广东凌霄泵业股份有限公司

  证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2022-017

  2022

  第一季度报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示:

  1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

  3.第一季度报告是否经过审计

  □ 是 √ 否

  一、主要财务数据

  (一)主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  (二)非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

  □ 适用 √ 不适用

  公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

  将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  二、股东信息

  (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  三、其他重要事项

  √ 适用 □ 不适用

  （1）2018年9月18日，公司第九届董事会第十八次会议审议通过《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司第九届监事会第十二次会议审议通过上述议案并发表同意意见，公司独立董事发表了同意的独立意见。公司独立董事徐军辉就提交股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京大成（广州）律师事务所出具了《北京大成（广州）律师事务所关于公司2018年股票期权激励计划（草案）的法律意见书》。江海证券有限公司出具了《江海证券有限公司关于公司2018年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。

  （2）2018年9月20日至2018年9月30日，公司对本次拟授予激励对象的姓名和职务在公司内网进行了公示。在公示期内，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2018年10月8日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见和公示情况说明》。

  （3）2018年10月11日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》；

  （4）2018年10月15日，公司第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十三会议审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划授予相关事项的议案》，监事会对此次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京大成（广州）律师事务所出具了《北京大成（广州）律师事务所关于广东凌霄泵业股份有限公司2018年股票期权激励计划授予相关事项的法律意见书》。江海证券有限公司出具了《江海证券有限公司关于广东凌霄泵业2018年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》。

  （5）2018年12月6日，公司完成股票期权授予登记工作。期权简称：凌霄JLC1，期权代码：037799，股票期权授予日：2018年10月15日，股票期权授予对象：公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员等共204人，股票期权授予数量：2,968,000份，股票期权行权价：19.84元/股。

  （6）2019年10月15日，公司第九届董事会第二十七次会议和第九届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，根据《2018 年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司实施 2018 年度权益分派后将2018 年股权激励计划股票期权授予数量由2,968,000 份调整为 4,748,800 份，行权价格由 19.84 元/股调整为 11.46 元/股，同时公司注销 5 名已离职激励对象已获授但未达到行权条件的股票期权共计 83,200 份。2018 年股票期权激励计划授予股票期权数量由原来的 4,748,800 份变更为4,665,600 份，激励对象人数由 204 人变更为 199 人。2018 年股票期权激励计划第一个行权期可行权激励对象人数由 204 人调整为 199 人，可行权股票期权数量由 1,899,520 份调整为 1,866,240 份。

  （7）2019年10月29日召开的第九届董事会第二十八次会议和第九届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权数量暨注销部分股票期权的议案》，鉴于公司授予股票期权的1名激励对象因个人原因离职，自愿放弃公司2018年股票期权激励计划授予的股票期权，公司董事会对本次股权激励计划激励对象数量及授予权益数量进行相应调整，原激励对象人数由199名调整为198名，原股票期权数量4,665,600份调整为4,652,800份。公司2018年股票期权激励计划第一次行权人数相应由199名调整为198名，第一次行权的股票期权数量相应由原来的1,866,240份调整为1,861,120份，并将对上述1名激励对象所持有的已获授但尚未行权的12,800份股票期权进行注销。

  （8）2019年12月3日，2018年股票期权激励计划第一个行权期期权已全部行权完毕。行权增发股份1,861,120股，2018年股权激励计划授予股票期权尚未行权数量为2,791,680份

  （9）2020年10月15日召开的第十届董事会第八次会议和第九届监事会第七次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，根据《2018年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司实施配股公开发行证券和2019年年度权益分派后对2018年股票期权激励计划的相关事项进行调整，股票期权行权价格由11.46元/股调整为9.11元/股，股票期权授予未行权数量由2,791,680份调整为3,165,469。同时公司注销6名离职激励对象所持有的已获授但尚未行权的82,730份股票期权，注销1名激励对象因退休离职未达到第三个行权期行权条件的股票期权4,354份股票期权。经过本次注销后，公司2018年股票期权激励计划授予激励对象人数由198名调整为192名，授予未行权期权数量由原来的3,165,469份变更为3,078,385份。2018年股票期权激励计划第二个行权期可行权激励对象人数由198人调整为192人，可行权股票期权数量由1,582,735份调整为1,541,370份。

