浙江瑞晟智能科技股份有限公司公告(系列)

2021-04-08 来源: 作者:

  (上接B77版)

  (9)客户情况:截至2019年末,众华所拥有的上市公司审计客户为62家,挂牌公司审计客户为116家,涉及的行业包括计算机、通信和其他电子设备制造业,电气机械和器材制造业,汽车制造业,橡胶和塑料制品业,软件和信息技术服务业等,与本公司同行业(制造业)的上市公司审计客户46家。

  2、投资者保护能力

  众华所购买的职业保险累计赔偿限额20,000万元,职业保险购买符合财政部关于印发《会计师事务所职业责任保险暂行办法》(财会[2015]13号)的通知规定,具备投资者保护能力。近三年未发生因执业行为需在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

  3、诚信记录

  众华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况:刑事处罚:无,行政处罚:2次,行政监管措施:9次,自律监管措施:无。3名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚,12名从业人员受到监督管理措施。

  (二)项目信息

  1、基本信息

  项目合伙人:朱依君,2000年获得中国注册会计师资质,2000开始从事上市公司审计,1998年开始在众华所执业,2018年开始为公司提供审计服务,近三年签署的上市公司及挂牌公司主要包括徐家汇(002561)、鸣志电器(603728)、科博达(603786)、精工钢构(600496)、合胜科技(430630)、雷博司(831584)、瑞晟智能(688215)等。

  项目签字注册会计师:章玉峰,2015年获得中国注册会计师资质,2015年开始从事上市公司审计,2008年开始在众华所执业,2015年开始为公司提供审计服务,近三年签署的上市公司及挂牌公司主要包括大智科技(870722)、瑞晟智能(688215)等。

  项目质量控制复核人:莫旭巍,现为众华所合伙人,1996年起从事审计工作,1996年开始在众华所执业,2019年开始为本公司提供审计服务,签署过的上市公司年报有:光大嘉宝(600622)、融钰集团(002622)、安诺其(300067)、巴安水务(300262)、华微电子(600360)、华平股份(300074)、双星新材(002585)、锐奇股份(300126)、浦东建设(600284);担任上海洗霸(603200)、恒为科技(603496)、顺威股份(002676)、科安达(002972)、勤上股份(002638)、瑞晟智能(688215)等上市公司审计的质量控制复核人。

  2、上述相关人员的诚信记录情况

  拟聘任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

  3.独立性

  众华所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  4、审计收费

  公司2020年度财务报表审计费用为人民币50万元,较2019年度财务报表审计费用增加人民币10万元,同比增加20%,主要系公司2020年8月28日于上海证券交易所科创板上市后所增加A股相关审计费用。公司董事会提请股东大会授权公司管理层按照审计工作量及公允合理的原则确定2021年度审计服务费用。

  二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  (一)审计委员会的履职情况

  公司董事会审计委员会对众华所进行了审查,认为其具备证券期货相关业务从业资格,具有多年为上市公司进行审计的经验和能力,在执业过程中坚持独立审计原则,切实履行了审计机构应尽的职责,能够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果,同意续聘众华所为公司2021年度审计机构。

  (二)独立董事的事前认可情况和独立意见

  独立董事事前认可意见:众华所为公司提供审计业务中,恪尽职守;遵循独立、客观、公正的职业准则,出具的审计报告能公正、真实地反应公司的财务状况及经营成果。我们同意将《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第二次会议进行审议。

  独立董事独立意见:众华所具有从事证券业务相关审计资格,为公司提供的审计服务规范、专业,审计团队严谨、敬业,具备承担公司审计工作的能力,能够满足公司财务审计和内部审计的工作需求。因此,我们同意续聘其为公司2021年度财务审计机构,并同意就该项议案提交公司2020年年度股东大会审议。

  (三)董事会的审议和表决情况

  公司于2021年4月7日召开第三届董事会第二次会议,审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》,同意续聘众华所为公司2021年度财务审计机构,并提交公司2020年年度股东大会审议。

  (四)监事会的审议和表决情况

  公司于2021年4月7日召开第三届监事会第二次会议,审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》,同意续聘众华所为公司2021年度财务审计机构。

  (五)生效日期

  本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议,并自公司2020年年度股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

