山东沃华医药科技股份有限公司公告(系列)

2021-01-21 来源: 作者:

  (上接B18版)

  山东沃华医药科技股份有限公司(以下称公司)于2021年1月19日召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十次会议,审议通过了《公司2020年度利润分配预案》,该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下:

  一、公司2020年度利润分配预案

  经永拓会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2020年度合并报表归属于上市公司股东的净利润178,880,358.04元,扣除根据《公司法》及《公司章程》规定计提的法定盈余公积金15,941,160.96元,加上年初未分配利润283,585,969.68元,减本报告期已分配的2019年度利润259,744,320.00元,合并报表可供股东分配利润为186,780,846.76元。

  公司2020年度母公司实现净利润159,411,609.57元,扣除根据《公司法》及《公司章程》规定计提的法定盈余公积金15,941,160.96元,加上年初未分配利润270,647,385.53元,减本报告期已分配的2019年度利润259,744,320.00元,母公司可供股东分配利润为154,373,514.14元。

  按照母公司与合并数据孰低原则,公司可供股东分配利润为154,373,514.14元。

  鉴于公司目前的经营与财务状况,结合自身战略发展规划,公司在保证正常经营和持续发展的前提下,提出2020年度利润分配预案:拟以2020年12月31日的总股本577,209,600股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币2.60元(含税),共计派发现金红利150,074,496元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。

  分配预案公布后至实施前,如公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因发生变动,按照“现金分红总额不变”的原则相应调整。

  二、利润分配预案的合法性、合规性

  本次利润分配预案符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会关于《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《公司章程》的相关规定,具备合法性、合规性。利润分配预案兼顾了公司股东的即期利益和长远利益,尽可能综合考虑公司发展与投资者的利益诉求,与公司经营业绩相匹配,不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响,符合公司的发展规划。

  三、董事会意见

  公司于2021年1月19日召开第六届董事会第十三次会议,审议并通过了《公司2020年度利润分配预案》,认为公司2020年度利润分配预案综合考虑了公司所处的中医药行业的特点、目前尚处于成长期的发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及未来因不断工厂升级改造等因素发生重大资金支出可能性等因素,科学、审慎决策,合理确定现金分红方案。符合《公司法》的相关规定以及《公司章程》的利润分配政策和股东回报规划的要求。公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异,具备合法性、合规性及合理性,同意将本次利润分配预案提交公司2020年度股东大会审议。

  四、独立董事意见

  《公司2020年度利润分配预案》在提交董事会审议前,独立董事发表了事前认可意见,认为公司2020年度利润分配预案体现了公司重视对投资者的合理投资回报,牢固树立投资回报股东的意识,同时兼顾公司的可持续发展,符合《公司章程》关于利润分配应保持连续性和稳定性的规定。因此,同意将该事项提交公司董事会审议。

  董事会在审议《关于〈公司2020年度利润分配预案〉的议案》时,独立董事发表了独立意见,认为公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》和《公司章程》等有关规定,综合考虑了公司长远发展和经营发展实际,有利于更好地维护公司和股东的长远利益,不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形,同意将公司本次利润分配预案提交公司2020年度股东大会审议。

  五、监事会意见

  公司于2021年1月19日召开第六届监事会第十次会议,审议并通过了《公司2020年度利润分配预案》,认为公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会关于《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《公司章程》的相关规定,董事会拟定的《公司2020年度利润分配预案》综合考虑了公司所处行业的特点、发展阶段、盈利水平等因素,与公司可分配利润总额、资金充裕程度、成长性、公司可持续发展等状况相匹配,符合公司实际情况和相关政策规定,体现了合理回报股东的原则,有利于公司的健康、稳定、可持续发展,具备合法性、合规性、合理性,同意将本次利润分配预案提交公司2020年度股东大会审议。

  六、备查文件

  (一)第六届董事会第十三次会议决议;

  (二)第六届监事会第十次会议决议;

  (三)公司独立董事对相关事项的事前认可及独立意见。

  特此公告。

  山东沃华医药科技股份有限公司董事会

  二〇二一年一月二十日

  

