上海洗霸科技股份有限公司
第四届董事会第三次会议决议公告

2021-01-19 来源: 作者:

  证券代码:603200 证券简称:上海洗霸 公告编号:2021-006

  上海洗霸科技股份有限公司

  第四届董事会第三次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、会议召开情况

  上海洗霸科技股份有限公司(以下简称公司或上海洗霸)第四届董事会第三次会议(以下简称本次会议)于2021年1月18日在公司会议室以现场会议结合通讯的形式召开并进行表决。本次会议相关事项已提前以书面及邮件等方式通知了全体董事,并当面送交了会议材料。

  本次会议由公司董事长王炜先生主持,应出席董事7人,实际出席董事7人,公司监事和高级管理人员列席了本次会议,符合《中华人民共和国公司法》和《上海洗霸科技股份有限公司章程》的规定。

  本次会议合法有效。

  二、会议审议情况

  (一)审议通过《关于修订对外投资管理制度的议案》

  本项议案表决结果为:全体董事7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

  本项议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  议案所涉《上海洗霸科技股份有限公司对外投资管理制度》,详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  (二)审议通过《关于受让私募投资基金份额暨关联交易的议案》

  同意公司受让“嘉兴致君君宜二期投资合伙企业(有限合伙)”部分基金份额。

  基于实质重于形式原则和谨慎性原则,本次交易构成关联交易。关联董事王炜先生、王羽旸先生依法已对本议案回避表决。

  独立董事发表了事前认可意见及同意的独立意见。

  具体内容详见刊登于上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)的《上海洗霸科技股份有限公司关于受让私募投资基金份额暨关联交易的公告》(公告编号:2021-008)。

  本项议案表决结果为:5票同意、0票反对、0票弃权、2票回避表决。

  (三)审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》

  同意公司向民生银行股份有限公司上海分行申请1亿元综合授信额度。

  具体内容详见刊登于上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)的《上海洗霸科技股份有限公司关于向银行申请综合授信额度的公告》(公告编号:2021-009)。

  本项议案表决结果为:7票同意、0票反对、0票回避表决。

  (四)审议通过《关于聘任董事会秘书的议案》

  本次会议同意聘任王善炯先生为公司董事会秘书,自董事会会议审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

  独立董事发表了同意的独立意见。

  具体详见刊登于上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)的《上海洗霸科技股份有限公司关于董事会秘书辞职及聘任的公告》(公告编号:2021-010)。

  本项议案表决结果为:全体董事7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决,同意票数占全体董事人数的100%。

  (五)审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》

  本次会议聘任吕晨女士为公司证券事务代表,自董事会会议审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

  具体详见刊登于上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)的《上海洗霸科技股份有限公司关于证券事务代表辞职及聘任的公告》(公告编号:2021-011)。

  本项议案表决结果为:全体董事7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决,同意票数占全体董事人数的100%。

  (六)审议通过《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

  具体内容详见刊登于上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)的《上海洗霸科技股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的公告》(公告编号:2021-012)。

  本项议案表决结果为:7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

  三、上网公告附件

  1.第四届董事会第三次会议决议;

  2.独立董事关于第四届董事会第三次会议有关事项的独立意见、事前审查意见;

  3.董事会审计委员会关于2021年第一次会议有关事项的意见。

  特此公告。

  上海洗霸科技股份有限公司

  董事会

  2021年1月19日

  

  证券代码:603200 证券简称:上海洗霸 公告编号:2021-008

  上海洗霸科技股份有限公司

  关于受让私募投资基金份额

  暨关联交易的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ● 交易简述:上海洗霸科技股份有限公司(以下简称上海洗霸或公司)受让嘉兴致君君宜二期投资合伙企业(有限合伙)有限合伙人陆欣夏女士所持2900万元该基金份额(包括已实缴基金份额1000万元及已认缴未实缴基金份额1900万元)。

  ● 投资金额:2900万元(包括须向出让方支付的已实缴基金份额对价1000万元及须向相关基金支付的已认缴未实缴基金份额1900万元)。

  ● 关联关系及过往交易说明:因公司董事王羽旸先生业已投资同一基金管理人管理的嘉兴致君君宜投资合伙企业(有限合伙)且目前该两期基金共同投资同一项目公司。根据相关规定,基于实质重于形式原则和谨慎性原则,本次交易构成“上市公司与关联方共同投资”的关联交易,但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。过去12个月内,公司与该关联方未发生其他关联交易,也不存在上市公司对关联方提供担保、财务资助等情况。