  浙江瑞晟智能科技股份有限公司

  董事会

  2021年4月8日

  

  证券代码:688215 证券简称:瑞晟智能 公告编号:2021-008

  浙江瑞晟智能科技股份有限公司

  2020年度募集资金存放与使用情况

  专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号一一规范运作》等相关规定,浙江瑞晟智能科技股份有限公司(以下简称“公司”或“瑞晟智能”)现将2020年度募集资金存放与实际使用情况报告如下:

  一、募集资金基本情况

  (一)实际募集资金金额及资金到位时间

  根据中国证监会于2020年7月21日出具的《关于同意浙江瑞晟智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]1534号),公司获准公开发行人民币普通股股票10,010,000.00股,每股发行价为34.73元,募集资金总额为人民币347,647,300.00元,根据有关规定扣除各项发行费用合计人民币53,259,030.56元(不含增值税)后,实际募集资金金额为294,388,269.44元。该募集资金已于2020年8月24日到位,并业经众华会计师事务所(特殊普通合伙)于2020年8月25日出具《验资报告》(众会字(2020)第6874号)验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。

  (二)2020年度募集资金使用及结余情况

  公司2020年度募集资金到位情况如下:

  ■

  其中中国银行股份有限公司宁波科技支行账户为发行费用支付账户,该账户已于2020年12月30日于发行费用支付完毕后注销。

  宁波银行奉化支行营业部募集资金专户及招商银行宁波分行高新支行募集资金专户使用情况如下:

  单位:人民币元

  ■

  瑞晟智能全资子公司浙江瑞峰智能物联技术有限公司(以下简称“瑞峰智能”)收到募投项目资金后使用情况如下:

  单位:人民币元

  ■

  现金管理支出详见“三、本年度募集资金的实际使用情况(四)用闲置募集资金进行现金管理的情况”

  二、募集资金管理情况

  为规范公司募集资金的管理及使用,保护投资者权益,根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号一一规范运作》等法律法规及公司《募集资金管理制度》相关规定,公司、保荐机构民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”)分别与专户储存募集资金的商业银行宁波银行奉化支行、招商银行宁波分行高新支行、中国银行股份有限公司宁波科技支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确各方的权利和义务。

  2020年9月16日召开的第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》,同意公司使用募集资金19,000万元向瑞峰智能增资。

  2020年10月9日,公司、瑞峰智能及民生证券分别与宁波银行股份有限公司奉化支行、招商银行股份有限公司宁波高新支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

  截至2020年12月31日止,公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金,并履行了相关义务,未发生违法违规的情形,公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  截至2020年12月31日,本公司募集资金专项账户的存储情况如下:

  ■

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  (一)募集资金使用情况对照表

  截至2020年12月31日,募集资金使用情况对照表详见附件1。

  (二)募投项目先期投入及置换情况

  公司于2020年9月16日召开的第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》(公告编号:2020-003),同意公司使用募集资金人民币26,480,745.97元置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。

  众华会计师事务所(特殊普通合伙)针对上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况出具了《浙江瑞晟智能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》(众会字(2020)第7074号)。

  民生证券出具了《关于浙江瑞晟智能科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。

  本公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。

  (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  报告期内,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

  (四)用闲置募集资金进行现金管理情况

  公司于2020年9月16日召开的第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下,使用不超过人民币25,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内的资金可在投资期限内循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见,民生证券对公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理出具明确的核查意见。

  报告期内,公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:

  ■

  注1:大额存单可转让,计息期间为2020/10/30~2023/10/30,公司将在使用闲置募集资金进行现金管理的董事会审议有效期到期前进行转让。

  注2:大额存单可转让,计息期间为2020/3/19~2023/3/19,公司将在使用闲置募集资金进行现金管理的董事会审议有效期到期前进行转让。

  四、变更募投项目的资金使用情况

  (一)变更募集资金投资项目情况

  2020年度,公司不存在变更募集资金投资项目的情形。

  (二)变更募集资金投资项目的实施地点情况

  公司于2020年9月16日召开的第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》,同意公司根据目前实际经营情况及战略发展规划,对首次公开发行股票募集资金投资项目一一“研发及总部中心项目”的具体实施地点进行相应调整。

