保荐人（主承销商）：华泰证券股份有限公司
（江苏省南京市中山东路９０号）
声 明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所指定网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。
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第一节 重大事项提示
一、利润分配事项
（一）本公司于２００９年３月２日召开２００８年年度股东大会，审议通过了公司首次公开发行股票并上市前滚存利润分配方案为：本次发行前滚存的未分配利润在公司股票公开发行后由公司发行后新老股东按持股比例共享。
（二）本公司于２０１０年２月３日召开２００９年年度股东大会，审议通过了公司截至２００９年１２月３１日滚存未分配利润分配方案如下：以公司总股本７８，０００，０００股为基数，向全体股东每股派发现金股利０．１０元（含税），共计分配现金股利７，８００，０００．００元。本次分红后，公司滚存的未分配利润余额为７４，３７８，０３０．２５元（母公司数据）。
二、特别风险提示
（一）市场竞争风险
根据２００７年７月公布的《民用核安全设备监督管理条例》（国务院令第５００号），从事核级核电阀门的设计制造应取得民用核安全设备设计、制造许可证。根据环保部网站公布的信息，截至本招股意向书签署日，国内已取得核级核电阀门设计、制造许可证的企业有２３家，其中取得核级蝶阀设计、制造许可证的企业７家，取得核级球阀设计、制造许可证的企业６家。虽然本公司多年以来一直从事核电蝶阀、球阀的研发、生产和销售，在这两类产品领域优势明显，且国内其他具有核电阀门设计、制造资格的企业的强项核电阀门产品均不同于本公司，在２００８年和２００９年我国在建核电工程用阀门的国际招标中，本公司为核级蝶阀和核级球阀唯一中标企业，但若其他具有资格的企业将生产研发重心转向核电蝶阀、球阀的设计制造并取得突破性进展，将对本公司的核电阀门业务构成一定的竞争压力。
在冶金阀门方面，同国内主要竞争对手相比，本公司在高炉煤气全干法除尘系统、转炉煤气除尘与回收系统和焦炉烟气除尘系统的特种阀门领域处于优势地位，在近三年已实施项目中市场占有率达７０％以上。为达到节能减排、降本增效的目的，钢铁行业的新技术、新工艺在不断地发展，若公司不能开发更多的阀门新产品或新产品不能在用户新技术、新工艺试验过程中介入使用，不能继续保持在该领域的领先优势，或在产品研发和市场开拓方面落后于竞争对手，则公司冶金阀门产品将面临市场竞争加剧的风险。
（二）冶金、核电行业周期性波动的风险
公司冶金阀门产品的市场需求主要来源于两个方面：一是钢铁企业新建高炉、焦炉、转炉对于相关阀门产品的需求；二是钢铁企业高炉煤气全干法除尘系统、转炉煤气除尘与回收系统、焦炉烟气除尘系统、煤气管网系统的更新改造及维修更换对于相关阀门产品的需求。钢铁行业作为国家基础产业，受国家宏观经济政策以及其他相关行业景气度的影响较大，其发展存在一定的周期性。
２００８年下半年以来，受起源于美国的金融危机的影响，世界经济增长速度明显放缓，钢材市场需求和价格波动幅度较大，钢铁行业处于行业发展景气度的低谷。２００９年１月国务院常务会议审议通过的《钢铁产业调整振兴规划》提出：钢铁行业必须以“控制总量、淘汰落后、联合重组、技术改造、优化布局”为重点，严格控制钢铁总量，不得再上单纯扩大产能的钢铁项目。在钢铁行业经营环境不佳和国家宏观调控政策的影响下，根据ｗｉｎｄ资讯统计数据，２００９年我国钢铁行业固定资产投资规模出现负增长，全年固定资产投资规模较２００８年微降１．０５％。虽然公司生产的冶金阀门主要应用于钢铁企业节能环保领域，在钢铁行业总体产能过剩而国家加大钢铁行业节能减排、淘汰落后产能和产业整合力度的背景下，钢铁企业仍将保持较大规模的节能减排方面的投资，但如果金融危机对实体经济的影响持续加剧，钢铁行业的经营状况持续恶化，钢铁行业固定资产投资持续下滑，对冶金阀门的市场需求总量将减少，公司面临的市场竞争压力将进一步加大，冶金阀门的销售毛利率将存在下滑的可能，从而导致公司冶金阀门经营业绩存在下滑的风险。