  ● 本次交易审批程序:交易方案业经董事会、监事会审议通过,无需股东大会批准。本次交易不涉及行政审批,交易实施不存在重大法律障碍。

  ● 本次交易所涉基金存续期为20年,相关投资具有流动性相对较低、期限较长的特点,目前尚不能确定具体的退出时点和明确的退出计划。

  ● 风险提示:本次交易所涉基金目前业已实缴的出资金额及占基金规模的比例均较小,基金存在未能按照合伙协议的约定及时募集到足额实缴资金的风险。本次交易所涉基金投资的项目公司目前主营业务主要依据运营相关园区水系统获得收入且合同项下相关项目运营周期较长,尚未获得且短期内难以获得足以覆盖投资成本的收益结果。同时,项目公司主营业务的有效拓展和推进,目前主要依赖于相关园区工业项目的顺利实施,如相关基础项目的实施遇到重大障碍或项目实施进度不及预期,项目公司相关业务可能出现无法及时跟进实施或实施进度不及预期或业务收入有所下降等风险。限于所涉基金的计划投资范围,其后续业务拓展及事业发展存在一定的不确定性,后续投资过程中也可能受到经济环境、行业周期、业务模式、项目管理、交易方案等多种因素影响,存在投资失败的风险。此外,相关基金后续可能引入其他合伙主体,基金的合伙份额分配、合伙人组成、投资范围均可能作出相应调整,基金后续相关具体情况存在一定的不确定性,同时也可能存在管理人控制风险。公司作为认缴份额较低的有限合伙人,难以对相关事项进行有效管控,具体收益情况及可持续性均存在较大的不确定性,结合相关基金投资项目回收期较长、合伙人退出困难等流动性限制,公司本项投资收益如果不及预期也可能存在难以及时止损/退出的风险。

  一、关联交易概述

  根据事业发展需要,公司以1000万元对价受让嘉兴致君君宜二期投资合伙企业(有限合伙)(以下简称君宜二期基金)有限合伙人陆欣夏女士所持2900万元的基金份额(包括已实缴基金份额1000万元及已认缴未实缴基金份额1900万元)。因公司董事王羽旸先生业已投资同一基金管理人嘉兴致君投资管理有限公司(以下简称致君投资或基金管理人)管理的嘉兴致君君宜投资合伙企业(有限合伙)(以下简称君宜一期基金)且目前两期基金共同投资同一项目公司(即广西天宜环境科技有限公司,以下简称天宜环境或项目公司)。根据《上海证券交易所股票上市规则》及公司《对外投资管理制度》《关联交易决策制度》等相关规定,基于实质重于形式原则和谨慎性原则,公司理解,本次交易构成“上市公司与关联方共同投资”的关联交易,但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  除上述交易之外,过去12个月,上市公司与该关联方未发生其他关联交易,也不存在上市公司对关联方提供担保、财务资助等情况。

  2021年1月18日,本次关联交易相关议案业经上海洗霸第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议审议通过。根据相关规定,本次关联交易无需提请股东大会审议批准。

  同日,公司与陆欣夏女士等主体签署《基金份额转让协议》等文件,目前相关转让协议业已生效。

  本次交易所涉君宜二期基金的存续期为20年,本次交易所涉投资具有流动性相对较低、期限较长的特点,目前公司尚不能确定具体的退出时点和明确的退出计划。

  二、关联方及交易对方等主体情况

  (一)关联关系介绍

  王羽旸先生以有限合伙人身份持有君宜一期基金900万元合伙份额,占基金认缴总额25%,相关份额业已全部实缴。王羽旸先生现为公司董事,同时为控股股东/实际控制人近亲属,属于公司关联自然人。

  君宜一期基金与君宜二期基金由同一基金管理人管理,且两项基金目前投资同一项目公司。根据相关规定,基于实质重于形式原则和谨慎性原则,公司理解,本次交易构成“上市公司与关联方共同投资”的关联交易。

  (二)关联人基本情况

  1.基本信息

  关联自然人王羽旸,男,1994年4月生,中国国籍,汉族,住上海市杨浦区政通路。

  2.最近三年从业情况

  曾任中银国际控股有限公司研究部分析师。现任公司董事。

  (三)交易对方基本情况

  1.基本信息

  出让人陆欣夏(身份证号31010519770723****),女,1977年7月23日生,汉族,住上海市长宁区淮海中路。

  2.最近三年从业情况

  除投资上述君宜系列基金外,陆欣夏目前主要投资上海远毅企业管理咨询有限公司(持股30%),为该公司第一大股东,并担任其法定代表人和执行董事,该公司目前主要从事管理咨询服务(不含许可类咨询服务事项)。

  除上述投资外,陆欣夏近年来仅作为投资人在部分公司任董事或者监事,不负责具体事务。最近三年(曾)担任金加州商务咨询(成都)有限公司董事、上海加联致君教育科技有限公司监事、上海基昂服饰有限公司监事。

  (四)其他有限合伙人情况

  1.王棻(身份证号:14270119801127****),女,汉族,1980年11月27日生,住上海市浦东新区银霄路,最近三年主要从事私募基金投资。王棻女士同时投资认购了君宜一期、二期基金部分份额。除该批基金外,王棻在上海引太管理咨询有限公司持股90%并担任法定代表人及执行董事。

  2.王泽珍(身份证号:34040419700815****),女,汉族,1970年8月15日生,住安徽省淮南市谢家集区,最近三年主要从事实业投资。除投资本项基金外,王泽珍目前持有安庆市鼎洲莫泰酒店有限公司20%股权并担任该公司监事。

  3.陆军(身份证号:31010519680625****),男,汉族,1968年6月25日生,住上海市徐汇区漕东三路。除投资本项基金外,陆军最近三年主要从事实业经营,他通过上海一简商务咨询有限公司(持股100%)和上海一帆商务咨询有限公司(持股99%)间接持有上海易湃富得环保科技有限公司100%股权并担任该公司执行董事,继而控制并经营上海易湃富得环保科技有限公司。

