(上接B65版)

  8、认购资金的划拨

  （1）直销柜台网点

  个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，应在提出认购申请当日17：00之前，将足额认购资金划入本公司指定的直销资金专户，该划款账户须为投资者本人账户：

  ①中国建设银行

  账户名称：宝盈基金管理有限公司

  银行账号：44201501100052553424

  开户银行：中国建设银行深圳市分行营业部

  人行支付系统行号：105584000005

  ②中国农业银行

  账户名称：宝盈基金管理有限公司

  银行账号：41000500040005877

  开户银行：农行深圳分行营业部

  人行支付系统行号：103584000050

  ③中国工商银行

  账户名称：宝盈基金管理有限公司直销专户

  银行账号：4000027729200192888

  开户银行：中国工商银行深圳市深圳湾支行

  人行支付系统行号：102584002776

  投资人在办理汇款时必须注意以下事项：

  ①投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，宝盈基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  ②投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名。

  ③投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写需认购的基金代码或名称，因未填写或填写错误信息导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。

  ④个人投资者的认购款项于申请当日的17：00前到账，该申请方为有效申请；申请之日17：00资金未到账者，如果投资者选择延期，且认购资金可于下两个工作日（该工作日仍处于募集期内）内到账，直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请；如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账，该申请将被视为无效申请。

  ⑤至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：

  a.投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

  b.投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

  c.投资者划来资金，但划款账户与投资者基金账户户名不一致的；

  d.投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

  e.其它导致认购无效的情况。

  （2）网上交易系统

  个人投资者在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”的方式完成资金支付。

  9、注意事项

  （1）一个投资人只能开立一个基金账户。

  （2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  （3）投资人T日在规定时间内提交认购申请后，可于T+2日到办理认购网点查询认购申请的受理结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到办理认购网点查询，或通过本公司直销中心、客户服务中心、网上查询系统查询。

  （4）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

  （二）代销机构

  个人投资者在代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  （一）直销机构

  1、本公司直销柜台网点受理机构投资者开户与认购申请。

  2、受理开户及认购时间

  开户受理时间：正常工作日。

  认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）8:30至17:00。

  3、机构投资者在直销柜台网点申请开立基金账户时须提交下列材料

  （1）填妥并加盖机构单位公章和经办人签章的《基金账户业务申请表（直销柜台机构客户）》：必须注明机构客户的名称、注册地址、通信地址、邮政编码、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码、行业；法定代表人、实际控制人或者控股股东、交易实际受益人、授权办理业务人员的姓名、联系电话、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限等信息；若以产品名义来开户的机构投资者还需填写产品的类型、备案机构、成立时间、备案时间、备案编号、存续期、规模、管理人及托管人等相关信息；

