§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
１．２除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 吴淼 | 独立董事 | 传真表决 | －－ |
| 宋淑艾 | 独立董事 | 传真表决 | －－ |
| 杨化彭 | 独立董事 | 传真表决 | －－ |
| 史际春 | 独立董事 | 传真表决 | －－ |
| 赵保卿 | 独立董事 | 传真表决 | －－ |
１．３ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
１．４ 公司负责人王社平、主管会计工作负责人陈立军及会计机构负责人（会计主管人员）郑温雅声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| | ２００９．９．３０ | ２００８．１２．３１ | 增减幅度（％） |
| 总资产（元） | １４，０６９，１１８，４１０．７７ | １０，９１２，４９９，６７８．８７ | ２８．９３％ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | ６，３７７，１８７，５７５．２５ | ５，５５３，２６４，４４５．１１ | １４．８４％ |
| 股本（股） | ７８７，９５２，５３３．００ | ７８７，９５２，５３３．００ | ０．００％ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ８．０９３４ | ７．０４７７ | １４．８４％ |
| |
| | ２００９年７－９月 | 比上年同期增减（％） | ２００９年１－９月 | 比上年同期增减（％） |
| 营业总收入（元） | ２，４８７，３１８，１５５．８１ | －４．００％ | ７，３６８，２７１，７８２．７９ | ４．１７％ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | １７２，８００，４７８．３８ | －８３．３７％ | ７５５，９３６，８１７．９９ | －５９．０２％ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | － | － | １，６２７，５５７，４８０．３９ | －８．６８％ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | － | － | ２．０６５６ | －８．６８％ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．２２４３ | －８２．９９％ | ０．９５９４ | －５９．０２％ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．２２４３ | －８２．９９％ | ０．９５９４ | －５９．０２％ |
| 净资产收益率（％） | ２．７１％ | －１６．８１％ | １１．８５％ | －２２．９１％ |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率（％） | ２．７２％ | －１７．１１％ | １２．１０％ | －２３．０４％ |
单位：（人民币）元
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注 |
| 非流动资产处置损益 | －２，３２４，０３２．９４ | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －１５，１５８，００５．５９ | |
| 所得税影响额 | １，９３６，３１０．１６ | |
| 合计 | －１５，５４５，７２８．３７ | － |
２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | ６８，７９８ |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 冀中能源集团有限责任公司 | ４５４，２００，２６８ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | １１，７５９，６６４ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | １０，６５４，２５８ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基金 | ９，０００，０００ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－华夏沪深３００指数证券投资基金 | ７，８４７，４００ | 人民币普通股 |
| 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（ＬＯＦ） | ６，８６１，４００ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－广发聚富开放式证券投资基金 | ６，６００，０００ | 人民币普通股 |
| 中国银行－友邦华泰盛世中国股票型开放式证券投资基金 | ６，５０９，７１０ | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 | ６，０００，０００ | 人民币普通股 |
| 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ） | ５，６１２，８３２ | 人民币普通股 |
§３ 重要事项
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
３５、偿还债务支付的现金，较去年同期降低６１．６０％，主要由于去年金牛化工执行重整计划偿还的债务较多所致；
３６、支付其他与筹资活动有关的现金，较去年同期增长８９．６３％，主要由于公司办理支付款相关业务手续费增多所致。 |
３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