  4.陈伟(身份证号:31011319620615****),男,汉族,1962年6月15日生,住上海市长宁区仙霞路。陈伟先生除认购君宜二期基金上述份额外,同时还认购并实缴君宜一期基金500万元份额。此外,陈伟最近三年主要从事实业投资,持有上海远毅企业管理咨询有限公司30%股权并担任该公司监事。

  5.陈萍(身份证号:31011019550219****),女,汉族,1955年2月19日生,住上海市杨浦区许昌路,目前就职于加联商务咨询(上海)有限公司。

  6.上海易成实业投资集团有限公司:

  统一信用代码:91310120MA1HK9TQ55

  类型:有限责任公司

  住所:上海市黄浦区中山南路1029号8号楼西侧101室

  法定代表人:季刚

  注册资本:40000万元

  成立日期:2015年12月18日

  营业期限:2015年12月18日 至 2035年12月17日

  经营范围:实业投资,投资管理,资产管理,财务咨询,商务信息咨询,投资信息咨询,房地产开发经营,物业管理,从事新材料科技、环保科技、生物科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务,仪器仪表、机械设备的批发、零售,从事货物及技术进出口业务。

  除投资君宜二期基金外,上海易成实业投资集团有限公司投资山东易飏风电有限公司、山西丰瑀新能源有限公司等企业。

  三、基金情况介绍

  (一)君宜一期基金

  名称:嘉兴致君君宜投资合伙企业(有限合伙)

  统一社会信用代码:91330402MA2D006W2U

  类型:有限合伙企业

  住所:浙江省嘉兴市南湖区南江路1856号基金小镇1号楼153室-45

  执行事务合伙人/普通合伙人:嘉兴致君投资管理有限公司

  执行事务合伙人委派代表:郭峰

  成立日期:2020年4月23日

  合伙期限:长期

  经营范围:一般项目:实业投资、股权投资

  基金认缴规模(基金份额总额):3600万元(人民币,下同)

  基金备案情况:依照《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》相关要求,2020年5月20日完成了私募投资基金备案,备案编码为SLB458。

  目前基金份额认缴情况:

  ■

  说明:截至目前,

  1.上述有限合伙人认缴出资均已向基金账户实缴到位。

  2.上述合伙人之间不存在关联关系。

  3.上述基金份额无司法保全、质押等受限情况。

  (二)君宜二期基金

  1.名称:嘉兴致君君宜二期投资合伙企业(有限合伙)

  2.统一社会信用代码:91330402MA2JE673X0

  3.类型:有限合伙企业

  4.住所:浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路1856号基金小镇1号楼153室-99

  5.执行事务合伙人/普通合伙人:嘉兴致君投资管理有限公司

  6.执行事务合伙人委派代表:郭峰

  7.成立日期:2020年8月17日

  8.合伙期限:长期

  9.经营范围:实业投资、投资管理

  10.基金认缴规模(基金份额总额):40000万元,出资方式为货币。

  11.基金备案情况:依照《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》相关要求,2020年10月21日完成了私募投资基金备案,备案编码为SNA722。

  12.目前基金份额认缴情况:

  ■

  说明:截至目前,

  1.上述有限合伙人合计实缴出资5850万元。

  2.上述合伙人之间不存在关联关系。

  3.上述基金份额无司法保全、质押等受限情况。

  君宜二期基金设立不久,最近12个月内未发生过资产评估、增资和减资的情形,除收到合伙人上述实缴出资及进行下述相关投资外,目前暂未开展其他业务,暂无直接营业收入。

  (三)基金管理人情况

  名称:嘉兴致君投资管理有限公司

  统一社会信用代码:91330402MA28BT3J1H

  类型:有限责任公司

  住所:浙江省嘉兴市南湖区竹园路100号东方大厦113室-8

  注册资本:1000万元

  法定代表人:郭峰

  成立日期:2017年3月13日

  营业期限:2017年3月13日至2037年3月12日

  主营业务:投资管理、投资咨询。

  基金管理人登记情况:依照《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》相关要求,2017年10月25日完成了基金管理人登记,登记编号为P1065426。

  目前出资份额认缴情况:

  ■

  截至目前,上述出资人业已向基金管理人同比例实缴出资合计708万元。

  致君投资一年又一期主要财务情况:

  单位:元

  ■

  说明:致君投资2019年度财务报告,业经上海东澄会计师事务所有限公司审计,审计意见为标准无保留意见。

  截至目前,除上述业已说明的相关关系外,上述各期基金及其合伙人、基金管理人及其法定代表人未以直接或间接形式持有公司股份,与公司及公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

  (四)基金投资情况

  截至目前,君宜一期基金和君宜二期基金投资了项目公司天宜环境。此外,君宜二期基金还投资了嘉兴致君君宜三期投资合伙企业(有限合伙)(以下简称君宜三期基金),君宜三期基金也投资了项目公司天宜环境。

  1.项目公司基本情况

  名称:广西天宜环境科技有限公司

  统一社会信用代码:91450704MA5NLERE6T

  类型:有限责任公司

  住所:广西省钦州市钦州港招商大厦五楼 502

  注册资本:31325万元

  法定代表人:吴坚

  成立日期:2019年1月25日

  营业期限:2019年1月25日 至 2069年1月22日

  经营范围:工业污水处理及再生利用;城乡供排水处理及再生利用;对水务基础设施项目的投资;天然水收集与分配;水污染治理;水生态环境治理;工程项目管理服务;输水管道工程服务;城市排水管道设施施工、运营服务