公司核电阀门产品的市场需求主要来源于两个方面：一是国内新建核电站对相关阀门产品的需求；二是已建成核电站商业运行期间对核电阀门的维修更换需求。核电行业作为国家基础产业，受国家宏观经济政策以及相关产业政策的影响较大；若国家核电建设速度放慢，将直接影响核电阀门的市场需求，从而对本公司的生产经营造成一定的负面影响。
（三）产品质量风险
核电阀门是核电站运行的流程设备和控制设备，控制并调节介质的压力、温度、流向、流量等，对压力容器设备起着安全保护作用，对核电站的正常、安全和稳定运行具有重要的作用，是核电站可靠运行的保障。因此，公司客户往往对核电阀门产品的某些品质指标和参数有特殊要求，在签订供货合同时会涉及到质量保证条款。由于核电阀门产品生产环节多、生产过程复杂，如果因某一环节质量控制疏忽而导致产品质量问题，不仅会给公司造成经济损失（如质量索赔、款项回收推迟等），还将对公司品牌带来较大不利影响。
（四）原材料价格波动的风险
公司主要原材料（毛坯及驱动装置）成本占主营业务成本的７０％左右。近年来，钢铁等原材料价格波动幅度较大。公司冶金阀门从签订合同到供货的周期一般为１－１８个月，而核电阀门的供货周期一般为６－３６个月。如果公司所需原材料价格在签订销售合同到订购所需原材料的期间发生大幅波动，将引起产品毛利率的波动，进而对公司经营业绩的稳定性产生不利影响。
（五）税收优惠政策发生变化的风险
根据国家有关法律、法规和主管税务机关批准，公司从２００４年６月开始享受“两年免征、三年减半征收企业所得税”的税收优惠，因而公司在２００７年、２００８年的企业所得税减半征收。同时，２００５年公司被江苏省科技厅认定为“技术密集知识密集型企业”，从２００６年起减按１５％税率缴纳企业所得税；根据《国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知》（国发［２００７］３９号），２００８年公司所得税按１８％的税率执行；根据江苏省高新技术企业认定管理工作协调小组下发的《关于认定江苏省２００８年度第二批高新技术企业的通知》（苏高企协［２００８］９号文）及有关高新技术企业认定办法，本公司于２００８年１０月２１日被认定为高新技术企业，有效期为三年，根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，在高新技术企业有效期内，本公司享受国家规定的税率为１５％的企业所得税优惠政策。因此，公司２００７年度、２００８年度和２００９年度企业所得税实际征收率分别为７．５％、９．０％和１５．０％。此外，公司在２００８年之前还享受购买国产设备投资抵免企业所得税的优惠政策，２００７年实际抵免企业所得税１，３１５，４５５．３６元。
因享受上述企业所得税优惠政策及国产设备投资抵免企业所得税的优惠政策， ２００７年、２００８年和２００９年公司享受的税收优惠金额分别为１，１１３．５８万元、６０８．５４万元和５９２．７２万元，分别占公司当期净利润的３５．５６％、１８．０９％和１４．４５％。
虽然在高新技术企业有效期内，公司仍可享受税率为１５％的企业所得税优惠政策，但如果国家税收优惠政策发生变化或公司在有效期满后不能继续被认定为高新技术企业而享受税率为１５％的企业所得税优惠政策，将会对公司的经营业绩和财务状况产生一定的影响。
第二节 本次发行概况
股票种类 |
人民币普通股（Ａ股） |
每股面值 |
１．００元／股 |
发行股数 |
２，６００万股，占发行后总股本的２５％ |
发行价格 |
【 】元／股（通过向询价对象询价或中国证监会核准的其它方式确定发行价格） |
发行后市盈率 |