  公司基于优化研发系统结构和提升整体研发实力的考虑,拟将“研发及总部中心项目”的建设地址变更至“浙江省宁波市奉化区岳林街道大成路两侧地段II-08d地块”,同时募集资金的用途和实施主体不变。实施地点变更后,公司将按照相关法律法规要求办理项目备案等相关手续。

  本次变更研发及总部中心项目的实施地点,未改变募集资金的用途和实施主体,不影响募集资金投资项目的实施,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

  公司独立董事对本事项发表了明确同意的意见。民生证券对公司变更部分募投项目实施地点事项出具明确的核查意见。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  本公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了本公司2020年度募集资金的存放与实际使用情况。不存在违规使用及管理募集资金的情形。

  六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

  我们认为,瑞晟智能公司的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号一一规范运作》及相关格式指引等规定编制,反映了瑞晟智能公司截至2020年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。

  七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

  经核查,保荐机构认为:瑞晟智能2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号一一规范运作》等法律法规和规范性文件的规定,对募集资金进行专户储存和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

  特此公告。

  浙江瑞晟智能科技股份有限公司

  董事会

  2021年4月8日

  附表1:募集资金使用情况对照表

  附表1:募集资金使用情况对照表

  编制单位:浙江瑞晟智能科技股份有限公司 截止日:2020年12月31日 单位:人民币万元

  ■

  注1:工业智能物流系统生产基地建设项目未达到预定可使用状态,暂未实现效益;研发及总部中心建设项目旨在提升公司研发基础设施水平、研发能力和公司办公环境促进公司整体经营效益的提升,不直接产生经济效益。

  

  证券代码:688215 证券简称:瑞晟智能 公告编号:2021-009

  浙江瑞晟智能科技股份有限公司关于

  确认公司2020年度日常性关联交易

  及预计2021年度日常性关联交易的

  公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ●本次2021年度日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。

  ●本次预计的关联交易属于公司日常关联交易,是正常生产经营业务,系公司按照公平、公正、公开原则开展,遵循了市场公允价格作为定价原则,不会损害公司和全体股东的利益,且不会影响公司独立性,不会对关联方形成依赖。

  一、日常关联交易基本情况

  (一)日常关联交易履行的审议程序

  浙江瑞晟智能科技股份有限公司(以下简称“公司”或“瑞晟智能”)于2021年4月7日召开的第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次会议审议通过了《关于确认公司2020年度日常性关联交易及预计2021年度日常性关联交易的议案》,董事会在审议该议案时,关联董事袁峰先生已回避表决。

  公司独立董事已就上述议案发表了事前认可意见,并在董事会上发表了明确同意的独立意见。

  公司独立董事认为,公司关于2020年度日常关联交易的确认以及2021年度日常关联交易的预计符合公司经营发展需要,遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则,符合《公司章程》及相关法律、法规和规范性文件的规定,不存在损害公司或股东利益,特别是非关联股东和中小股东利益的情形,同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

  董事会审计委员会意见:公司关于2020年度日常关联交易的确认已履行相关审议程序,符合《公司章程》及相关法律、法规和规范性文件的规定,不存在损害公司或股东利益,特别是非关联股东和中小股东利益的情形。2021年度日常关联交易的预计主要为向关联方采购商品或租赁房产,符合公司日常生产经营实际情况,交易具有商业合理性,交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则,不影响公司的独立性,不存在损害公司和股东利益,特别是非关联股东和中小股东利益的情况,同意该议案。

  监事会意见:公司2020年度与关联方产生的日常性关联交易主要为向关联方采购商品或租赁房产,前述关联交易履行了相关的审议程序,具有商业合理性,交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则,符合公司日常生产经营实际情况。本次预计的2021年度日常性关联交易主要为向关联方采购商品或租赁房产,预计交易总额不超过175万元人民币,交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则,对公司财务状况和经营成果不构成重大影响,不存在损害公司和股东利益,特别是非关联股东和中小股东利益的情况。基于以上情况,同意关于确认公司2020年度日常性关联交易及预计2021年度日常性关联交易。

  (二)本次日常关联交易预计金额和类别

  单位:万元

  ■

  注:1、占同类业务比例计算公式的分母为公司2020年同类业务发生额。2、由于关联交易数据统计存在一定的客观因素,为了保证关联交易数据的准确性,故统计本年年初至披露日前上一月末与关联方累计已发生的交易金额。3、其他为租赁房产。4、宁波裕德金属制品有限公司由原宁波圣瑞思服装机械有限公司更名而来。