  证券代码:002107 证券简称:沃华医药 公告编号:2021-010

  山东沃华医药科技股份有限公司

  关于拟续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示:

  1. 公司2020年度审计意见为标准的无保留意见;

  2. 本次聘任不涉及变更会计师事务所;

  3. 公司审计委员会、独立董事、董事会对本次拟续聘会计师事务所不存在异议。

  山东沃华医药科技股份有限公司(以下简称公司)于2021年1月19日召开第六届董事会第十三次会议,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意聘请永拓会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构,并提交公司2020年度股东大会审议,现将相关事项公告如下:

  一、拟续聘会计师事务所的基本信息

  (一)机构信息

  1. 基本信息

  (1)会计师事务所名称:永拓会计师事务所(特殊普通合伙)

  (2)成立日期:2013年12月20日

  (3)组织形式:特殊普通合伙企业

  (4)注册地址:北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层

  (5)经营范围:审查企业会计报表、出具审计报告;验证企业资本,出具验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记账;会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训;法律、法规规定的其他业务。

  (6)首席合伙人:吕江

  (7)基本介绍

  永拓是一家现代咨询服务机构,经国家审计署批准,于1993年成立,是全国审计系统第一家加入国际会计组织的会计师事务所。1999年,经财政部和审计署批准,永拓改制为有限责任公司。2006年,永拓成为尼克夏国际成员所。2007年,经香港政府批准,永拓在香港成立了永拓富信(香港)会计师事务所。2013年底,永拓完成由有限责任公司向特殊普通合伙制转制。2019年,永拓通过香港FRC财务汇报局认证,获得香港联合交易所上市审计许可。

  永拓具有证券、期货相关业务许可证,会计师事务所执业证书,具有从事证券服务业务的资质。

  (8)人员信息

  截至2020年底,永拓合伙人数量104人、注册会计师人数511人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师203人,从业人员1,097人。

  (9)财务情况

  2019年,永拓业务收入为283,869,118.10元,其中,审计业务收入为246,489,889.52元,从事证券业务收入为85,219,449.54元;净资产为30,080,810.16元(以上数据经审计)。

  (10)客户情况

  截至2019年底,永拓所拥有的上市公司年度财务报告审计业务客户家数(含证监会已审核通过的IPO事务所户数)为20户,截至目前服务家数为33户。涉及的行业包括有色金属、新能源、煤炭开采、交通运输、通用设备、仪器仪表、电气机械、医药卫生、房地产、农业畜牧业、食品制造、木材加工等,无本公司同行业上市公司审计客户。

  审计费用按照企业规模、人员配备等标准确定,目前审计收费均价为125.73万元。

  2. 投资者保护能力

  永拓对职业风险基金累计计提6,816,216.89元、购买的职业保险累计赔偿限额10,000万元,能承担因审计失败导致的民事赔偿责任,职业风险基金计提、质押保险购买符合相关规定。

  近三年,永拓不存在在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

  3. 诚信记录

  近三年,永拓受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体情况如下:

  ■

  从业人员受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体情况如下:18名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施20次和自律监管措施0次。

  (二)项目信息

  1. 基本信息

  项目合伙人荆秀梅,注册会计师,2001年开始至今在永拓会计师事务所(特殊普通合伙)从事审计业务,先后为山东矿机集团股份有限公司、山东同大海岛新材料股份有限公司、北京康斯特仪表科技股份有限公司、江苏苏博特新材料股份有限公司、南京华脉科技股份有限公司等上市公司提供年度审计鉴证工作,具备相应的专业胜任能力。

  签字注册会计师侯增玉,注册会计师,2007年7月开始至今在永拓会计师事务所(特殊普通合伙)从事审计业务,先后为北京康斯特仪表科技股份有限公司、江苏苏博特新材料股份有限公司提供年度审计鉴证工作,具备相应的专业胜任能力。

