重要提示

　　１、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（简称“本基金”）由金盛证券投资基金（以下简称“国泰金盛封闭”）转型而成。依据中国证监会２００９年９月８日证监许可［２００９］９２５号文核准的国泰金盛封闭基金份额持有人大会决议，国泰金盛封闭由封闭式基金转为上市开放式基金，调整存续期限，终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同，并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）”。自２００９年１０月１９日起，原《金盛证券投资基金基金合同》修订为《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》。

　　２、本基金为契约型上市开放式股票型证券投资基金。基金合同生效后，本基金如果符合基金上市交易条件，将申请在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。

　　３、本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　　４、本基金自２００９年１０月２２日至２００９年１１月１８日开放集中申购，期间不开放赎回，称为“集中申购期”。基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期，但最长不超过１个月。各销售机构的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。

　　５、本基金集中申购期销售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　６、本基金不设集中申购规模上限。

　　７、投资人可通过场外集中申购和场内集中申购两种方式集中申购本基金。

　　本基金场外集中申购的销售机构包括直销机构和代销机构。直销机构指本公司的上海直销柜台、北京直销柜台，代销机构包括中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）、中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”）、中国农业银行股份有限公司（“农业银行”）、中国银行股份有限公司（“中国银行”）、交通银行股份有限公司（“交通银行”）、招商银行股份有限公司（“招商银行”）、北京银行股份有限公司（“北京银行”）、中国民生银行股份有限公司（“民生银行”）、中国建银投资证券有限责任公司（“中投证券”）、国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安证券”）、齐鲁证券有限公司（“齐鲁证券”）、渤海证券股份有限公司（“渤海证券”）、中信证券股份有限公司（“中信证券”）、中信万通证券有限责任公司（“中信万通证券”）、中信金通证券有限责任公司（“中信金通证券”）、中信建投证券有限责任公司（“中信建投证券”）、宏源证券股份有限公司（“宏源证券”）、海通证券股份有限公司（“海通证券”）、中国银河证券股份有限公司（“银河证券”）、光大证券股份有限公司（“光大证券”）、广发证券股份有限公司（“广发证券”）、招商证券股份有限公司（“招商证券”）、国信证券股份有限公司（“国信证券”）、申银万国证券股份有限公司（“申银万国”）、兴业证券股份有限公司（“兴业证券”）、万联证券有限责任公司（“万联证券”）、民生证券有限责任公司（“民生证券”）、东吴证券有限责任公司（“东吴证券”）、上海证券有限责任公司（“上海证券”）、国盛证券有限责任公司（“国盛证券”）、华泰证券股份有限公司（“华泰证券”）、长江证券股份有限公司（“长江证券”）、华泰联合证券有限责任公司（“华泰联合证券”）、中原证券股份有限公司（“中原证券”）、安信证券股份有限公司（“安信证券”）、恒泰证券股份有限公司（“恒泰证券”）、东莞证券有限责任公司（“东莞证券”）、厦门证券有限公司（“厦门证券”）、华宝证券有限责任公司（“华宝证券”）和中国国际金融有限公司（“中金公司”）等。

　　办理本基金场内集中申购的销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。

　　各销售机构集中申购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。

　　投资人还可登录本公司网站（ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ），通过本公司网上交易系统办理开户、集中申购等业务。

　　８、本基金按照１．００元初始面值开展集中申购。本基金集中申购代码为“１６０２１１”。持有原金盛证券投资基金（代码为“１８４７０３”）基金份额的投资者如办理本基金场内集中申购业务，也同样需使用“１６０２１１”代码。

　　９、若投资人欲通过场外集中申购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。集中申购期内本公司直销机构、网上交易系统和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外集中申购的开户和集中申购手续。

　　１０、若投资人欲通过场内集中申购本基金，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（以下简称“深圳Ａ股账户”）或证券投资基金账户。集中申购期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内集中申购的开户和集中申购手续。