  （10）2021年6月30日，2018年股票期权激励计划第二个行权期期权已全部行权完毕，行权增发股份1,541,370股，2018年股权激励计划授予股票期权尚未行权数量为1,537,015份。

  （11）2021年10月15日召开的第十届董事会第十三次会议和第十届监事会第十二次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，根据《2018年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司注销3名因个人原因离职，5名因岗位不胜任调动的激励对象所持有的已获受但尚未行权的47,896份股票期权（1名退休离职激励对象的已获授但尚未行权的股票期权已于2020年11月3日完成注销），经过本次注销后，公司2018年股票期权激励计划授予激励对象人数由192名调整为183名，授予未行权期权数量由原来的1,537,015份变更为1,489,119份。同时，公司实施2020年年度权益分派后对2018年股票期权激励计划的相关事项进行调整，股票期权行权价格由9.11元/股调整为5.58元/股。股票期权授予未行权数量由1,489,119份调整为2,084,766份。

  （12）截至2021年3月31日，第三个行权期已行权的期权数量为2,068,249份，公司已收到行权增发股份1,950,483股的扣除股票登记费的行权资金及其利息10,884,650.40元

  四、季度财务报表

  (一)财务报表

  1、合并资产负债表

  编制单位：广东凌霄泵业股份有限公司

  2022年03月31日

  单位：元

  ■

  法定代表人：王海波 主管会计工作负责人：陆凤娟 会计机构负责人：陆凤娟

  2、合并利润表

  单位：元

  ■

  本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

  法定代表人：王海波 主管会计工作负责人：陆凤娟 会计机构负责人：陆凤娟

  3、合并现金流量表

  单位：元

  ■

  (二)审计报告

  第一季度报告是否经过审计

  □ 是 √ 否

  公司第一季度报告未经审计。

  广东凌霄泵业股份有限公司

  董事会

  2022年4月30日

  证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2022-018

  广东凌霄泵业股份有限公司

  第十届董事会第十六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十六次会议通知和材料于2022年4月23日以邮件和电话的形式送达全体董事，会议于2022年4月28日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事9人，实到董事9人。公司监事及高级管理人员列席了会议。本次董事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  会议由董事长王海波先生主持。

  二、董事会审议情况

  （一）审议通过《关于公司 〈2022年第一季度报告〉的议案》

  经审议，董事会认为公司《2022年第一季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网披露的《2022年第一季度报告全文》（公告编号：2022-017）。

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体董事所持的有效表决权票数的100%。

  三、备查文件

  1、公司《第十届董事会第十六次会议决议》

  特此公告。

  广东凌霄泵业股份有限公司

  董 事 会

  2022年4月30日

  证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2022-019

  广东凌霄泵业股份有限公司

  第十届监事会第十五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第十五次会议通知和材料于2022年4月23日以邮件和电话的形式送达全体监事，会议于2022年4月28日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议应出席监事3人，实到监事3人。本次监事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  会议由监事会主席梁瑞军先生主持。

  二、监事会审议情况

  （一）审议通过《关于公司 〈2022年第一季度报告〉的议案》

  经审核，公司监事会同意公司的《2022年第一季度报告》。公司监事会认为：公司董事会编制和审核公司《2022年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  具体内容详见公司同日于巨潮资讯网披露的《2022年第一季度报告全文》（公告编号：2022-017）。

  表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体监事所持的有效表决权票数的100%。

  三、备查文件

  1、公司《第十届监事会第十五次会议决议》

  特此公告。

  广东凌霄泵业股份有限公司

  监事会

  2022年4月30日

  证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2022-020

  广东凌霄泵业股份有限公司

  关于公司使用闲置自有资金

  购买理财产品及部分到期赎回的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、使用闲置自有资金进行投资理财的情况

  2021年4月17日广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十次会议审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证公司及子公司资金流动性及安全性前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币180,000万元（含人民币180,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜。2021年5月12日，公司召开2020年年度股东大会审议通过前述议案。具体内容请见于2021年4月20日、2021年5月13日在公司指定信息披露媒体及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）、《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-025）。

  2021年10月28日，公司使用闲置自有资金人民币1,500.00万元向中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）购买了名为“‘粤稳益’法人系列理财产品2015年第1期（粤）【15GD701J】”的非保本型理财产品，该理财产品的到期日以具体赎回日期为准。