  项目质量控制复核人董艳玲,注册会计师,2007年2月开始在证券资格事务所从事审计工作,2020年9月加入永拓会计师事务所(特殊普通合伙)专职从事证券业务质量控制复核工作。担任北京大豪科技股份有限公司、北京君正集成电路股份有限公司、浙江中坚科技股份有限公司、中体产业集团股份有限公司、河南太龙药业股份有限公司等多家上市公司的独立复核。

  2. 诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚,不存在受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施,不存在受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

  3. 独立性

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

  4. 审计收费

  本期审计费用为人民币80万元,与上年一致。本期审计费用综合考虑行业收费以及公司规模评定。

  三、拟续聘会计师事务所履行的程序

  (一)公司第六届董事会审计委员会通过对永拓的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性等方面进行充分调研、审查和分析论证,认为永拓及拟签字会计师具备胜任公司年度审计工作的专业资质与能力,同意向董事会提议继续聘请永拓为公司2021年度审计机构。

  (二)公司第六届董事会第十三次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意继续聘请永拓会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2021年度审计机构,为公司提供审计服务,聘期一年,并将该事项提交公司股东大会审议。

  独立董事对该事项发表的事前认可意见和独立意见如下:

  事前认可意见:永拓会计师事务所(特殊普通合伙)具有相关执业证书和从事证券、期货相关业务资格,具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力和独立性,诚信状况良好,能满足公司2021年度审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所有利于保障公司年度审计工作质量和保护公司及全体股东利益。因此,我们同意将该事项提交公司董事会审议。

  独立意见:经核查,永拓会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券从业资格,在担任公司审计机构时,对公司进行各专项审计和财务报表审计过程中,坚持独立审计准则,较好地履行了审计机构应尽的责任与义务。该事项的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。因此,我们同意公司继续聘请永拓会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构,并将该事项提交公司2020年度股东大会审议。

  (三)公司第六届监事会第十次会议以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意继续聘请永拓会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2021年度审计机构,并将该事项提交公司股东大会审议。

  (四)本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  四、备查文件

  (一)公司第六届董事会第十三次会议决议;

  (二)公司第六届监事会第十次会议决议;

  (三)公司第六届董事会审计委员会2021年第一次会议决议;

  (四)独立董事对相关事项的事前认可和独立意见;

  (五)永拓会计师(特殊普通合伙)及签字注册会计师相关证明材料。

  特此公告。

  山东沃华医药科技股份有限公司董事会

  二〇二一年一月二十日

  

  证券代码:002107 证券简称:沃华医药 公告编号:2021-011

  山东沃华医药科技股份有限公司

  关于向控股子公司提供借款的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、提供借款事项概述

  山东沃华医药科技股份有限公司(以下简称公司)控股子公司辽宁康辰药业有限公司(以下简称辽宁康辰)为骨疏康胶囊/颗粒的生产企业,为满足骨疏康胶囊/颗粒销售收入高速增长带来生产能力快速提升的要求,辽宁康辰开启了车间智能化改造项目。经公司2020年第一次临时股东大会批准,自2020年4月起,公司为支持辽宁康辰车间智能化改造,同时提升资金使用效率,降低融资成本,在不影响正常生产经营的情况下,向辽宁康辰提供了人民币1.35亿元的借款。

  目前辽宁康辰车间智能化改造尚未完成,仍需资金支持,公司流动资金储备充足,拟继续向辽宁康辰提供不超过人民币1亿元的借款。

  公司本次向控股子公司提供借款属于财务资助事项,已经第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十次会议审议通过,独立董事对此发表了同意的独立意见。本次向控股子公司提供借款为公司单独向子公司提供借款,由于辽宁康辰的少数股东青岛康济生投资有限公司(以下简称康济生)为公司关联方,根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定,该事项涉及关联交易,董事会审议表决时,关联董事需回避表决。公司本次向控股子公司提供借款尚需提交股东大会审议,关联股东需回避表决。