  （2）可证明本机构依法设立并有效存续的营业执照、组织机构代码证、税务登记证书和资格证书等的副本复印件，加盖机构单位公章；

  （3）可证明本机构的控股股东或者实际控制人依法设立并有效存续的营业执照、组织机构代码证、税务登记证书和资格证书等的副本复印件，加盖控股股东单位公章；

  （4）本机构法定代表人的有效身份证件复印件（如为身份证，要求身份证正反两面的复印件）；

  （5）预留银行账户的银行开户许可证或预留银行账户的银行开户证明复印件，加盖机构单位公章；

  （6）本机构对授权办理业务人员的《授权委托书（直销柜台机构客户）》，加盖机构单位公章和法定代表人章或法人签字；

  （7）授权办理业务人员的有效身份证件复印件（如为身份证，要求身份证正反两面的复印件），加盖机构单位公章；

  （8）预留印鉴卡一式三份；

  （9）签署一式两份的《传真交易协议书（直销柜台机构客户）》（如临柜交易则无需提供）；

  （10）客户风险承受能力调查问卷（直销柜台机构客户），加盖机构单位公章；

  （11）《机构税收居民身份声明文件》,加盖机构单位公章；

  （12）《控制人税收居民身份声明文件》（若客户为非消极的非金融机构则无需提供）加盖机构单位公章；

  （13）《直销机构客户受益人信息收集表》；

  （14）专业投资者的证明资料，加盖机构单位公章，若客户无法提供专业投资者证明材料，则被认定为普通投资者，需在直销柜台网点进行双录操作；

  （15）若以产品名义开户，还需提供产品的批文、合同等材料，加盖机构单位公章。

  4、机构投资者在直销柜台网点办理认购申请时须提交下列材料

  （1）《开放式基金交易业务申请表（直销柜台机构、个人客户）》，并加盖预留印鉴和经办人签章。已经签订传真交易协议的专业投资者可以在交易时间内传真交易单至直销柜台网点，并致电直销柜台网点进行交易核对，后续需将交易单原件邮寄至直销柜台网点。普通投资者需在直销柜台网点进行双录操作。

  （2）经办人身份证明复印件。

  （3）加盖银行受理章的汇款或存款凭证。

  5、资金划拨

  机构投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，应在提出认购申请当日17：00之前，将足额认购资金划入本公司指定的直销资金专户：

  （1）中国建设银行

  账户名称：宝盈基金管理有限公司

  银行账号：44201501100052553424

  开户银行：中国建设银行深圳市分行营业部

  人行支付系统行号：105584000005

  （2）中国农业银行

  账户名称：宝盈基金管理有限公司

  银行账号：41000500040005877

  开户银行：农行深圳分行营业部

  人行支付系统行号：103584000050

  （3）中国工商银行

  账户名称：宝盈基金管理有限公司直销专户

  银行账号：4000027729200192888

  开户银行：中国工商银行深圳市深圳湾支行

  人行支付系统行号：102584002776

  投资人在办理汇款时必须注意以下事项：

  （1）投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，宝盈基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  （2）投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名；

  （3）投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的交易账号及需认购的基金代码或名称，因未填写或填写错误信息导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。

  （4）机构投资者的认购款项于申请当日的17：00前到账，该申请方为有效申请；申请之日17：00资金未到账者，如果投资者选择延期，且认购资金可于下两个工作日（该工作日仍处于募集期内）内到账，直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请；如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账，该申请将被视为无效申请。

  （5）至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：

  a.投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

  b.投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

  c.投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

  d.其它导致认购无效的情况。

  6、注意事项

  （1）一个投资人只能开立一个基金账户。

  （2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  （3）投资人T日在规定时间内提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  （4）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

  （二）代销机构

  机构投资者在代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

  五、清算与交割

  1、本基金募集期间募集的认购资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  2、若本基金的基金合同生效，则有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。

  3、注册登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定，办理本基金的权益登记。

  六、基金的验资与基金合同的生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书规定可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。

  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

  3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、本次募集当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：宝盈基金管理有限公司

  注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

  办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

  法定代表人：马永红

  联系人：邹明睿

  电话：0755-83276688

  传真：0755-83515599

  公司网站：www.byfunds.com

  （二）基金托管人

  名称：中国光大银行股份有限公司

  住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25 号中国光大中心

  法定代表人：李晓鹏

  资产托管部信息披露负责人：张燕

  投资与托管部总经理：曾闻学

  托管部门联系人：李宁

  电话：（010）63636363

  传真：（010）63639132

  网址：www.cebbank.com

  （三）销售机构

  本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“一、基金募集的基本情况”中“（八）销售机构”部分的相关内容。

  本基金发售期间，基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  （四）登记机构

  登记机构名称：宝盈基金管理有限公司

  注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

  办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

  法定代表人：马永红

  联系人：陈静瑜

  电话：0755-83276688

  传真：0755-83515466

  （五）律师事务所和经办律师

  律师事务所名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人：廖海

  联系人：刘佳

  经办律师：刘佳、张雯倩

  电话：021-51150298

  传真：021-51150398

  3、会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人：李丹

  联系电话：021-23238888

  经办注册会计师：薛竞、罗佳

  联系人：罗佳

  八、发售费用

  本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。

  宝盈基金管理有限公司

  二〇一九年七月二十三日

• 宝盈盈润纯债债券型证券投资基金招募说明书 2019-07-23
• 宝盈盈润纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告 2019-07-23
• 宝盈盈润纯债债券型证券投资基金基金合同摘要 2019-07-23