证券代码：002749 证券简称：国光股份 公告编号：2022-037号

  债券代码：128123 债券简称：国光转债

  四川国光农化股份有限公司

  2021年年度权益分派实施公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、股东大会审议通过利润分配方案

  1、四川国光农化股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度权益分派方案已获2022年5月9日召开的2021年年度股东大会审议通过，具体为：拟以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，以公司未分配利润向全体股东每10股派发现金股利2.20元（含税），即以总股本435,636,451股为基数，以此计算合计派发现金股利95,840,019.22 元（含税）；不送红股；转增股本0股。

  2、如方案披露之日至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动，按照“每股分配比例不变，相应调整分配总额”原则实施分配。

  3、本次实施的分派方案与股东大会审议通过的分派方案一致。

  4、本次实施分派方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。

  二、本次实施的利润分配方案

  本公司2021年年度权益分派方案为：以公司现有总股本435,636,451股为基数，向全体股东每10股派2.200000元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派1.980000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。

  【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.440000元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.220000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】

  三、分红派息日期

  本次分红派息股权登记日为：2022年5月26日，除息日为：2022年5月27日。

  四、分红派息对象

  本次分红派息对象为：截止2022年5月26日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。

  五、权益分派方法

  1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利将于2022年5月27日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。

  2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：

  ■

  在权益分派业务申请期间（申请日：2022年5月19日至登记日：2022年5月26日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。

  六、相关参数调整情况

  根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》规定：在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体内容详见同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》。

  七、有关咨询办法

  1、咨询地址：四川省成都市龙泉驿区北京路899号董事会办公室

  2、咨询部门：公司董事会办公室

  3、咨询联系人：李超、向莹壑

  4、咨询电话/传真：028-66848862

  八、备查文件

  1、公司2021年度股东大会决议；

  2、公司第五届董事会第三次会议决议；

  3、中国结算深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件。

  四川国光农化股份有限公司董事会

  2022年5月21日

  证券代码：002749 证券简称：国光股份 公告编号：2022-038号

  债券代码：128123 债券简称：国光转债

  四川国光农化股份有限公司

  关于“国光转债”转股价格调整的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、调整前“国光转债”转股价格为：13.49 元/股

  2、调整后“国光转债”转股价格为：13.17元/股

  3、转股价格调整起始日期：2022年5月27日

  一、关于“国光转债”转股价格调整的相关规定

  四川国光农化股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月27日公开发行了320万张可转换公司债券（债券简称：国光转债，债券代码：128123），根据《四川国光农化股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券（以下简称“可转债”）发行的有关规定，“国光转债”在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体的转股价格调整公式如下：

  派送红股或转增股本：P1=P0/（1+n）；

  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

  派送现金股利：P1=P0-D；

  上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

  其中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送红股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。

  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

  二、本次“国光转债”转股价格调整原因及结果

  （一）转股价格调整原因

  1、因2021年3月29日2021年限制性股票激励计划而需补充调整转股价格

  经公司2021年第一次临时股东大会、第四届董事会第二十五次（临时）会议、第四届监事会第二十五次（临时）会议审议通过，公司实施了2021年限制性股票激励计划，向208名激励对象授予了548.373万股限制性股票，授予价格为5.54元，并于2021年3月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记。授予登记的限制性股票的上市日期为2021年3月30日。授予登记完成前总股本为430,884,770股。（详见公司于2021年3月29日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2021年限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告》）

  本应于2021年3月29日限制性股票上市后调整转股价格，但由于公司对授予股权激励涉及调整转股价格的时机理解不深刻，导致2021年股权激励股票授予后未及时调整转股价格。2021年3月至2022年5月期间，公司因实施2020年度利润分配和回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票调整了两次调整转股价格，在此，就2021年3月授予限制性股票对转股价格进行补充调整，并同步对其后的2次转股价格调整进行更正。公司对此次更正给广大投资者带来的不便深表歉意，敬请谅解。

  具体更正情况如下：

  （1）2021年3月29日股权激励限制性股票上市后的转股价格补充调整

  本应于2021年3月29日限制性股票上市后调整转股价格，但由于公司对授予股权激励涉及调整转股价格的时机理解不深刻，导致2021年股权激励股票授予后未及时调整转股价格，因此补充调整如下：

  调整后的转股价格P1=（P0+A×k）/（1+k）=[13.70+5.54×（5,483,730/430,884,770）×100%）]/[1+（5,483,730/430,884,770）×100%）]=13.60元/股

  （2）因2021年6月4日实施2020年度利润分配调整转股价格的更正

  2021年6月4日调整后的转股价格为13.48元/股（具体内容详见公司2021年5月27日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告 》），现更正为：

  调整后的转股价格 P1=P0-D=13.60-0.22=13.38元/股

  （3）因2021年9月9日回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票调整转股价格的更正

  2021年9月9日调整后的转股价格为13.49元/股（具体内容详见公司2021年9月9日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告 》），现更正为：

  调整后的转股价格P1=（P0+A×k）/（1+k）=[13.38+5.2504×（-737,442/436,371,545）×100%）]/[1+（-737,442/436,371,545）×100%）]=13.39元/股

  2、因实施2021年度利润分配调整转股价格

  公司第五届董事会第三次会议和2021年度股东大会审议通过了《关于〈2021年度利润分配方案〉的议案》，同意公司以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，以公司未分配利润向全体股东每10股派发现金股利2.20元（含税），方案披露之日至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动，按照“每股分配比例不变，相应调整分配总额”原则实施分配。

  公司将于2022年5月26日（股权登记日）实施2021年度权益分派，除权除息日为2022年5月27日。具体内容详见公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《2021年年度权益分派实施公告》。

  （二）转股价格调整结果

  根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“国光转债”的转股价格调整如下：

  P1=P0-D=13.39-0.22=13.17元/股

  调整后的转股价格于2022年5月27日生效。

  特此公告。

  四川国光农化股份有限公司董事会

  2022年5月21日