  二、借款对象基本情况及其他股东义务

  (一)借款对象基本情况

  1. 借款对象名称:辽宁康辰药业有限公司

  2. 公司类型:有限责任公司

  3. 注册地址:辽宁省丹东市东港市前阳镇振阳大街177号

  4. 法定代表人:赵丙贤

  5. 成立时间:2002年4月30日

  6. 注册资本:2,400万元人民币

  7. 经营范围:中药提取,颗粒剂、硬胶囊剂、丸剂、片剂制造及货物进出口(法律、法规禁止的项目除外,法律、法规限制项目,取得许可证后方可经营)、中药饮片(含净制、切制、酒炙、盐炙、姜炙、醋炙、蜜制、油炙、蒸制、煮制、煨制、烫制、制炭、制霜、直接口服的 中药饮片)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)

  8. 股东及其持股情况:

  ■

  9. 主要财务指标:

  辽宁康辰截至2020年12月31日的总资产为35,482.60万元,净资产为10,793.53万元;2020年度营业收入为27,866.45万元,净利润为714.23万元。

  (二)其他股东义务

  借款对象涉及的少数股东康济生与本公司受同一实际控制人控制,另一少数股东康辰医药股份有限公司(以下简称康辰医药)与本公司不存在关联关系。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定,康辰医药可以不必与公司同时向辽宁康辰提供借款,康济生应当按出资比例向辽宁康辰提供同等条件的借款。

  鉴于资金实力有限,康济生无力按出资比例向辽宁康辰提供同等条件的借款。公司作为辽宁康辰的控股股东,为辽宁康辰维持正常的生产经营活动提供借款,最终也将从中受益。由于康济生不按出资比例提供同等条件的借款,该事项构成关联交易,还需提交股东大会审议,关联股东需回避表决。

  三、借款协议主要内容

  (一)借款本金:不超过人民币1亿元

  (二)期限:60个月

  (三)利率:年利率7.3%

  (四)用途:辽宁康辰智能化生产技术改造项目

  (五)借款清偿及利息支付安排:到期还本,按季付息

  (六)担保:辽宁康辰以其拥有的土地、厂房及所有生产设备作为抵押提供担保

  (七)协议生效:公司股东大会批准之日起生效。

  四、风险防范措施

  公司持有辽宁康辰51%的股权,对辽宁康辰绝对控股,并对资金实施集中管控、统一调配的管控模式,公司能够对辽宁康辰实施有效的业务把控、资金管理和风险控制,如发现或经判断出现不利因素,将及时采取相应措施,控制或降低风险,确保资金安全。

  五、对公司的影响

  公司本次向控股子公司提供借款的资金来源为公司自有资金,主要用于辽宁康辰智能化生产技术改造项目,借款条件公允,对公司的生产经营及资产状况无不良影响,不存在损害公司和股东利益的情形。

  六、董事会意见

  公司董事会认为,辽宁康辰总体经营状况稳定,本次为其提供借款,是为提升辽宁康辰的生产能力,促进经营业务发展,同时降低其融资成本。公司内部控制体系完善,能够对其进行有效管理并控制风险。公司董事会同意公司向辽宁康辰单独提供不超过人民币1亿元的借款,并将该事项提交公司股东大会审议。

  七、独立董事意见

  本次向控股子公司提供借款事项在提交董事会审议前,独立董事发表了事前认可意见,认为公司本次向控股子公司辽宁康辰提供借款系正常商业行为,且公司可因此取得收益。因辽宁康辰其他股东青岛康济生投资有限公司为公司关联方,此次未同比例向辽宁康辰提供借款,公司单独向辽宁康辰提供借款构成关联交易,应履行关联交易决策程序。因此,同意将该事项提交公司董事会审议。

  董事会在审议该事项时,独立董事发表了独立意见,认为公司向辽宁康辰提供借款有利于降低辽宁康辰融资成本,提升资金使用效率,不会影响公司的正常生产经营,不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响,相关决策程序合法、合规,不存在损害公司股东,尤其是中小股东利益的情形。因此,同意公司向辽宁康辰单独提供不超过人民币1亿元的借款,并将该事项提交公司股东大会审议。