  (三)前次日常关联交易的预计和执行情况

  单位:万元

  ■

  二、关联方基本情况和关联关系

  (一)关联方的基本情况

  1、公司名称:宁波东普瑞工业自动化有限公司

  公司类型:有限责任公司

  法定代表人:王剑雄

  注册资本:200万元人民币

  成立日期:2005年3月9日

  住所:浙江省宁波市奉化区溪口镇百丈路88号

  经营范围:自动化设备、气动元件、液压元件的制造、加工;消防设备、通风设备的研发、制造、安装及技术服务。

  最近一年财务状况:截至2020年12月31日,总资产为1005.58万元,净资产为494.51万元;2020年度营业收入为910.4万元,净利润为89.69万元。

  2、公司名称:宁波裕德金属制品有限公司

  公司类型:有限责任公司

  法定代表人:江金达

  注册资本:210万元人民币

  成立日期:2005年6月3日

  住所:浙江省宁波市奉化区萧王庙街道弥勒大道中段

  经营范围:金属制品、塑料制品、五金件、工艺品、箱包、家用电器、玩具、日用品、旅游户外用品的制造、加工;厂房降温设备的制造、批发、零售;自营和代理各类商品和技术的进出口业务,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外;房屋租赁以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止或无需经营许可的项目和未列入地方产业发展负面清单的项目。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

  最近一年财务状况:截至2020年12月31日,总资产为1309.46万元,净资产为218.14万元;2020 年度营业收入为49.63万元,净利润为-59.04万元。

  (二)与瑞晟智能的关联关系

  1、宁波东普瑞工业自动化有限公司与瑞晟智能的关联关系:该公司实际控制人袁珂为瑞晟智能实际控制人袁峰之姐。

  2、宁波裕德金属制品有限公司与瑞晟智能的关联关系:宁波裕德金属制品有限公司为瑞晟智能实际控制人袁峰100%持股公司。

  (三)履约能力分析

  上述关联方依法持续经营或存续,过往发生的交易能正常实施并结算,具备良好的履约能力。公司将就2021年度预计发生的日常关联交易与相关关联方签署合同或协议并严格按照约定执行,履约具有法律保障。

  三、日常关联交易主要内容

  (一)关联交易主要内容

  公司向关联方宁波东普瑞工业自动化有限公司购买商品根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行,交易价格均按照市场公允价格执行,并签订相关的关联交易协议;公司向关联方宁波裕德金属制品有限公司租赁厂房参考周边区域租赁价格,交易价格均按照市场公允价格执行,并签订相关的关联交易协议。

  (二)关联交易协议签署情况

  公司及子公司将根据业务的实际情况与关联方签署具体的关联交易协议。

  四、日常关联交易目的和对公司的影响

  (一)关联交易的必要性

  上述预计关联交易是公司日常性交易,是公司业务发展及生产经营的正常所需,有利于公司持续稳定经营,促进公司发展,是合理的、必要的。

  (二)关联交易定价的公允性

  上述预计关联交易公司主要按照市场价格定价;如无市场价格的,按成本加成定价;如无市场价格,也不适合采用成本加成定价的,则经双方协商定价。交易属于关联方日常经营行为,不存在损害公司和其他股东利益的情形。

  (三)关联交易的持续性

  公司与上述关联方保持稳定的合作关系,上述关联交易不会对公司的独立性产生不利影响,公司的主营业务不会因此类交易对关联方形成依赖。

  五、保荐机构核查意见

  经核查,保荐机构认为公司确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易事项已经第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次会议审议通过,关联董事予以回避表决,独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。本次事项尚需股东大会审议。截至目前,上述关联交易的预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

  公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需,未损害上市公司和上市公司股东的利益,不会对上市公司独立性产生影响,上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。

  综上,保荐机构同意上述瑞晟智能确认2020年度日常性关联交易及预计2021年度日常性关联交易事项。

  特此公告。

  浙江瑞晟智能科技股份有限公司

  董事会

  2021年4月8日

本版导读

2021-04-08

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