　　１１、通过本基金指定代理销售机构场外集中申购基金，本基金最低集中申购金额为１０００．００元人民币（含集中申购费）。

　　１２、通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内集中申购基金，单笔最低集中申购份额为１０００份，超过１０００份的须为１０００份的整数倍，且每笔集中申购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。

　　１３、集中申购原则：

　　（１）投资人在参加集中申购前，需按销售机构规定的方式全额缴款；

　　（２）投资人在集中申购期内可以多次申购基金份额，但已受理的集中申购申请不允许撤销，集中申购费率按每笔申购申请单独计算；

　　（３）集中申购期间单个投资人的累计集中申购规模没有上限限制；

　　（４）销售网点（包括直销机构和代销网点）受理集中申购申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了集中申购申请。

　　１４、对于Ｔ日交易时间内受理的集中申购申请，注册登记机构将在Ｔ＋１日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的集中申购申请，集中申购申请的成功确认应以注册登记机构在本基金集中申购结束后的登记确认结果为准。投资者可以在本基金集中申购期结束后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务，投资人本人应主动查询集中申购申请的确认结果。

　　１５、本公告仅对本基金集中申购的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２００９年１０月１９日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》、《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同摘要》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ），投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金集中申购相关事宜。

　　１６、销售机构除在业务网点办理开户和集中申购业务外，部分销售机构还可以通过电话委托、自助委托、网上交易委托等方式办理开户和集中申购业务。本基金各代销机构的具体代销网点、联系方式以及开户和集中申购程序等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。

　　１７、在集中申购期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构，本公司将及时公告。

　　１８、投资人可拨打本公司的客户服务电话４００－８８８－８６８８咨询集中申购事宜，也可拨打中国建设银行客户服务电话９５５３３及其他代销机构的客户服务电话咨询集中申购事宜。基金管理人可综合各种情况依法及依据基金合同对集中申购安排做适当调整并公告。

　　１９、风险提示

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

　　本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的高风险、高收益品种。面临的主要风险有市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等。

　　投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　投资人应当认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

　　本基金在集中申购期内按１．００元初始面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按１．００元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破１．００元，从而遭受损失的风险。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　２０、本基金管理人拥有对本基金集中申购期基金份额发售公告的最终解释权。

　　一、本次集中申购基本情况

　　（一）基金名称和代码

　　基金名称：国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ） 基金代码：１６０２１１

　　基金简称：国泰中小盘成长股票（ＬＯＦ）

　　场内简称：国泰小盘

　　（二）基金类型和运作方式

　　股票型，契约型上市开放式

　　（三）存续期限

　　不定期

　　（四）基金份额初始面值

　　每份基金份额初始面值为人民币１．００元。

　　（五）深交所挂牌价格

　　人民币１．０００元

　　（六）销售对象

　　符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

　　机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

　　合格境外机构投资者指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者。

　　（七）销售方式

　　投资人可通过场内集中申购和场外集中申购两种方式集中申购本基金。

　　通过场内集中申购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下；通过场外集中申购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下。

　　登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回（本基金场内申购、赎回的具体场所请见本基金开通场内申购赎回的相关公告）；登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。投资人也可通过办理跨系统转托管业务实现基金份额在两个登记系统之间的转托管。

　　（八）场内销售机构

　　办理本基金场内集中申购的销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。

　　（九）场外销售机构

　　１．直销机构与直销地点

　　（１） 国泰基金管理有限公司上海直销柜台

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

　　传真： ０２１－６８７７５８８１

　　客户服务专线：４００－８８８－８６８８， ０２１－３８５６９０００

　　联系人：蔡丽萍

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（２） 国泰基金管理有限公司北京直销柜台

　　办公地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层

　　电话： ０１０－６６５５３０５５

　　传真： ０１０－６６５５３０８２

　　联系人：魏文

　　（３） 国泰基金电子交易平台

　　网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ （登录网上交易页面）

　　电话： ０２１－３８５６１７３５

　　联系人：杨荣华

　　２．代销机构

　　（１） 中国建设银行股份有限公司

　　中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近１４０００多个下属指定网点为投资者办理开户和集中申购业务。

