上能电气股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市
流通的提示性公告

2021-04-08 来源: 作者:

  证券代码:300827 证券简称:上能电气 公告编号:2021-009

  上能电气股份有限公司

  关于首次公开发行前已发行股份上市

  流通的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示:

  1、上能电气股份有限公司(以下简称“公司”)本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份,本次解除限售股份数量为26,250,000股,占公司总股本的35.80%。

  2、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年4月12日( 星期一)。

  一、首次公开发行前已发行股份概况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准上能电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]370 号)核准,并经深圳证券交易所同意,公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)18,333,600股,并于2020年4月10日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票后,公司总股本由首次公开发行前的55,000,000股增至73,333,600股,其中,限售条件流通股为55,000,000股,占公司总股本75.00%,无限售条件流通股为18,333,600股,占公司总股本25.00%。本次解除限售股份数为26,250,000股,占公司总股本的35.80%。

  截至本公告披露日,公司上市后股本未发生变动。

  二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

  本次申请解除股份限售的股东分别为段育鹤、陈敢峰、李建飞、赵龙、姜正茂、张林江、杨波、徐巍、马双伟、苏民无锡智能制造产业投资发展合伙企业(有限合伙)(以下简称“苏民投”)和融申投资管理(上海)有限公司(以下简称“融申投资”)。

  上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所做的承诺如下:

  (一)股东关于股份锁定的承诺

  1、担任公司董事、高级管理人员的股东段育鹤、陈敢峰、李建飞承诺:

  (1)自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

  (2)公司上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。

  (3)在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内本人申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司股份;在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间本人申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的公司股份;因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的,仍将遵守上述承诺。自本人离职信息向深圳证券交易所申报之日起六个月内,本人增持的公司股份也将予以锁定。

  (4)除遵守前述锁定期外,在本人担任公司董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。本人离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行上述承诺。

  如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定,按照中国证监会和深圳证券交易所的规定执行。

  2、担任公司监事的股东赵龙承诺:

  (1)自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

  (2)在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内本人申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司股份;在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间本人申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的公司股份;因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的,仍将遵守上述承诺。自本人离职信息向深圳证券交易所申报之日起六个月内,本人增持的公司股份也将予以锁定。

  (3)除遵守前述锁定期外,在本人担任公司监事期间,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%。本人离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行上述承诺。

  如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定,按照中国证监会和深圳证券交易所的规定执行。

  3、其他法人股东苏民投、融申投资承诺:

  自公司股票上市之日起 12个月内,不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

  如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定,按照中国证监会和深圳证券交易所的规定执行。

  4、其他自然人股东姜正茂、徐巍、张林江、马双伟、杨波承诺:

  自公司股票上市之日起l2个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

  如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定,按照中国证监会和深圳证券交易所的规定执行。

  (二)持股意向及减持意向的承诺

  持股 5%以上股东段育鹤、陈敢峰承诺:

  1、本人将严格遵守本人关于所持公司股票锁定期及转让的有关承诺。

  2、本人作为公司股东,对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司股份,如本人锁定期满后拟减持公司股份,将通过法律法规允许的方式并在符合以下条件的前提下进行:(1)自本人股份锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价格,若公司股票期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,减持价格将进行除权除息相应调整;(2)若本人在公司上市后持有发行人5%以上股份,自本人股份锁定期满后两年内减持的,减持股份总数将不超过本人合计所持公司股份总数的80%。如根据本人作出的其他公开承诺需延长股份锁定期的,上述期限相应顺延;(3)若本人在公司上市后持有5%以上股份,则本人将在减持公司股票时提前3个交易日子以公告;(4)本人在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不超过公司股份总数的百分之一。

  3、若本人在6个月内减持过公司股票,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式的本公司股票6个月内不减持。

  4、如因本人未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本人将向公司或其投资者依法予以赔偿;若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等收益全部归公司所有。

  截至本公告出具日,本次申请解除股份限售股东除上述承诺外,无后续追加承诺。

  本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺,未出现违反承诺的情形。

  本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形,公司不存在对本次申请解除股份限售的股东违规提供担保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年4月12日(星期一)。

  2、本次解除限售股份的数量为26,250,000股,占公司总股本的35.80%。

  3、本次申请解除股份限售的股东人数为11名。

  4、股份解除限售及上市流通具体情况如下:

  单位:股

  ■

  注1:段育鹤为公司董事、总经理,直接持有公司股份10,000,000股,占公司总股本的13.64%,在其任职期间每年转让的股份不得超过其持有公司股份总数的25%,本次实际可上市流通股份数量为2,500,000股。

  注2:陈敢峰为公司董事、副总经理,直接持有公司股份5,000,000股,占公司总股本的6.82%,在其任职期间每年转让的股份不得超过其持有公司股份总数的25%,本次实际可上市流通股份数量为1,250,000股。

  注3:李建飞为公司董事、副总经理,直接持有公司股份2,500,000股,占公司总股本的3.41%,在其任职期间每年转让的股份不得超过其持有公司股份总数的25%,本次实际可上市流通股份数量为625,000股。

  注4:赵龙为公司监事,直接持有公司股份2,000,000股,占公司总股本的2.73%,在其任职期间每年转让的股份不得超过其持有公司股份总数的25%,本次实际可上市流通股份数量为500,000股。

  5、公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺,并在定期报告中持续披露股东的承诺履行情况。

  6、本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动表

  单位:股

  ■

  注:上述变动情况为公司初步测算结果,本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终办理结果为准。

  四、保荐机构的核查意见

  经核查,保荐机构认为:公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容;公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

  综上,保荐机构对上能电气股份有限公司本次首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项无异议。

  五、备查文件

  1、限售股份上市流通申请书;

  2、股份结构表;

