中国国际金融股份有限公司

  证券代码：601995 证券简称：中金公司

  2022

  第一季度报告

  中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  ● 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  ● “本报告期”指2022年1-3月。

  ● 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否

  ● 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。因此，若干表格内所示的算术结果未必为列示在其之前的数字计算所得。若出现算术结果与所列数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

  一、 主要财务数据

  (一)主要会计数据和财务指标

  单位：元 币种：人民币

  ■

  注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。

  (二)非经常性损益项目和金额

  √适用 □不适用

  单位：元 币种：人民币

  ■

  将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

  □适用 √不适用

  (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

  √适用 □不适用

  单位：元 币种：人民币

  ■

  二、 股东信息

  (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  注：

  1． 上表持股数量来源于公司自股份登记机构取得的在册股东情况。

  2． 香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括Tencent Mobility Limited及Des Voeux Investment Company Limited登记在其名下的股份。

  3． 香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。

  4． 据公司合理查询所知，Des Voeux Investment Company Limited为阿里巴巴集团控股有限公司的全资子公司，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司202,844,235股H股非登记股份。阿里巴巴集团控股有限公司亦通过全资子公司阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有公司13,757,670股A股。

  5． 据公司合理查询所知，Tencent Mobility Limited为腾讯控股有限公司的全资子公司，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司216,249,059股H股非登记股份。

  三、 其他提醒事项

  需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

  □适用 √不适用

  四、 季度财务报表

  (一)审计意见类型

  □适用 √不适用

  (二)财务报表

  合并资产负债表

  2022年3月31日

  编制单位:中国国际金融股份有限公司

  单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

  ■

  公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀

  合并利润表

  2022年1一3月

  编制单位：中国国际金融股份有限公司

  单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

  ■

  公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀

  合并现金流量表

  2022年1一3月

  编制单位：中国国际金融股份有限公司

  单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

  ■

  公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀

  母公司资产负债表

  2022年3月31日

  编制单位:中国国际金融股份有限公司

  单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

  ■

  公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀

  母公司利润表

  2022年1一3月

  编制单位：中国国际金融股份有限公司

  单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

  ■

  公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀

  母公司现金流量表

  2022年1一3月

  编制单位：中国国际金融股份有限公司

  单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

  ■

  公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀

  ● 2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

  □适用 √不适用

  特此公告。

  中国国际金融股份有限公司董事会

  2022年4月29日

  证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2022-012

  中国国际金融股份有限公司

  第二届董事会第二十二次会议决议公告

  中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）第二届董事会第二十二次会议（以下简称“本次会议”）于2022年4月29日通过现场结合电话形式召开。本次会议通知于2022年4月15日以书面方式发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，由董事长沈如军先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  （一）《关于〈2022年第一季度报告〉的议案》

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中金公司2022年第一季度报告》。

  （二）《关于修订〈风险管理制度〉的议案》

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  （三）《关于债券信息披露的议案》

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  特此公告。

  中国国际金融股份有限公司董事会

  2022年4月29日

  证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2022-013

  中国国际金融股份有限公司

  第二届监事会第十六次会议决议公告

  中国国际金融股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）于2022年4月29日通过电话形式召开。本次会议通知于2022年4月19日以书面方式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，由监事会主席高涛先生主持，公司高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  （一）《关于〈2022年第一季度报告〉的议案》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

  监事会对《2022年第一季度报告》出具如下书面审核意见：《2022年第一季度报告》的编制和审核程序符合相关法律、法规、其他规范性文件和境内外证券监管机构的规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

  （二）《关于债券信息披露的议案》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

  特此公告。

  中国国际金融股份有限公司监事会

  2022年4月29日