【 】倍（每股收益按照２００９年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算） |
每股净资产 |
发行前每股净资产：２．１９元（按２００９年１２月３１日经审计的合并报表归属于母公司所有者权益计算）
发行后每股净资产：【 】元（按２００９年１２月３１日经审计的合并报表归属于母公司所有者权益和预计本次募集资金净额除以本次发行后总股本计算） |
发行后市净率 |
【 】倍（每股净资产按照２００９年１２月３１日经审计的归属于母公司所有者权益和本次发行预计募集资金净额的总额除以本次发行后总股本计算） |
发行方式 |
采用网下对询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式或中国证监会核准的其他方式 |
发行对象 |
符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） |
本次发行股份的流通限制和锁定安排 |
吴建新、张逸芳、黄高杨、郁正涛等四名自然人股东和香港易成集团有限公司分别承诺：自公司股票上市之日起３６个月内，不转让或委托他人管理本人／本公司持有的公司股份，也不由公司回购本人／本公司持有的股份；股东陈永生和黄元忠承诺：自公司股票上市之日起１２个月内，不转让或委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的股份。
担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东吴建新、张逸芳、黄高杨、郁正涛、陈永生和黄元忠等六人还承诺：在任职期间每年转让公司的股份不超过本人所持有公司股份总数的２５％，离职后６个月内不转让本人所持有的公司股份，且在申报离任６个月后的１２个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过５０％。 |
承销方式 |
余额包销 |
预计募集资金总额 |
【 】万元 |
预计募集资金净额 |
【 】万元 |
发行费用概算 |
【 】万元 |
第三节 发行人基本情况
一、发行人基本资料
注册中、英文名称 |
江苏神通阀门股份有限公司
Ｊｉａｎｇｓｕ Ｓｈｅｎｔｏｎｇ Ｖａｌｖｅ Ｃｏ．，Ｌｔｄ． |
注册资本 |
７，８００万元 |
法定代表人 |
吴建新 |
成立日期 |
２００１年１月４日 |
住所及邮政编码 |
江苏省启东市南阳镇 ２２６２３２ |
电话、传真号码 |
０５１３－８３３３５８９９ ０５１３－８３３３５９９８ |
互联网地址 |
ｗｗｗ．ｓｔｆｍ．ｃｎ |
电子信箱 |
ｚｈａｎｇｑｑ＠ｓｔｆｍ．ｃｎ |
二、发行人历史沿革及改制重组情况
本公司前身为神通有限公司，系由吴建新等７名自然人和启东阀门厂工会以现金出资，并于２００１年１月４日注册登记成立的有限责任公司，成立时注册资本为１，００８万元。经先后三次股权转让后，神通有限公司股东变更为吴建新等３５名自然人。２００４年４月，加拿大籍自然人陆正刚先生收购张立宏等２５名自然人持有神通有限公司的合计２５％股权，神通有限公司由此变更为外商投资企业。
经２００７年４月１２日神通有限公司董事会和２００７年６月９日股份公司创立大会决议，并经《商务部关于同意江苏神通阀门有限公司改制为外商投资股份有限公司的批复》（商资批［２００７］９２０号）批准，神通有限公司以经江苏天衡所审计的截至２００７年３月３１日的净资产折算为股份公司股份，整体变更为外商投资股份有限公司，变更前后各股东持股比例不变。２００７年６月１４日，股份公司在江苏省南通工商行政管理局办理了变更登记，企业法人注册登记号为：企股苏通总字第００７４５６号（根据江苏省工商行政管理局２００７年１２月《关于全省各类企业和个体工商户注册号统一换号的公告》，公司注册登记号变更为：３２０６００４０００２２９８４）。