  主要股东:截至目前,上海华谊集团投资有限公司认缴出资份额(持股)40%;君宜一期基金持股 11.29%;君宜二期基金持股22.86%,君宜三期基金持股25.85%。截至目前,天宜环境主要资产无司法保全、质押等受限情况。

  业务情况:天宜环境目前以BOO方式承揽广西华谊能源化工有限公司位于钦州港经济技术开发区石化园区的工业气体岛污水处理站及水系统(给水、脱盐水、循环水)的水处理业务(一期项目),该项目计划2021年上半年竣工投入运营,运营期为20年。此外,天宜环境已与上述园区二期项目中的污水项目、给水项目相关主体签署了BOO协议。

  主要财务信息:

  单位:元

  ■

  说明:天宜环境2019年度财务报告,业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,审计意见为标准无保留意见。上述2020年9月30日财务数据,未经会计师审计。

  2.君宜三期基金

  名称:嘉兴致君君宜三期投资合伙企业(有限合伙)

  统一社会信用代码:91330402MA2JF2988A

  住所:浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路1856号基金小镇1号楼162室-27

  执行事务合伙人/普通合伙人:嘉兴致君投资管理有限公司

  执行事务合伙人委派代表:郭峰

  成立日期:2020年11月3日

  合伙期限:长期

  经营范围:一般项目:实业投资

  基金认缴规模(基金份额总额):30000万元

  基金备案情况:依照《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》相关要求,2020年12月22日完成了私募投资基金备案,备案编码为SNM891。

  目前基金份额认缴情况:

  ■

  说明:截至目前,

  1.上述有限合伙人合计实缴出资1050万元。

  2.上述合伙人之间不存在关联关系。

  3.上述基金份额无司法保全、质押等受限情况。

  君宜三期基金设立不久,除对项目公司的投资外,目前暂未开展业务,暂无直接营业收入。

  四、关联交易基本情况

  (一)基金份额转让协议主要内容

  当事方:陆欣夏(甲方),上海洗霸科技股份有限公司(乙方)

  第一条 转让标的

  1.本协议转让标的是指:甲方持有合伙企业(君宜二期基金)的2900万元的基金份额。该2900万元基金份额中包含1000万元的实缴出资份额和1900万元的认缴出资份额。

  2.甲方保证对其持有的基金份额享有完整的所有权及处分权,在符合本协议之条款和条件的前提下,将其持有合伙企业的2900万元的基金份额及基于该基金份额附带的所有权利和权益,于本协议约定的基金份额转让完成日,不附带任何质押权、留置权和其他担保权益转让予乙方,同时甲方按照合伙协议而享有和承担的所有其他权利和义务,也于该日转移给乙方。

  3.甲方承诺,上述其持有的基金份额依法可以转让。乙方承诺,愿意按照本协议约定购买转让标的。

  第二条 转让价格及支付

  甲方以人民币1000万元的价格将其持有合伙企业的2900万元的基金份额转让给乙方,其中包含1000万元的实缴出资份额和1900万元的认缴出资份额。

  在本协议生效的前提下,2021年2月28日前,乙方向甲方支付首期转让款424万元,后期转让款的具体支付时间由双方根据其他合伙人实缴进度进一步沟通确定。

  第三条 转让的实施

  甲乙双方确认同意,自本协议生效之日甲方应将其持有合伙企业的2900万元的基金份额转让给乙方,双方及时配合基金管理人办理相关工商/税务变更登记手续。

  第四条 违约责任

  本协议一经生效,双方应自觉履行,任何一方未按协议的规定完全履行义务,均构成违约,违约方应赔偿守约方因此而造成的全部损失。

  第五条 协议的变更和解除

  甲乙双方经协商一致,可以变更或解除本协议。经协商变更或解除本协议的,双方应另签订变更或解除协议。

  第六条 争议解决方式

  因履行本协议所发生的争议,甲乙双方应友好协商解决,如协商不成,任何一方有权向有本协议签署地有管辖权的人民法院起诉。

  第七条 交易生效前提

  双方同意,本协议项下交易内容,除须双方签字盖章外,还须以乙方内部决策程序均审议通过且相关监管机构无异议为必要的生效前提。

  双方确认,如上市公司任何内部程序未审议通过或任一监管机构提出异议,则相关交易及其相关协议文件自始无效,且双方不因此承担任何责任。

  第八条 其他

  1.除本协议另有约定外,本协议经双方签订之日起生效。

  2.本协议业经基金管理人审阅,基金管理人对本协议无异议并盖章确认。

  2021年1月18日,经公司董事会、监事会审议批准,公司与陆欣夏女士等主体业已签署《基金份额转让协议》等文件,目前相关转让协议已经生效。

  (二)交易后情况

  基金管理人确认,本次交易完成后,依法在君宜二期基金的投资决策机构为公司安排一个委员席位,本项安排不存在障碍。

  上述交易完成后,君宜二期基金认缴出资结构如下:

  ■

  (三)交易价格说明

  根据本次交易所涉相关文件约定,公司投资总额为2900万元(包括须向出让方支付的已实缴基金份额对价1000万元及须向相关基金支付的已认缴未实缴基金份额1900万元),获得君宜二期基金2900万元基金份额(包括已实缴基金份额1000万元及已认缴未实缴基金份额1900万元)。