  八、监事会意见

  公司监事会认为,本次向控股子公司提供借款符合公司战略发展的需要,且风险处于可控范围内,符合《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定,不存在损害公司和全体股东利益的情形,不会对公司的生产经营造成不利影响。同意公司向辽宁康辰单独提供不超过人民币1亿元的借款,并将该事项提交公司股东大会审议。

  九、累计对外提供财务资助金额及逾期金额

  截至本公告日,公司累计向辽宁康辰提供财务资助的余额为1.35亿元,除向辽宁康辰提供财务资助外,公司及子公司不存在其他对外提供财务资助的情形,也不存在逾期未收回情况。

  十、备查文件

  (一)公司第六届董事会第十三次会议决议;

  (二)公司第六届监事会第十次会议决议;

  (三)独立董事对相关事项的事前认可及独立意见。

  特此公告。

  山东沃华医药科技股份有限公司董事会

  二〇二一年一月二十日

  

  证券代码:002107 证券简称:沃华医药 公告编号:2021-012

  山东沃华医药科技股份有限公司

  关于举行2020年度

  业绩网上说明会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  山东沃华医药科技股份有限公司(以下简称公司)定于2021年2月3日(星期三) 15:00–17:00 举行2020年度业绩网上说明会。本次业绩说明会采用网络远程的方式召开,投资者可登录“全景 · 路演天下”(http://rs.p5w.net)参与本次说明会。

  出席公司2020年度业绩网上说明会的人员有:副董事长、董事会秘书赵彩霞女士,董事张戈先生,独立董事彭娟女士,总裁曾英姿女士,副总裁、财务总监王炯先生。

  欢迎广大投资者积极参与。

  特此公告。

  山东沃华医药科技股份有限公司董事会

  二〇二一年一月二十日

  

  证券代码:002107 证券简称:沃华医药 公告编号:2021-013

  山东沃华医药科技股份有限公司

  关于公司监事辞职的公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  山东沃华医药科技股份有限公司(以下简称公司)于近日收到公司监事董道辉先生的书面辞职报告,因个人原因,董道辉先生申请辞去公司第六届监事会非职工代表监事的职务。

  根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的相关规定,董道辉先生辞去监事职务未导致公司监事会成员低于法定人数,其辞职报告自送达公司监事会之日起生效。截至本公告日,董道辉先生未持有公司股票。

  董道辉先生在担任公司监事期间勤勉尽责,公司及监事会对董道辉先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢!

  特此公告。

  山东沃华医药科技股份有限公司监事会

  二〇二一年一月二十日

  

  证券代码:002107 证券简称:沃华医药 公告编号:2021-001

  山东沃华医药科技股份有限公司

  第六届董事会第十三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  山东沃华医药科技股份有限公司(以下简称公司)第六届董事会第十三次会议于2021年1月19日以通讯表决方式召开,会议通知于2021年1月8日以书面、电子邮件等方式发出。本次会议应参会董事 9 名,实际参会董事 9 名,会议由董事长赵丙贤先生主持。会议的召开符合《公司法》相关法律法规及《公司章程》的规定。经与会董事认真审议,本次会议通过了以下决议:

  一、会议以 9 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于〈公司2020年度董事会执行委员会工作报告〉的议案》。

  二、会议以 9 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于〈公司2020年度董事会工作报告〉的议案》。

  《山东沃华医药科技股份有限公司2020年度董事会工作报告》刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)供投资者查阅。

  公司独立董事吕巍先生、彭娟女士、李俊德先生分别向董事会提交了《山东沃华医药科技股份有限公司第六届董事会独立董事2020年度述职报告》,并将在2020年度股东大会上进行述职。

  该议案需提交股东大会审议。

  三、会议以 9 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于〈公司2020年度内部控制评价报告〉的议案》。

  《山东沃华医药科技股份有限公司2020年度内部控制评价报告》和《内部控制规则落实自查表》刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)供投资者查阅。

  独立董事对公司内部控制评价报告发表了同意的独立意见,详见刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司独立董事对相关事项的独立意见。

  四、会议以 9 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于〈公司2020年度财务决算报告〉的议案》。