三、有关股本的情况
（一）总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排
公司本次发行前总股本为７，８００万元，本次发行２，６００万股，占发行后总股本的２５％。
公司控股股东和实际控制人吴建新及公司股东香港易成公司、张逸芳、黄高杨、郁正涛承诺：自股票上市之日起３６个月内，不转让或委托他人管理本人／本公司持有的股份公司股份，也不由股份公司回购本人／本公司持有的股份。
本公司其他股东陈永生和黄元忠承诺：自股票上市之日起１２月内，不转让或委托他人管理本人持有的股份公司股份，也不由股份公司回购本人持有的股份。
除上述承诺外，担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东吴建新、张逸芳、黄高杨、郁正涛、陈永生和黄元忠等六人还承诺：在任职期间每年转让公司的股份不超过本人所持有公司股份总数的２５％，离职后６个月内不转让本人所持有的公司股份，且在申报离任６个月后的１２个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过５０％。
（二）公司发起人、前十名股东、国家股、国有法人股和外资股股东的持股数量及比例
序
号 |
股东 |
本次发行前 |
本次发行后 |
股份数（万股） |
持股比例（％） |
股份数（万股） |
持股比例（％） |
１ |
吴建新 |
２，３４０ |
３０ |
２，３４０ |
２２．５ |
２ |
香港易成集团有限公司（ＦＬＳ） |
１，９５０ |
２５ |
１，９５０ |
１８．７５ |
３ |
张逸芳 |
１，１７０ |
１５ |
１，１７０ |
１１．２５ |
４ |
黄高杨 |
７８０ |
１０ |
７８０ |
７．５ |
５ |
郁正涛 |
７８０ |
１０ |
７８０ |
７．５ |
６ |
陈永生 |
３９０ |
５ |
３９０ |
３．７５ |
７ |
黄元忠 |
３９０ |
５ |
３９０ |
３．７５ |
８ |
社会公众股股东 |
－ |
－ |
２，６００ |
２５ |
合 计 |
７，８００ |
１００ |
１０，４００ |
１００ |
注：ＦＬＳ 表示外资股股东（Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｌｅｇａｌ－ｐｅｒｓｏｎ Ｓｈａｒｅｈｏｌｄｅｒ 的缩写）
香港易成集团有限公司系根据中国香港特别行政区有关法律法规，由加拿大籍自然人陆正刚先生单独出资，并于２００７年３月１６日在中国香港注册的有限公司。
（三）公司发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系
本公司各股东之间不存在关联关系。
四、发行人业务情况
（一）主营业务
本公司主要从事冶金特种阀门和核电阀门的研发、生产和销售。
（二）主要产品及用途
公司主要产品为应用于冶金领域的高炉煤气全干法除尘系统、转炉煤气除尘与回收系统、焦炉烟气除尘系统、煤气管网系统的特种阀门以及应用于核电站的核级蝶阀、核级球阀、非核级蝶阀、非核级球阀等。
（三）产品销售方式和渠道
公司具备全国范围内的直销能力，产品销售大多以投标方式进行，在中标后与招标单位签订供货合同。公司市场营销部负责冶金阀门产品销售和市场开拓工作，核电事业部负责核电阀门销售和市场开拓。
（四）所需的主要原材料
公司的主要原材料为毛坯和驱动装置等。
（五）行业竞争情况