２．日常经营重大合同的签署和履行情况：（１）公司为支持公司控股子公司寿阳县段王煤化有限责任公司（以下简称“段王煤化”）的扩能改造，２００９ 年２月２８日公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于调整对段王煤化增资数额的议案》，并与段王煤化签定了寿阳县段王煤化有限责任公司增资合同》（详见公司于２００９年３月３日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的公告）。截止本报告期末，公司已经按照《寿阳县段王煤化有限责任公司增资合同》的约定，。（２）、经公司第四届董事会第四次会议审议通过，公司与公司控股子公司河北金牛化工股份有限公司签署了《原材料采购协议》，预计２００９年度将向金牛化工销售约６，０００万元的煤炭和７３，０００万元的原材料（具体内容详见公司２００９年３月３日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公告）。截止本报告期未，公司向河北金牛化工股份有限公司销售煤炭和原材料共计２５，５８３．０２万元。
３、２００９年３月２０日公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了公司向冀中能源峰峰集团有限公司、冀中能源邯郸矿业集团有限公司、冀中能源张家口矿业集团有限公司发行股份购买与煤炭业务相关的优质经营性资产的相关议案（具体内容详见公司２００９年３月２６日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公告）；４月１０日，公司采取现场投票与网络投票相结合的方式召开了公司２００９年第一次临时股东大会，批准了公司发行股份购买资产的相关事项（具体内容详见公司２００９年４月１１日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公告）。２００９年７月８日，公司本次发行股份购买资产的相关事宜获得了中国证监会并购重组审核委员会有条件通过（具体内容详见公司２００９年７月９日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公告）。２００９年７月３１日，公司收到了中国证监会的核准文件。截止本报告公告日，本次重大资产重组涉及的资产交割正在进行，新股发行尚未实施（具体情况容详见公司２００９年９月３０日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公告）。该事项未对报告期公司业务连续性、管理层稳定性及经营成果、财务状况造成任何影响。 |
３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | －－ | －－ |
| 股份限售承诺 | －－ | －－ |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ４、本公司及本公司控制的其他企业严格按照有关规定尽量避免与沧州化学工业股份有限公司发生关联交易，如确实无法避免，本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《沧州化学工业股份有限公司章程》的有关规定，规范与沧州化学工业股份有限公司之间的关联交易行为，不损害沧州化学工业股份有限公司及其中小股东的合法权益。
５、自本公司竞拍取得沧州化学工业股份有限公司１２，７６５．４８万股股份之日起三年内，本公司不转让竞拍取得的上述股份，亦不会将上述股份对外提供质押担保。 | 报告期内，公司及控股股东严格遵守了该项承诺。 |
| 重大资产重组时所作承诺 | －－ | －－ |
| 发行时所作承诺 | －－ | －－ |
| 其他承诺（含追加承诺） | ２００６年公司国有股权划转时，控股股东承诺：＂本公司及本公司的其他全资及控股子公司保证逐步将与金牛能源存在同业竞争的优良煤业资产纳入金牛能源，并将逐步采取其他合法、有效的方式消除与金牛能源的同业竞争。＂ | 截止本报告公告日，在公司控股股东冀中能源集团有限责任公司（以下简称“冀中能源”）的支持下，本公司向冀中能源控股子公司冀中能源峰峰集团有限公司、冀中能源邯郸矿业集团有限公司和冀中能源张家口矿业集团发行股份购买其所拥有的与煤炭业务相关的优质经营性资产和负债事宜已经通过公司董事会和股东大会的批准，并获得了中国证监会的核准，相关的资产交割工作正在进行。 |
３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
３．５ 其他需说明的重大事项
| 报告期内，公司在实施的《河北金牛能源股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易》重大资产重组项目中，交易对方冀中能源峰峰集团有限公司（以下简称“峰峰集团”）、冀中能源邯郸矿业集团有限公司（以下简称“邯矿集团”）、冀中能源张家口矿业集团有限公司（以下简称“张矿集团”）签订了《补偿协议书》及《补偿协议书之补充协议》，公司与交易对方约定：本次交易涉及的标的资产在２０１０年、２０１１年实现的净利润数应在《盈利预测报告》确认的２００９年预测的净利润数额（峰峰集团标的资产２００９年度预测的净利润为３６０，５５１，８５７．０１元，邯矿集团标的资产２００９年度预测的净利润为１１１，２８７，２５０．００元；张矿集团标的资产２００９年度预测的净利润为６２，９１４，７８８．１４元）的基础上逐年递增２０％。如标的资产２００９年、２０１０年和２０１１年的实际实现的净利润数额未达到上述《盈利预测报告》和业绩承诺的标准，乙、丙、丁三方应以现金方式向甲方补足。公司控股股东冀中能源集团有限责任公司出具了《关于履行〈补偿协议书〉及其补充协议义务之担保函》，对上述约定承担担保责任。 |
３．５．１ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| ２００９年０９月１５日 | 公司金牛能源大酒店四楼第二会议厅 | 实地调研 | 招商证券、中银国际证券、安信证券、易方达基金、华夏基金等共４０家证券公司、机构投资者的研究员 | 就企业的基本情况、煤炭市场状况、企业产能扩张、重大资产重组、经营业绩状况、职工收入、煤炭资源整合、产品结构、金牛股份中远期发展战略等问题进行了沟通。 |
３．６ 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