  本次交易,公司按照1元对价获得1元基金份额的初始认购价格标准受让部分基金份额(包括实缴出资及认缴出资),交易价格具有较为充分的合理性。

  截止本公告日,公司尚未支付上述首期转让款。

  (四)基金合伙协议主要内容

  除上述相关情况外,君宜二期基金合伙协议还约定了如下主要内容:

  1.投资范围:主要投资工业水处理领域的公司。

  2.投资限制:

  未经合伙人会议同意,合伙企业不得举借债务。

  未经合伙人会议同意,合伙企业不得对外提供担保。

  不得进行下列投资:

  (1)投资威胁或损害国家利益和国家安全的境内外投资项目;

  (2)投资不符合国家产业政策导向的项目

  (3)投资网贷平台等高风险金融业务

  (4)以委托代持方式开展基金投资;

  (5)进行承担无限连带责任的对外投资;

  (6)投资不动产或其他固定资产、动产;

  (7)投资公开上市交易的股票(以参与定向增发、协议转让、大宗交易、战略配售方式获得的除外)、期货、证券投资基金、评级AA以下的企业债、高风险的委托理财及其他相关金融衍生品。

  未经合伙人会议同意,合伙企业对被投资企业/项目投资退出后所取得的收益不得用于循环投资。合伙企业不得从事法律法规禁止从事的业务。

  3.投资决策机制:基金设投资决策委员会,投资决策委员会由五人组成,由执行事务合伙人委派,执行事务合伙人应在合伙企业成立30日内将投资决策委员会名单通知全体有限合伙人。投资决策委员会表决实行一人一票。投资决策委员会作出决策应当经投资决策委员会全体委员三分之二及以上通过方可实施。

  4.管理费用:执行事务合伙人有权获得管理费和业绩报酬。在基金存续期内,执行事务合伙人的管理费每年为1.5%,按实缴金额计提,业绩报酬为有限合伙人每年平均收益9%(按单利计算)以上部分的20%。

  5.收益分配方式:产生的收益应在普通合伙人和有限合伙人之间进行分配。除基金合伙协议另有约定外,收益分配比例应等同于截至收益分配日合伙人实缴出资额的比例。执行事务合伙人应尽量以现金进行分配。

  6.亏损分担原则:除基金合伙协议另有约定外,合伙企业的亏损分担比例应等同于截至亏损分担日各合伙人之间实缴出资额的比例。

  7.税务承担:合伙企业、合伙人应根据国家相关税收法律法规及主管税务部门之要求缴纳税款。

  8.基金份额转让:有限合伙人之间可以转让其在合伙企业中的全部或部分权益,但应当书面通知其他合伙人。有限合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分权益的,需经执行事务合伙人书面同意,其他合伙人在同等条件下享有优先购买权,两个以上合伙人要求行使优先购买权的,按届时各自实缴出资额比例购买。

  9.投资人的合作地位和主要权利义务

  (1)普通合伙人

  普通合伙人的权利:普通合伙人按其实缴出资,享有相应的财产权利以及按照本协议约定取得收益分配的权利;取得本协议约定的管理费及业绩报酬;作为执行事务合伙人的普通合伙人,享有对合伙企业合伙事务的管理权、决策权及执行权;作为执行事务合伙人的普通合伙人,依据本协议约定召集并主持合伙人大会;对有限合伙人拟转让的在合伙企业中的财产份额或按本协议约定享有优先购买权;作为执行事务合伙人的普通合伙人,依据本协议约定分配合伙企业清算的剩余财产;依据法律法规、本协议约定应享有的其它权利。

  普通合伙人的义务:依据本协议约定向合伙企业缴付出资;基于诚实信用、勤勉尽责原则,依据本协议之约定履行普通合伙人、执行事务合伙人和基金管理人之职责;作为合伙企业的执行事务合伙人的普通合伙人,依据本协议之约定负责合伙企业的运营、管理、控制、决策及其它合伙事务;依据本协议约定向有限合伙人提交财务报告;依据法律法规和本协议约定履行信息披露义务;依据本协议约定为有限合伙人提供查阅合伙企业会计账簿的便利;依据法律法规规定和本协议约定应履行的其它义务。

  (2)有限合伙人

  有限合伙人的权利:按照本协议的约定分配合伙企业的收益;对合伙企业的执行事务合伙人提出合理的建议;按照本协议约定的方式了解合伙企业的经营情况和被投资企业的情况;按照本协议约定的方式获取合伙企业投资项目投资情况;对合伙企业的财务状况进行监督,按照法律法规和本协议约定的程序查阅合伙企业财务会计账簿、获取经审计的合伙企业财务会计报告,但获取前述文件和信息应当受限于本协议关于保密的约定,且不得对合伙企业的利益造成损害;按本协议约定决定其他合伙人的入伙、退伙;对其他有限合伙人拟转让的在合伙企业中的财产份额或当本协议规定的其他情形出现时,享有优先购买权;提议召开全体合伙人大会,对本合伙协议约定的事项进行讨论;当合伙企业的利益受到损害,且执行事务合伙人怠于行使合伙企业的权利时,督促其行使权利或为了合伙企业的利益以自己的名义提起诉讼或仲裁;平等地接受执行事务合伙人提供的有关共同投资机会的信息;法律法规规定、本协议约定的其他权利。