  2022年1月28日，公司使用闲置自有资金人民币8,000.00万元向中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）购买了名为“中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2022年第054期P款”的保本浮动收益型理财产品，该理财产品到期日为2022年4月8日。

  2022年4月29日，公司使用闲置自有资金人民币4,950.00万元向中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）购买了名为“中国银行挂钩型结构性存款【CSDVY202215721】”的保本型理财产品，该理财产品到期日为2023年3月15日。

  2022年4月29日，公司使用闲置自有资金人民币5,050.00万元向中国银行购买了名为“中国银行挂钩型结构性存款【CSDVY202215720】”的保本型理财产品，该理财产品到期日为2023年3月15日。

  二、使用闲置自有资金进行投资理财部分理财产品到期赎回的情况

  公司于2022年1月20日将上述人民币1,500.00万元的“‘粤稳益’法人系列理财产品2015年第1期（粤）【15GD701J】”理财产品予以赎回，本金1,500.00万元及相应收益9.484244万元已于2022年1月20日全部收回。

  公司于2022年4月8日将上述人民币8,000.00万元的“中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2022年第054期P款”理财产品予以赎回，本金8,000.00万元于2022年4月8日赎回，相应收益56.000007万元分别于2022年4月9日、2022年4月19日收回。

  三、本次使用闲置自有资金购买理财产品的主要内容

  （一）“中国银行挂钩型结构性存款【CSDVY202215721】”理财产品的主要内容

  1、产品名称：中国银行挂钩型结构性存款【CSDVY202215721】

  2、产品类型：保本型

  3、产品预期年化收益率：1.50%~4.63%

  4、公司申购金额：4,950万元

  5、产品起息日期：2022年4月29日

  6、产品到期日期：2023年3月15日

  7、产品投资对象：结构性存款

  8、关联性说明：公司与中国银行不存在关联关系。

  9、风险提示：理财资金管理运用过程中，可能会面临多种风险因素，包括但不限于政策风险、市场风险、流动性风险、信用风险、提前终止风险、信息传递风险、利息及通货膨胀风险、产品不成立风险和其他风险。

  （二）“中国银行挂钩型结构性存款【CSDVY202215720】”理财产品的主要内容

  1、产品名称：中国银行挂钩型结构性存款【CSDVY202215720】

  2、产品类型：保本型

  3、产品预期年化收益率：1.49%~4.62%

  4、公司申购金额：5,050万元

  5、产品起息日期：2022年4月29日

  6、产品到期日期：2023年3月15日

  7、产品投资对象：结构性存款

  8、关联性说明：公司与中国银行不存在关联关系。

  9、风险提示：理财资金管理运用过程中，可能会面临多种风险因素，包括但不限于政策风险、市场风险、流动性风险、信用风险、提前终止风险、信息传递风险、利息及通货膨胀风险、产品不成立风险和其他风险。

  四、对公司日常经营的影响

  基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，公司及子公司运用闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司及子公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司及子公司主营业务的正常开展；有利于提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，保障股东利益。

  五、投资风险分析及风险控制措施

  （一）投资风险

  尽管公司及子公司进行现金管理购买的产品均属于低风险投资品种，公司及子公司在实施前会经过严格地评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险；相关工作人员的操作及监督管理风险。

  （二）风险控制措施

  1、公司董事会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施，财务部为具体经办部门。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会决议等情况，对现金管理的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对购买的理财产品进行内容审核和风险评估。

  2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

  3、公司内部审计部门负责对公司自有资金的使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有使用闲置自有资金进行现金管理的项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。

  注：子公司按其组织架构，履行相应内控程序；

  4、独立董事、监事会有权对公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内自有资金进行现金管理的具体情况。

  六、公司及子公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额情况

  ■

  截止本公告日，公司及子公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额为人民币53,630.00万元（不含本次赎回的9,500.00万元，含本次购买的10,000.00万元），未超过公司董事会、股东大会授权使用闲置自有资金购买理财产品的额度范围。

  七、报备文件

  1、相关凭证

  特此公告。

  广东凌霄泵业股份有限公司

  董事会

  2022年4月30日