待支付收益。

  选择期内,本基金转换转出业务的未付收益处理规则与赎回业务一致。

  投资者选择期内,本基金的收益分配采用红利再投资方式,根据每日基金收益情况,以基金已实现收益为基准,为投资者每日计算当日收益并分配(当日分配的基金收益参与下一日的收益分配,并当日会计确认为实收基金)。对于投资者未赎回或转出的基金份额,未付收益在选择期期末集中支付。

  4、投资者选择期结束后,投资者未赎回或转出的本基金B类基金份额(基金代码005099)将转为易方达富华纯债债券型证券投资基金(以下简称“富华基金”)的A类基金份额(基金代码005099),本基金A类基金份额(基金代码000833)、C类基金份额(基金代码005100)将转为富华基金的C类基金份额(基金代码000833),无意持有富华基金基金份额的投资者请提前做好退出安排。自2020年12月28日起,基金名称将由“易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金”更名为“易方达富华纯债债券型证券投资基金”,《易方达富华纯债债券型证券投资基金基金合同》生效,《易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金合同》同日失效。

  5、对于转型前持有本基金的持有人(含转型前持有过本基金的持有人),转型后,其在该销售商下的该交易账号的富华基金的分红方式默认为红利再投资。对于转型前未持有过本基金的持有人,转型后,其申购或转换转入的富华基金的分红方式默认为现金分红。转型后,投资者可以到销售机构查询富华基金的分红方式、提交修改分红方式的申请。

  四、备查文件

  1、《易方达基金管理有限公司关于召开易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》

  2、《易方达基金管理有限公司关于召开易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》

  3、《易方达基金管理有限公司关于召开易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》

  4、北京市方圆公证处出具的公证书

  5、广东金桥百信律师事务所出具的法律意见书

  特此公告。

  易方达基金管理有限公司

  2020年11月28日

  

  易方达国企改革指数分级证券投资

  基金可能发生不定期份额折算的

  风险提示公告

  根据《易方达国企改革指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当易方达国企改革指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之基础份额一一易方达国企改革份额(场内简称:国企改革;场内代码502006)的基金份额净值大于1.5000元时,本基金将进行不定期份额折算。

  截至2020年11月27日收盘,易方达国企改革份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值,提请投资者密切关注易方达国企改革份额近期基金份额净值的波动情况。

  针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:

  1、 基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将易方达国企改革A类份额(场内简称:国企改A,基金代码:502007)与易方达国企改革B类份额(场内简称:国企改B,基金代码:502008)按照基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算为国企改革份额,并终止国企改A与国企改B的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。

  2、 相对于易方达国企改革份额,本基金易方达国企改革A类份额为预期风险、收益相对较低的子份额。在因易方达国企改革份额的基金份额净值大于1.5000元而触发基金合同约定的不定期份额折算情形时,基金份额折算基准日折算前易方达国企改革A类份额超出1.0000元的部分将折算为易方达国企改革份额,即不定期份额折算前的易方达国企改革A类份额持有人在不定期份额折算后将持有易方达国企改革A类份额和易方达国企改革份额。因此,原易方达国企改革A类份额的基金份额持有人所持有基金份额的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  3、 相对于易方达国企改革份额,本基金易方达国企改革B类份额为预期风险、收益相对较高的子份额。在因易方达国企改革份额的基金份额净值大于1.5000元而触发基金合同约定的不定期份额折算情形时,基金份额折算基准日折算前易方达国企改革B类份额超出1.0000元的部分将折算为易方达国企改革份额,即份额折算前的易方达国企改革B类份额持有人在份额折算后将持有易方达国企改革B类份额与易方达国企改革份额。因此,原易方达国企改革B类份额的基金份额持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持有高风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。经过折算,易方达国企改革B类份额的杠杆将恢复至初始杠杆水平,高于折算前的杠杆倍数。

  4、 由于易方达国企改革份额、易方达国企改革A类份额、易方达国企改革B类份额折算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折算后,易方达国企改革份额、易方达国企改革A类份额、易方达国企改革B类份额的折溢价率可能发生较大变化。提请参与二级市场交易的投资者注意与易方达国企改革份额、易方达国企改革A类份额、易方达国企改革B类份额的折溢价变化相关的风险。

  5、 根据基金合同规定,折算基准日在触发阈值日后才能确定,因此折算基准日易方达国企改革份额的净值可能与触发折算的阈值(1.5000元)有一定差异。

  此外,如本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据上海证券交易所、登记结算机构的相关业务规则,暂停基础份额、A类份额与B类份额的上市交易、场内合并和基础份额的赎回、转换转出等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  6、 根据相关公告,本基金已暂停申购、转换转入、定期定额投资、转托管及场内分拆业务。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及《易方达国企改革指数分级证券投资基金更新的招募说明书》或者拨打本公司客服电话:400 881 8088。

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  特此公告。

  易方达基金管理有限公司

  2020年11月28日

  

  易方达中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理变更公告

  公告送出日期:2020年11月28日

  1公告基本信息

  ■

  2 新任基金经理的相关信息

  ■

  特此公告。

  易方达基金管理有限公司

  2020年11月28日

  

  易方达悦兴一年持有期混合型

  证券投资基金基金合同生效公告

  公告送出日期:2020年11月28日

  1.公告基本信息

  ■

  注:A类份额基金代码为009812,C类份额基金代码为009813。

  2.基金募集情况

  ■

  注:(1)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

  (2)本基金合同生效前的信息披露费、会计师费和律师费不从基金财产中列支。

  3.其他需要提示的事项

  自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

  基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期。本基金对投资者认/申购的每份基金份额设定一年(一年按365天计算,下同)最短持有期限,在最短持有期限内,基金管理人对投资者的相应基金份额不办理赎回业务。即对于每份基金份额,当投资人持有时间小于一年,则无法赎回;当投资人持有时间大于等于一年,则可以赎回。最短持有期的最后一日为最短持有期到期日,对于每份基金份额,基金管理人仅在最短持有期到期日后为基金份额持有人办理相应基金份额的赎回。

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购、赎回的开始时间。

  易方达基金管理有限公司

  2020年11月28日

  

  易方达中债3-5年期国债指数

  证券投资基金基金经理变更公告

  公告送出日期:2020年11月28日

  1公告基本信息

  ■

  2 新任基金经理的相关信息

  ■

  特此公告。

  易方达基金管理有限公司

  2020年11月28日

本版导读

2020-11-28

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