　　中国建设银行网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　客服电话：９５５３３

　　（２） 中国工商银行股份有限公司

　　中国工商银行３６个分行的１７０００多个营业网点和中国工商银行网上银行接受办理开户和集中申购业务。

　　中国工商银行网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：９５５８８

　　（３） 中国农业银行股份有限公司

　　农业银行在３７个一级分行遍布全国所有省、市、自治区的２００００多个基金代销营业网点办理本基金的开户和集中申购等业务。

　　农业银行网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　客服电话：９５５９９

　　（４） 中国银行股份有限公司

　　中国银行所有３２个一级分行，４００多个城市，１００００多个网点均接受办理开户和集中申购业务。

　　中国银行网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　客服电话：９５５６６

　　（５） 交通银行股份有限公司

　　交通银行在全国１０５家分行 的２７００ 多个网点接受办理开户和集中申购业务。

　　交通银行网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　客服电话：９５５５９

　　（６） 招商银行股份有限公司

　　招商银行在以下４５个城市的６００余个网点接受办理开户和集中申购业务：深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、嘉兴、宁波、南通、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特、长春。

　　招商银行网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　客服电话：９５５５５

　　（７） 北京银行股份有限公司

　　北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙的１５７个营业网点接受办理开户和集中申购业务。

　　北京银行网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：０１０－９６１６９

　　（８） 中国民生银行股份有限公司

　　民生银行在２６家分行的３００多个营业网点办理本基金的开户、集中申购等业务：北京、上海、深圳、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、济南、成都、宁波、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门、汕头、郑州、长沙。

　　民生银行网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：９５５６８

　　（９） 中国建银投资证券有限责任公司

　　中投证券在全国以下４８个主要城市的７５家营业网点接受办理投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、深圳、承德、南京、南通、苏州、扬州、淮安、常州、无锡、广州、佛山、中山、江门、珠海、东莞、成都、重庆、绵阳、遂宁、自贡、沈阳、铁岭、鞍山、武汉、潜江、郑州、洛阳、济南、威海、青岛、天津、福州、晋江、哈尔滨、太原、南昌、长沙、大连、长春、杭州、合肥、贵阳、西安、西宁、海口、湛江。

　　中投证券网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　客服电话：４００－６００－８００８

　　（１０）国泰君安证券股份有限公司

　　国泰君安证券在以下２８个省、市、自治区１００个主要城市的１６３家营业网点接受办理投资者的开户和集中申购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

　　国泰君安证券网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　客户服务电话：４００－８８８－８６６６

　　（１１）齐鲁证券有限公司

　　齐鲁证券在以下 ３６个城市的１１３家指定网点办理本基金代销业务：上海、深圳、北京、天津、广州、福州、沈阳、大连、武汉、杭州、厦门、温州、慈溪、吉林、青岛、济南、烟台、威海、淄博、东营、潍坊、临沂、日照、泰安、济宁、枣庄、聊城、菏泽、德州、滨州、莱芜、泉州、重庆、绍兴、宁波、南京等。

　　齐鲁证券网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：９５５３８

　　（１２）渤海证券股份有限公司

　　渤海证券在以下１２个城市的３１家营业网点为投资者办理开户和集中申购业务：天津、北京、上海、西安、郑州、太原、福州、济南、重庆、深圳、广州、苏州。

　　渤海证券网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：４００－６５１－５９８８

　　（１３）中信证券股份有限公司

　　中信证券在以下２１个城市的４１个营业网点接受办理投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、天津、大连、广州、中山、佛山、东莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、绍兴、宁波、武汉、长沙、西安、成都。

　　中信证券网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　集中申购期间，投资者可以拨打中信证券各城市营业网点咨询电话。

　　（１４）中信万通证券有限责任公司

　　中信万通证券在以下１１个城市１８家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和集中申购等业务：济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、平度、胶州、开发区、即墨。

　　中信万通证券网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：０５３２－９６５７７

　　（１５）中信金通证券有限责任公司

　　基金管理人：国泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　二零零九年十月

　　(下转D10版)