  3、限售股份明细表;

  4、兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见;

  上能电气股份有限公司董事会

  2021年4月8日

  

  兴业证券股份有限公司

  关于上能电气股份有限公司首次公开

  发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

  兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”或“保荐机构”)作为上能电气股份有限公司(以下简称“上能电气”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关规定,对上能电气首次公开发行部分限售股解禁上市流通的事项进行了核查,核查情况及核查意见如下:

  一、首次公开发行前已发行股份情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准上能电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可【2020】370号)核准,并经深圳证券交易所同意,上能电气首次公开发行人民币普通股(A股)18,333,600股,并于2020年4月10日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票后,公司总股本由首次公开发行前的55,000,000股增加至73,333,600股,其中,限售条件流通股为55,000,000股,占公司总股本75.00%,无限售条件流通股为18,333,600股,占公司总股本25.00%。

  截至本核查意见出具之日,公司上市后股本未发生变动。

  二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

  本次申请解除股份限售的共有11名股东,分别为段育鹤、陈敢峰、李建飞、赵龙、姜正茂、徐巍、张林江、马双伟、杨波、苏民无锡智能制造产业投资发展合伙企业(有限合伙)(以下简称“苏民投”)、融申投资管理(上海)有限公司(以下简称“融申投资”)。

  (一)申请解除股份限售股东作出的承诺情况

  上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作承诺内容如下:

  1、关于本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺

  担任公司董事、高级管理人员的股东段育鹤、陈敢峰、李建飞承诺:

  (1)自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

  (2)公司上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。

  (3)在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内本人申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司股份;在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间本人申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的公司股份;因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的,仍将遵守上述承诺。自本人离职信息向深圳证券交易所申报之日起六个月内,本人增持的公司股份也将予以锁定。

  (4)除遵守前述锁定期外,在本人担任公司董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。本人离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行上述承诺。

  如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定,按照中国证监会和深圳证券交易所的规定执行。

  担任公司监事的股东赵龙承诺:

  (1)自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

  (2)在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内本人申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司股份;在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间本人申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的公司股份;因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的,仍将遵守上述承诺。自本人离职信息向深圳证券交易所申报之日起六个月内,本人增持的公司股份也将予以锁定。

  (3)除遵守前述锁定期外,在本人担任公司监事期间,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。本人离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行上述承诺。

  如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定,按照中国证监会和深圳证券交易所的规定执行。

  其他法人股东苏民投、融申投资承诺:

  自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

  如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定,按照中国证监会和深圳证券交易所的规定执行。

  其他自然人股东姜正茂、徐巍、张林江、马双伟、杨波承诺:

  自公司股票上市之日起l2个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前己发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

  如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定,按照中国证监会和深圳证券交易所的规定执行。

  2、关于持股意向及减持意向的承诺

  持股5%以上股东段育鹤、陈敢峰承诺:

  (1)本人将严格遵守本人关于所持公司股票锁定期及转让的有关承诺。

  (2)本人作为公司股东,对公司未来发展充满信心,锁定期满后在一定时间内将继续长期持有公司股份,如本人锁定期满后拟减持公司股份,将通过法律法规允许的方式并在符合以下条件的前提下进行:①自本人股份锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价格,若公司股票期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,减持价格将进行除权除息相应调整;②若本人在公司上市后持有发行人5%以上股份,自本人股份锁定期满后两年内减持的,减持股份总数将不超过本人合计所持公司股份总数的80%。如根据本人作出的其他公开承诺需延长股份锁定期的,上述期限相应顺延;③若本人在公司上市后持有5%以上股份,则本人将在减持公司股票时提前3个交易日子以公告;④本人在三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不超过公司股份总数的百分之一。

  (3)若本人在6个月内减持过公司股票,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式的本公司股票6个月内不减持。

  (4)如因本人未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的,本人(本单位)将向公司或其投资者依法予以赔偿;若本人因未履行相关承诺而取得不当收益的,则该等收益全部归公司所有。

  (二)截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售股东除上述承诺外,无后续追加承诺。

  (三)本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺,未出现违反承诺的情形。

  (四)本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形,公司不存在对本次申请解除股份限售的股东违规提供担保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  (一)本次解除限售股份的上市流通日为2021年4月12日(星期一)。

  (二)本次解除限售股份的数量为26,250,000股,占公司总股本的35.80%。

  (三)本次申请解除股份限售的股东人数为11名。

  (四)本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:

  单位:股

  ■

  注1:股东段育鹤持有公司限售股份10,000,000股,因其担任上市公司董事、高级管理人员,根据相关法律法规及其承诺,在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%,故其实际可上市流通股份数量为2,500,000股。

  注2:股东陈敢峰持有公司限售股份5,000,000股,因其担任上市公司董事、高级管理人员,根据相关法律法规及其承诺,在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%,故其实际可上市流通股份数量为1,250,000股。

  注3:股东李建飞持有公司限售股份2,500,000股,因其担任上市公司董事、高级管理人员,根据相关法律法规及其承诺,在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%,故其实际可上市流通股份数量为625,000股。

  注4:股东赵龙持有公司限售股份2,000,000股,因其担任上市公司监事,根据相关法律法规及其承诺,在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%,故其实际可上市流通股份数量为500,000股。

  上述股东除履行相关承诺外,其申请解除股份限售的行为还应严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份的实施细则》等规则的相关规定。公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺,并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

  四、本次解除限售前后的公司股本结构

  单位:股

  ■

  五、保荐机构核查意见

  经核查,保荐机构认为:公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容;公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

  综上,保荐机构对上能电气股份有限公司本次首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项无异议。

  保荐代表人:

  唐 涛 余银华

  兴业证券股份有限公司

  2021年4月8日

本版导读

2021-04-08

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