  有限合伙人的义务:依据本协议约定向合伙企业缴付出资;除法律法规和本协议另有约定外,不执行合伙企业的管理或其他事务,不对外代表合伙企业;积极配合普通合伙人对合伙企业的管理;不对普通合伙人依据法律法规、本协议约定行使权利的行为进行不当干预和限制;法律法规规定、本协议约定的其他相关义务。

  10.存续期限

  自营业执照签发日起算,作为基金存续期为20年,自完成首轮实缴出资之日起算。

  此外,根据合伙协议约定和目前情况,君宜二期基金主要以控股或参股方式投资工业水处理领域的项目公司,项目公司与业主方签署长期的服务协议,获取长期稳定的利润和现金回报,再通过项目公司的分红或其他利润分配方式,实现基金的盈利;结合目前私募基金投资环境和相关政策,可供选择的退出机制主要包括:投资项目主体于境内、外证券交易市场完成上市后,本合伙企业于境内、外证券交易市场出让目标公司股票;在适当的时机将投资项目注入上市公司,实现并购退出;由目标公司股东回购;目标公司的企业股权/股份转让;其他符合适用法律规定的方式。

  (五)关于基金设置较长存续期限的说明

  根据合伙协议约定,君宜二期基金存续期20年,导致本次交易所涉投资流动性较低、期限较长,目前尚不能确定具体的退出时点和明确的退出计划。其主要原因说明如下:

  1.君宜二期基金是产业投资基金,计划主要投资于拥有长期稳定现金流的水务运营实体,根据运营实体与业主方签署的协议与业主方开展长期稳定的合作,再通过运营实体的分红或其他利润分配方式,实现基金的盈利。根据行业通行约定,相关业务协议服务期一般为15-20年。因此,对于该领域的投资通常为长期投资。

  2.基金储备投资项目要求基金拥有较长的存续期,如果存续期限过短,将可能导致被投资项目在运营服务期间主要股东被动发生变更等情形,不利于投资项目的稳定运营,可能对业主方造成损失,也不利于基金开展对外投资。

  3.基金存续期较长不会对投资人权益产生不利影响。首先,现有投资人均为长期投资人,在签署基金认购文件时,已充分知晓基金的存续期为20年;其次,根据相关项目的收益测算,基金目前投资的经营实体拥有较好、较稳定收益回报;第三,在标的项目稳定现金流回报的基础上,通过标的项目分红或其他利润分配方式,为基金提供了稳定的现金来源,基金可以通过分红等形式为投资人提供长期稳定的投资和现金回报。

  五、会计处理

  根据相关企业会计准则,公司本次交易涉及的对君宜二期基金的投资,将以公允价值计量并计入公司资产负债表中其他非流动金融资产科目。

  六、交易目的及对公司的影响

  公司通过本次交易直接投资君宜二期基金,通过基金管理人的专业管理,有利于降低投资风险,提高投资的专业性和成功率,实现一定的资本增值;公司借助专业投资基金,顺利实现对具有一定实力的重点项目公司的间接投资,适当参与相关园区的工业项目,继而分享相关园区的发展红利。同时,随着相关合作的深入推进,公司希望进一步强化与基金其他合伙人、项目相关业主、潜在客户等市场主体的业务联系,进一步增强公司的业务拓展能力和核心竞争力。

  本次交易所用资金为公司自有或自筹资金,资金额度相对有限,不会影响公司生产经营活动的正常运行,不会对公司财务及经营状况产生重大影响。

  七、本次交易履行的程序及独立董事意见

  2021年1月18日,本次交易相关议案业经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过,相关议案无需提请股东大会审议批准,不涉及行政审批。

  在公司董事会审议本项交易相关议案前,独立董事发表了事前认可意见,同意将相关议案提交公司董事会审议。董事会会议召开前,公司董事会审计委员会召开2021年第一次会议,审核通过本次关联交易相关议案。关联董事王炜先生、王羽旸先生于董事会会议审议相关议案时已回避表决。

  在公司董事会审议本项交易相关议案时,独立董事发表了如下独立意见:

  1. 本次交易构成关联交易,但不构成重大资产重组。本次董事会审议程序符合有关法律、法规和公司章程及相关制度的规定。

  2. 相关议案所涉资金投向符合国家相关政策,相关交易方案具备合理性、可行性,不存在重大法律、政策障碍,不涉及行政审批。

  3. 议案所涉交易对价合理,没有损害公司及股东的利益。

  4. 公司使用自有资金受让相关私募投资基金份额,所涉资金额度相对较小,不会对公司日常生产经营及其他投资带来不利影响。

  八、历史关联交易情况

  过去12个月内,公司与该关联方未发生其他关联交易,也不存在上市公司对关联方提供担保、财务资助等情况。

  九、风险提示

  截至目前,本次交易所涉君宜二期基金业已实缴的出资金额及占基金规模的比例均较小,基金存在未能按照合伙协议的约定及时募集到足额实缴资金的风险。

  君宜二期基金投资的项目公司天宜环境目前主营业务主要依据运营相关园区水系统获得收入,相关合同项下项目运营周期较长,目前尚未获得且短期内难以获得足以覆盖投资成本的收益结果。同时,该项目公司主营业务的有效拓展和推进,目前主要依赖于相关园区的工业项目(基础项目)的顺利实施,如相关基础项目的实施遇到重大障碍或项目实施进度不及预期,项目公司相关业务可能出现无法及时跟进实施或实施进度不及预期或业务收入有所下降等风险;限于君宜二期基金合伙协议约定的投资范围,其后续业务拓展及事业发展存在一定的不确定性,后续投资过程中,可能受到经济环境、行业周期、业务模式、项目管理、交易方案等多种因素影响,存在投资失败的风险。

