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建信优势动力股票型证券投资基金2009第一季度报告

  基金管理人:建信基金管理有限责任公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  报告送出日期: 二〇〇九年四月二十一日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2009年1月1日起至2009年3月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注:过去三个月是指从2009年1月1日至2009年3月31日

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  建信优势动力股票型证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2008年3月19日至2009年3月31日)

  ■

  注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

  本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》的规定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》等风险管控流程。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  本报告期内,本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。

  4.3.3 异常交易行为的专项说明

  本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1业绩表现和投资运作回顾

  一季度本基金净值增长率为20.63%,波动率为1.81%,业绩比较基准收益率为33.58%,波动率为2.10%。

  本报告期中国A股市场呈现震荡上行格局,基本体现了国内刺激经济政策出台后对市场信心的恢复以及对实体经济的拉动效应。

  报告期内,本基金依据市场反弹特点,适度进行结构调整,增加了周期类资产配置,取得一定的收益。

  4.4.2市场分析和未来投资策略

  随着全球流动性充裕及政策刺激效应的展开,二季度经济应该呈现进一步复苏迹象,但市场对此已经实现了较充分体现,短期估值缺乏前期明显低估的特点,因此,我们认为下一季度市场应该呈现震荡格局,结构分化明显。对此,我们将灵活应对市场,关注实体经济复苏趋势和进一步刺激政策,重点配置业绩增长明确和具有估值优势的资产,为获得长期稳定回报而努力。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1、中国证监会批准设立优势动力股票型证券投资基金的文件;

  2、《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》;

  3、《建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书》;

  4、《建信优势动力股票型证券投资基金托管协议》;

  5、基金管理人业务资格批准文件和营业执照;

  6、基金托管人业务资格批准文件和营业执照;

  7、本报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

  7.2 存放地点

  本季度报告存放在本基金管理人和托管人处。

  7.3 查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

  建信基金管理有限责任公司

  二〇〇九年四月二十一日

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