  《山东沃华医药科技股份有限公司2020年度财务决算报告》刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)供投资者查阅。

  该议案需提交股东大会审议。

  五、会议以 9 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于〈公司2020年度利润分配预案〉的议案》。

  经永拓会计师事务所(特殊普通合伙)审计,按照母公司与合并数据孰低原则,截至2020年12月31日,公司累计可供股东分配利润为154,373,514.14元。同意拟订《公司2020年度利润分配预案》为:以公司目前股份总数577,209,600股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.60元(含税),合计派发现金红利150,074,496元,送红股0股(含税),剩余未分配利润结转下一年度,不以公积金转增股本。

  《山东沃华医药科技股份有限公司关于2020年度利润分配预案的公告》刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)供投资者查阅。

  董事会在发出《关于〈公司2020年度利润分配预案〉的议案》前,已经取得了独立董事的事前认可。董事会在审议该议案时,独立董事对该事项发表了同意的独立意见。详见刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司独立董事对相关事项的事前认可意见及独立意见。

  该议案需提交股东大会审议。

  六、会议以 9 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于〈公司2020年年度报告〉及其摘要的议案》。

  《山东沃华医药科技股份有限公司2020年年度报告》全文刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)供投资者查阅,摘要同时刊登在《证券时报》、《中国证券报》供投资者查阅。

  该议案需提交股东大会审议。

  七、会议以 9 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

  同意继续聘请永拓会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2021年度审计机构,为公司提供审计服务,聘期一年。

  董事会在发出《关于续聘会计师事务所的议案》前,已经取得了独立董事的事前认可。董事会在审议该议案时,独立董事对该事项发表了同意的独立意见。详见刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司独立董事对相关事项的事前认可意见及独立意见。

  该议案需提交股东大会审议。

  八、会议以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》。

  同意公司向辽宁康辰药业有限公司单独提供不超过人民币1亿元的借款,资金来源为公司自有资金,出借资金主要用于辽宁康辰药业有限公司智能化生产技术改造项目,借款利息按年利率7.3%收取,到期还本,按季付息。

  本议案涉及关联交易,关联董事赵丙贤先生、赵彩霞女士回避了表决。

  《关于向控股子公司提供借款的公告》刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)供投资者查阅。

  董事会在发出《关于向控股子公司提供借款的议案》前,已经取得了独立董事的事前认可。董事会在审议该议案时,独立董事对该事项发表了同意的独立意见。详见刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司独立董事对相关事项的事前认可意见及独立意见。

  该议案需提交股东大会审议。

  九、会议以 9 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。

  同意于2021年2月19日14:00在山东潍坊公司会议室召开公司2020年度股东大会,将本次会议通过的第二项、第四项、第五项、第六项、第七项、第八项议案以及监事会通过的《公司2020年度监事会工作报告》提交公司2020年度股东大会审议。

  特此公告。

  山东沃华医药科技股份有限公司董事会

  二〇二一年一月二十日

  

  证券代码:002107 证券简称:沃华医药 公告编号:2021-002

  山东沃华医药科技股份有限公司

  第六届监事会第十次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  山东沃华医药科技股份有限公司(以下简称公司)第六届监事会第十次会议于2021年1月19日以通讯表决方式召开,会议通知于2021年1月8日以书面、电子邮件等方式发出。本次会议应参会监事 4 名,实际参会监事 4 名,会议由监事长印文军先生主持。会议的召开符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定。经与会监事认真审议通过了以下决议:

  一、会议以 4 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于〈公司2020年度监事会工作报告〉的议案》。

  《山东沃华医药科技股份有限公司2020年度监事会工作报告》刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)供投资者查阅。

  该议案需提交股东大会审议。

  二、会议以 4 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于〈公司2020年度内部控制评价报告〉的议案》。

  经认真审核,监事会认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行,公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

  《山东沃华医药医药科技股份有限公司2020年度内部控制评价报告》和《内部控制规则落实自查表》刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)供投资者查阅。

  三、会议以 4 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于〈公司2020年度财务决算报告〉的议案》。

