证券代码:601611 股票简称:中国核建 公告编号:临2021-004
转债代码:113024 转债简称:核建转债 转股代码:191024 转股简称:核建转股

中国核工业建设股份有限公司
关于可转换公司债券转股价格调整的公告

2021-01-16 来源: 作者:

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ● 修正前转股价格:9.76元

  ● 修正后转股价格:9.76元,因本次限制性股票回购注销股份占公司总股本比例较小,经计算,本次回购注销完成后,核建转债转股价格未发生变化。

  一、转股价格调整依据

  中国核工业建设股份有限公司(以下简称“中国核建”或“公司”)于2019年4月8日发行了299,625万元可转换公司债券(转债简称:核建转债,转债代码:113024),根据《中国核工业建设股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定,“核建转债”在本次发行之后,当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况(不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本)使公司股份发生变化时,将按下述公式进行转股价格的调整(保留小数点后两位,最后一位四舍五入):

  派送股票股利或转增股本:P1=P0/(1+n);

  增发新股或配股:P1=(P0+A×k)/(1+k);

  上述两项同时进行时:P1=(P0+A×k)/(1+n+k);

  派送现金股利:P1=P0–D;

  上述三项同时进行:P1=(P0–D+A×k)/(1+n+k)。

  其中:P0为调整前转股价格,n为派送股票股利或转增股本率,k为增发新股或配股率,A为增发新股价格或配股价格,D为每股派送现金股利,P1为调整后转股价格。

  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时,公司将按照最终确定的方式进行转股价格调整,在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告,并在公告中载明转股价格的调整日、调整办法及暂停转股的期间(如需)。当转股价格调整日为可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前,则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

  公司2020年10月28日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议以及2020年12月24日召开2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购部分限制性股票的议案》《关于注销部分限制性股票并减少注册资本的议案》,公司的6名激励对象因正常调动离开公司,已不符合激励条件,公司需对该部分激励对象已获授的845,700股限制性股票按照授予价格4.38元/股计息回购。

  二、转股价格调整公式

  根据上述可转债转股价格调整的相关规定,结合公司相关股权激励计划回购注销情况,“核建转债”的转股价格不变。计算过程如下:

  P0=9.76元/股,A=4.38元/股,k=-845,700/2,650,455,428=-0.03%

  P1=(P0+A×k)÷(1+k)=9.76元/股(按四舍五入原则保留小数点后两位)

  特此公告。

  中国核工业建设股份有限公司

  董事会

  2021年1月16日

本版导读

2021-01-16

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