  此外,君宜二期基金后续可能引入其他合伙主体,基金的合伙份额分配、合伙人组成、投资范围均可能作出相应调整,基金后续相关具体情况存在一定的不确定性,同时也可能存在管理人控制风险。

  公司作为认缴份额较低的有限合伙人,难以对君宜二期基金相关投资或其他重要事项进行有效管控,通常只能依法依约获得所得基金实缴份额项下的基金投资收益,具体收益情况及可持续性均存在较大的不确定性,结合相关基金投资项目回收期较长、合伙人退出困难等流动性限制,公司本项投资收益如果不及预期也可能存在难以及时止损/退出的风险。

  公司将根据本次交易后续进展情况,按照上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》等相关要求,继续履行信息披露义务。

  请广大投资者理性投资,注意风险。

  十、上网公告附件

  (一)第四届董事会第三次会议决议

  (二)独立董事事前认可意见及独立董事独立意见

  (三)董事会审计委员会对关联交易的审核意见

  特此公告。

  上海洗霸科技股份有限公司

  董事会

  2021年1月19日

  

  证券代码:603200 证券简称:上海洗霸 公告编号:2021-010

  上海洗霸科技股份有限公司

  关于董事会秘书辞职及聘任的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、公司董事会秘书辞职情况

  上海洗霸科技股份有限公司(以下简称公司)董事会于近日收到公司董事会秘书李财锋先生递交的辞职报告。因个人原因,李财锋先生辞去公司副总经理及董事会秘书等职务。

  根据相关规定,上述辞职报告自送达董事会之日起业已生效。辞去上述职务后,李财锋先生不再担任公司职务。

  公司董事会对李财锋先生在担任副总经理及董事会秘书期间为公司事业发展及规范化运作等方面做出的突出贡献表示衷心的感谢。

  二、公司聘任董事会秘书情况

  根据《中华人民共和国公司法》和《上海洗霸科技股份有限公司章程》等的相关规定,公司于2021年1月18日召开第四届董事会第三次会议,会议以赞成票7票、反对票0票、弃权票0票的表决结果审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》。具体情况如下:

  经公司董事长王炜先生提名,董事会提名委员会审核,董事会同意聘任王善炯先生为公司董事会秘书(简历见附件),任期自本次公司董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

  王善炯先生已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书。

  独立董事发表如下独立意见:公司董事会秘书的提名人选业经董事会提名委员会审核,本次董事会审议程序符合《公司法》《公司章程》的规定。经审核董事会秘书候选人相关资料,未发现其违反《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》规定的不得担任上市公司董事会秘书的情况,不存在被中国证监会认定为市场禁入者或者禁入措施尚未解除的情况。本次公司董事会秘书人选符合法律法规和公司章程规定的董事会秘书任职资格要求,聘任程序符合有关法律法规和公司章程的规定。同意公司聘任王善炯先生为董事会秘书。

  特此公告。

  上海洗霸科技股份有限公司

  董 事 会

  2021年1月19日

  附:

  董事会秘书简历

  王善炯先生,1976年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,工学学士,持有法律职业资格、金融经济师资格、证券从业资格等证书,曾先后于交通银行连云港分行电脑部任系统管理员、连云港仲裁委员会秘书处任事业发展部部长,于2014年7月加入公司任法务经理,公司上市后兼任证券事务代表至今。

  截至目前,王善炯先生未直接持有公司股份,与持有公司5%以上股份的股东及公司实际控制人等主体不存在关联关系;王善炯先生未受过中国证监会或其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

  

  证券代码:603200 证券简称:上海洗霸 公告编号:2021-011

  上海洗霸科技股份有限公司

  关于公司证券事务代表辞职及聘任的

  公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、公司证券事务代表辞职情况

  上海洗霸科技股份有限公司(以下简称公司)董事会于近日收到公司证券事务代表王善炯先生递交的辞职报告。因工作需要,王善炯先生辞去证券事务代表职务。

  根据相关规定,上述辞职报告自送达董事会之日起生效。

  二、公司证券事务代表情况

  根据《中华人民共和国公司法》和《上海洗霸科技股份有限公司章程》等的相关规定,公司于2021年1月18日召开第四届董事会第三次会议,会议以赞成票7票、反对票0票、弃权票0票的表决结果审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》,同意聘任吕晨女士为公司证券事务代表,任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止(简历见附件)。

  特此公告。

  上海洗霸科技股份有限公司

  董 事 会

  2021年1月19日

  附:

  证券事务代表简历

  吕晨女士,1992年出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,理学硕士,持有董事会秘书资格(上交所)、证券从业资格、基金从业资格、中级经济师等证书。吕晨女士于2017年12月入职公司,担任证券事务助理。

  截至目前,吕晨女士未持有公司股份,且与持有公司5%以上股份的股东及公司实际控制人等主体不存在关联关系;吕晨女士未受过中国证监会或其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

  