我国阀门行业的竞争格局具有行业集中度不高、中低端市场竞争激烈而高端市场竞争力不足的特点。国内阀门企业整体规模偏小、行业集中度不高，规模和资金实力难以与国外大型企业抗衡，绝大多数企业的阀门产品主要集中于城市建筑、城市给排水、食品等中低端市场；而在高端市场，如核电的关键设备阀门市场，只有为数极少的企业从事这方面的业务，如中核科技、沈阳盛世、大连大高、本公司等，这些企业面临的是法国ＡＭＲＩ公司、法国ＶＡＮＡＴＯＭＥ公司等国外知名阀门企业的竞争。国内已经建成投产的大亚湾、田湾、秦山等核电站所用的核级阀门，绝大部分都由国外进口，尽管岭澳二期、秦山二期扩建、红沿河一期等项目核级阀门国产化取得了实质性的成果，但仍有相当一部分高端核电阀门目前国内不具备生产能力，国内阀门企业的竞争能力仍有待进一步提高。
（六）发行人在行业中的竞争地位
公司是目前国内重要的冶金特种阀门和核电阀门生产基地之一，国家火炬计划重点高新技术企业，江苏省高新技术企业和技术密集知识密集型企业，２００８年１０月２１日被认定为享受企业所得税优惠政策的高新技术企业。公司的冶金特种阀门、核电阀门畅销全国二十六个省、自治区、直辖市，并通过中国中原对外工程公司、中钢设备总公司等合作单位销售到土耳其、印度、巴基斯坦等国家和地区，２００４年以来连续进入中国阀门二十强企业，确立了在阀门行业中的竞争优势。
冶金阀门方面，公司产品服务于宝钢、莱钢、包钢等特大型钢铁企业，产品主要应用于对冶金企业具有节能、减排及降耗效果的高炉煤气全干法除尘系统、转炉煤气除尘与回收系统和焦炉烟气除尘系统，根据相关招投标情况的统计分析，公司近三年在这些领域内已实施项目中的市场占有率达７０％以上，公司冶金阀门产品在上述应用领域优势地位突出。
核电阀门方面，公司在核电蝶阀、球阀产品领域优势地位突出，公司在２００６年成为岭澳核电二期工程的核级蝶阀、球阀设备国内唯一供货商；在２００６至２００７年度成为秦山二期扩建工程的核级蝶阀、球阀设备国内唯一供货商；在２００８年和２００９年我国核电工程用阀门的一系列国际招标中，本公司为核级蝶阀和核级球阀唯一中标企业，获得了这些核电工程已招标核岛蝶阀、核岛球阀的全部订单，实现了核级蝶阀和核级球阀产品的全面国产化，成为我国核电阀门自主化的重要生产企业。
五、业务及生产经营有关的资产权属情况
（一）注册商标
公司目前拥有适用于商品国际分类第７类的“ＳＨＥＮＴＯＮＧ及图形”商标、适用于商品国际分类第６类的“ＳＨＥＮＴＯＮＧ及图形”商标和适用于商品国际分类第６类的“蝶球及图形”商标共三项。
（二）土地使用权
公司作为土地使用权人，目前共拥有八宗工业用地，面积总计１２９，２７６．００ｍ２，均取得相应的土地使用权证书，具体情况如下：
序号 |
土地面积（㎡） |
土地使用证编号 |
用途 |
权利期限 |
地址 |
１ |
１６，３６３．４０ |
启国用（２００７）第０８３２号 |
工业用地 |
２０５３－５－２６ |
和合镇江海路１０２号 |
２ |
１９，１３６．００ |
启国用（２００７）第０８３３号 |
工业用地 |
２０５５－３－３０ |
启东市南阳镇清东村 |
３ |
３，８４４．９０ |
启国用（２００７）第０８３４号 |
工业用地 |
２０５５－３－１ |
启东市南阳镇合丰村 |
４ |
２７，９８９．９０ |
启国用（２００７）第０８３５号 |
工业用地 |
２０５２－１２－６ |
启东市南阳镇 |
５ |
２２，４１３．００ |
启国用（２００７）第０８３６号 |
工业用地 |
２０５５－３－３０ |
南阳镇清东村４组南阳村３组 |
６ |
６，６６６．７０ |
启国用（２００７）第０８５５号 |
工业用地 |
２０５７－６－１２ |
启东市南阳镇清东村 |
７ |
２３，４９２．１０ |
启国用（２００８）第０１１９号 |
工业用地 |
２０５８－１－２９ |
启东市南阳镇清东村 |
８ |
９，３７０．００ |
启国用（２００８）第０８０５号 |
工业用地 |
２０５８－６－２７ |
启东市南阳镇清东村 |
（三）房屋建筑物
截至２００９年１２月３１日，公司已取得房屋产权的房屋建筑物面积为４２，７３４．５１ｍ２，具体情况如下：
序号 |
建筑面积（㎡） |
房屋所有权证号 |
用途 |
位置 |
１ |
１，２７０．７６ |