  《山东沃华医药科技股份有限公司2020年度财务决算报告》刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)供投资者查阅。

  该议案需提交股东大会审议。

  四、会议以 4 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于〈公司2020年度利润分配预案〉的议案》。

  经认真审核,监事会认为:公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会关于《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《公司章程》的相关规定,董事会拟定的《公司2020年度利润分配预案》综合考虑了公司所处行业的特点、发展阶段、盈利水平等因素,与公司可分配利润总额、资金充裕程度、成长性、公司可持续发展等状况相匹配,符合公司实际情况和相关政策规定,体现了合理回报股东的原则,有利于公司的健康、稳定、可持续发展,具备合法性、合规性、合理性。

  该议案需提交股东大会审议。

  五、会议以 4 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于〈公司2020年年度报告〉及其摘要的议案》。

  经认真审核,监事会认为:董事会对《山东沃华医药科技股份有限公司2020年年度报告》及摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定以及《公司章程》及其他内部管理制度的规定,报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  监事会保证《山东沃华医药科技股份有限公司2020年年度报告》及其摘要披露的信息真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  该议案需提交股东大会审议。

  六、会议以 4 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

  经认真审核,监事会同意继续聘请永拓会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2021年度审计机构。

  该议案需提交股东大会审议。

  七、会议以 4 票同意,0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》。

  经认真审核,监事会认为:本次向控股子公司提供借款符合公司战略发展的需要,且风险处于可控范围内,符合《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定,不存在损害公司和全体股东利益的情形,不会对公司的生产经营造成不利影响。同意公司向辽宁康辰药业有限公司单独提供不超过人民币1亿元的借款。

  《关于向控股子公司提供借款的公告》刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)供投资者查阅。

  该议案需提交股东大会审议。

  特此公告。

  山东沃华医药科技股份有限公司监事会

  二〇二一年一月二十日

  

  证券代码:002107 证券简称:沃华医药 公告编号:2021-005

  山东沃华医药科技股份有限公司

  2020年度内部控制评价报告

  山东沃华医药科技股份有限公司全体股东:

  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系),结合山东沃华医药科技股份有限公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司截至2020年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

  一、重要声明

  按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

  二、内部控制评价结论

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日期间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

  三、内部控制评价工作情况

  (一)内部控制评价范围

  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括:公司及全部控股子公司,纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%;纳入评价范围的主要业务和事项包括:资金活动管理、资产管理、采购与付款管理、销售与收款管理、研究与开发管理、工程项目管理、合同管理、对外担保管理、全面预算管理、人力资源管理、信息系统管理、信息披露管理、关联交易管理、对控股子公司的管理。

  重点关注的高风险领域主要包括大额非经营性资金往来、对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露、核心技术人员流失、信息系统安全等。

  上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。

  (二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

  公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。

  公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,研究确定了适用于本公司内部控制缺陷的具体认定标准,并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下:

  1. 财务报告内部控制缺陷认定标准

  公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

  (1)符合下列条件之一的,可以认定为重大缺陷:

  ■

  (2)符合下列条件之一的,可以认定为重要缺陷:

  ■

  (3)符合下列条件之一的,可以认定为一般缺陷:

  ■

  公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

  财务报告重大缺陷的迹象包括:

  (1)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;

  (2)公司更正已公布的财务报告;

  (3)注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;

  (4)审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。

  财务报告重要缺陷的迹象包括:

  (1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;

  (2)未建立反舞弊程序和控制措施;

  (3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;

  (4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。

  一般缺陷:未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。

  2. 非财务报告内部控制缺陷认定标准

  公司非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参考财务报告缺陷评价的定量标准执行。

  公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

  非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。

  如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷;

  如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷;

  如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。

  (三)内部控制缺陷认定及整改情况

  1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

  根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

  2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

  根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

  四、其他内部控制相关重大事项说明

  公司无其他内部控制相关重大事项说明。

  董事长(已经董事会授权):赵丙贤

  山东沃华医药科技股份有限公司董事会

  二〇二一年一月十九日

本版导读

2021-01-21

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