  证券代码:603200 证券简称:上海洗霸 公告编号:2021-007

  上海洗霸科技股份有限公司

  第四届监事会第三次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、本次监事会会议召开情况

  上海洗霸科技股份有限公司(以下简称公司)第四届监事会第三次会议(以下简称本次会议)于2021年1月18日在公司会议室以现场会议的方式召开。公司已提前以书面、邮件等方式将本次会议事宜通知了全体监事并当面送交了会议材料。

  本次会议应出席监事3人,实际出席监事3人,与会监事共同推选吴蕾女士主持本次会议,本次会议的通知、审议、表决符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  本次会议合法有效。

  二、监事会会议审议情况

  本次会议审议通过《关于受让私募投资基金份额暨关联交易的议案》,同意公司受让“嘉兴致君君宜二期投资合伙企业(有限合伙)”部分基金份额。

  具体内容详见刊登于上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)的《上海洗霸科技股份有限公司关于受让私募投资基金份额暨关联交易的公告》(公告编号:2021-008)。

  议案表决结果为:全体监事3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决,同意票数占全体监事人数的100%。

  特此公告。

  上海洗霸科技股份有限公司

  监 事 会

  2021 年1月19日

  

  证券代码:603200 证券简称:上海洗霸 公告编号:2021-009

  上海洗霸科技股份有限公司

  关于向银行申请综合授信额度的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2021年1月18日,上海洗霸科技股份有限公司(以下简称公司)第四届董事会第三次会议(以下简称本次会议)审议并表决通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》,同意公司向民生银行股份有限公司上海分行申请不超过1亿元人民币综合授信额度,授信期限不超过1年。

  主要情况公告如下:

  一、会议召开情况

  本次会议由董事长王炜先生主持。

  本次会议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》,同意公司根据业务发展实际需要,向民生银行股份有限公司上海分行申请不超过1亿元人民币综合授信额度,授信期限不超过1年。

  上述议案表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票,同意票数占参加会议董事人数的100%。

  二、议案主要内容

  申请民生银行股份有限公司上海分行综合授信额度:

  1.授信额度:人民币10000万元;

  2.授信期限:1年;

  3.授信品种:发放流动资金贷款,开立银行承兑汇票、非融资性保函等;

  4.其他事项:本授信属于信用综合授信,担保方式以信用担保为主。相关授信额度在有效期内可以循环使用。

  具体事宜授权公司相关管理部门根据实际需要,在前述授信额度和授信期限内,沟通相关银行后直接落实。

  根据公司《章程》,上述事项无需提交公司股东大会审议。

  特此公告。

  上海洗霸科技股份有限公司

  董 事 会

  2021年1月19日

  

  证券代码:603200 证券简称:上海洗霸 公告编号:2021-012

  上海洗霸科技股份有限公司

  关于召开2021年第一次

  临时股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ● 股东大会召开日期:2021年2月3日

  ● 本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2021年第一次临时股东大会

  (二) 股东大会召集人:董事会

  (三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间:2021年2月3日 14 点30 分

  召开地点:上海市虹口区中山北一路1230号柏树大厦B区5楼

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间:自2021年2月3日

  至2021年2月3日

  采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  无。

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案,已经2021年1月18日召开的公司第四届董事会第三次会议审议通过。相关董事会决议公告及有关事项的其他相关文件已于同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

  2、 特别决议议案:无。

  3、 对中小投资者单独计票的议案:无。

  4、 涉及关联股东回避表决的议案:无。

  应回避表决的关联股东名称:无。

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案:无。

  三、 股东大会投票注意事项

  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。

  (四) 股东对议案表决完毕才能提交。

  四、 会议出席对象

  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

  (三) 公司聘请的律师。

  (四) 其他人员

  五、 会议登记方法

  参加本次股东大会现场会议的股东,请于2021年2月2日上午 9:00-11:30、下午 13:00-16:30,持本人身份证、股东账户卡等股权证明;委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证;法人股股东持盖章的 营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证至公司登记。也可在上述时间段,用传真或信函方式登记。授权委托书格式文本详见附件1。

  六、 其他事项

  1、特别提醒

  当前新冠肺炎疫情防控形势下,欢迎股东尽量通过网络方式参与大会投票。

  选择现场投票的股东,请配合相关会场物业等管理人员做好体温检测、信息登记及其他必要的秩序、健康维护事务,全程戴好防护口罩,并自行做好其他相关防控措施。

  投票表决时,同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决权出现重复表决的,以第一次投票为准。

  请出席现场会议的股东,最晚不迟于2021年2月3日下午14:00到会议召开地点报到。

  2、联系方式

  联系地点:上海市中山北一路1230号柏树大厦B区董事会秘书办公室。

  联系电话:(021)65424668

  联系传真:(021)65446350

  3、费用说明

  出席会议的所有股东膳食住宿及交通、健康防护等费用自理,根据监管部门有关规定,公司股东大会不发放任何礼品。

  特此公告。

  上海洗霸科技股份有限公司董事会

  2021年1月19日

  附件1:授权委托书

  授权委托书

  上海洗霸科技股份有限公司:

  兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2021年2月3日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会,并代为行使表决权。

  委托人持普通股数:

  委托人股东帐户号:

  ■

  委托人签名(盖章): 受托人签名:

  委托人身份证号: 受托人身份证号:

  委托日期: 年 月 日

  备注:

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。

本版导读

2021-01-19

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