启东房权证海东字第０６５９０９号 |
厂房 |
江苏启东市南阳镇协兴北街８８号 |
２ |
１，４４９．６３ |
启东房权证海东字第０６５９１２号 |
厂房、职工食堂、综合 |
江苏启东市南阳镇协兴北街８８号 |
３ |
１３，７３１．６７ |
启东房权证海东字第０６５９０８号 |
厂房、仓库、职工宿舍、办公 |
江苏启东市南阳镇东市 |
４ |
１，０３５．７０ |
启东房权证海东字第０６５９１１号 |
厂房 |
江苏启东市南阳镇合丰村 |
５ |
５，３６５．７５ |
启东房权证海东字第０６５９１０号 |
厂房、职工宿舍、办公 |
江苏启东市下和合镇北首 |
６ |
１９，８８１．００ |
启东房权证海东字第０６５９１３号 |
厂房、职工宿舍及食堂、办公 |
江苏启东市南阳镇清东村四组南阳村三组 |
（四）专利
截至招股意向书签署日，公司已取得国家知识产权局核发授权证书的专利共７０项，其中发明专利１项、实用新型专利６９项。
（五）特许经营权
公司取得了国家核安全局颁发的《民用核安全机械设备设计许可证》、《民用核安全机械设备制造许可证》，国家质量监督检验检疫总局颁发的《特种设备制造许可证（压力管道）》、《特种设备制造许可证（压力容器）》，以及江苏省环境保护厅颁发的《辐射安全许可证》。
六、同业竞争和关联交易情况
（一）同业竞争情况
本公司控股股东和实际控制人吴建新除持有本公司股份外，未拥有其他对外投资。本公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争。
（二）关联交易
１、经常性的关联交易
报告期内，公司除按照合同约定向担任董事、监事、高级管理人员的关联方人士支付报酬之外，与关联方之间不存在采购货物、销售货物等经常性关联交易。
２、偶发性的关联交易
报告期内，除公司自然人股东为公司向银行借款、申请受信额度提供保证担保之外，本公司与关联方之间不存在其他偶发性关联交易。
报告期内，本公司与关联方之间不存在资金往来。
公司独立董事经充分核查后认为：公司报告期内的关联交易已完全披露，关联交易以市场定价为原则、由交易双方协商确定，符合《公司法》、《证券法》等法律法规及该公司《公司章程》、《关联交易决策制度》的规定，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，交易价格公允，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
七、董事、监事和高级管理人员
姓名 |
职务 |
性
别 |
年龄 |
任期起止日期 |
简要经历 |
兼职情况 |
持有公司股份的数量
（万股） |
与公司的其他利益关系 |
吴建新 |
董事长 |
男 |
４５ |
２０１０．６～２０１３．６ |
见本节“八、控股股东及其实际控制人” |
见本节“八、控股股东及其实际控制人” |
２，３４０ |
无 |
张逸芳 |
董事、总经理 |
女 |
４７ |
２０１０．６～２０１３．６ |
大学本科学历，高级工程师，高级经济师。历任启东阀门厂技术员、工程师、技术科副科长、科长、副厂长，神通有限公司总经理 |
中国阀协科技与标准专家委员会专家库成员、江苏省东源核电阀门工程研究中心有限公司执行董事 |
１，１７０ |
无 |
黄高杨 |
董事、副总经理 |
男 |
４８ |
２０１０．６～２０１３．６ |
大学专科学历，高级工程师。历任启东阀门厂技术员、技术科副科长、科长、总工程师办公室主任、副总工程师、厂长助理、副厂长，神通有限公司副总经理 |
|
７８０ |
无 |
郁正涛 |
董事、副总经理 |
男 |
４１ |
２０１０．６～２０１３．６ |
大学专科学历，工程师。历任启东阀门厂技术员、工程师、技术科科长，神通有限公司副总经理 |
|
７８０ |
无 |
黄明亚 |
独立董事 |
男 |
５１ |
２０１０．６～２０１３．６ |
大学本科学历，教授级高级工程师。历任合肥通用机械研究院任工程师、高级工程师、阀门研究室主任，教授级高级工程师、阀门研究所所长 |
合肥通用机械研究院教授级高级工程师、阀门研究所所长 |
— |
无 |
孙志文 |
独立董事 |
男 |
４０ |
２０１０．６～２０１３．６ |
大学本科学历，注册会计师。历任安徽芜湖县化轻公司会计，芜湖深信会计师事务所项目经理，芜湖永信会计师事务所项目经理 |
芜湖永信会计师事务所项目经理 |
— |
无 |
陈永生 |
监事会主席 |
男 |
５２ |
２０１０．６～２０１３．６ |
大学专科学历。历任启东阀门厂统计员、办公室副主任、副总经理，神通有限公司监事会主席、工会主席 |
江苏省东源核电阀门工程研究中心有限公司监事 |
３９０ |
无 |
黄元忠 |
监事 |
男 |
５３ |
２０１０．６～２０１３．６ |
高中学历。历任启东阀门厂统计员、办公室主任，神通有限公司办公室主任、企管科科长 |
|
３９０ |
无 |
汤丹 |
监事 |
男 |
３７ |
２０１０．６～２０１３．６ |
大学专科学历。历任启东阀门厂金工车间电焊工，神通有限公司核电技术中心工艺员 |
|
— |
无 |
张立宏 |
副总经理 |
男 |
３５ |
２０１０．６～２０１３．６ |
大学专科学历，助理工程师。历任启东阀门厂工人、技术员、技术科科长，总经理助理、副总经理 |
|
— |
无 |
王非洲 |
财务
总监 |
女 |
５２ |
２０１０．６～２０１３．６ |
高中学历，会计师。历任启东阀门厂辅助会计、总帐会计、财务科副科长、财务科长，神通有限公司财务科长 |
|
— |
无 |
章其强 |
董事会秘书 |
男 |
３０ |
２０１０．６～２０１３．６ |
大学本科学历，助理会计师。历任神通有限公司财务科工业统计员、助理会计师、成本会计 |
|
— |
无 |
２００９年度，本公司现任董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在公司领取薪酬的情况如下：
项 目 |
领取薪酬总人数 |
薪酬数额（元） |
董事（不包括独立董事） |
４ |
９２．５４ |
监事 |
３ |
２７．３４ |
高级管理人员 |
６ |
１１１．１０ |
核心技术人员 |
７ |
１２１．３７ |
八、控股股东及其实际控制人
吴建新现持有公司股份２，３４０万股，占本次发行前总股本的３０％，为本公司控股股东和实际控制人。其简要情况如下：
吴建新先生：中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历，高级工程师、高级经济师。１９８１年７月起任启东阀门厂技术员、技术科科长，１９８８年１０月起任启东阀门厂厂长助理、副厂长，１９９２年８月任启东阀门厂厂长，１９９８年３月任启东市机电工业公司经理，２００１年１月至２００７年６月任神通有限公司董事长。吴建新先生具有二十多年从事阀门研究、开发、经营管理的经历，是江苏省“３３３工程”培养对象，主持设计的“高性能插板阀”、“智能化水封逆止阀”、“快速切断阀”、“闭式连杆传动眼睛阀”项目均获得国家实用新型专利，“上装式核电球阀”项目被国家科技部列入国家火炬计划项目， ２００１年获得“全国优秀科技工作者”、“南通市劳动模范”荣誉称号，２００４年被中国机械工业企业管理协会评为“首届全国机械工业优秀企业管理工作者”，２００５年获“南通市科技兴市功臣”荣誉称号，２００７年获中国机械工业企业管理协会授予的“机械工业优秀企业管理工作者”荣誉称号。现为中国阀协科技与标准专家委员会专家库成员、中阀协副理事长、江苏省阀门工业协会副理事长、南通市工商联（总商会）第十一届执行委员会常务委员、启东市机械制造业商会会长。
九、财务会计信息及管理层讨论与分析
（一）最近三年财务报表
１、合并资产负债表
单位：元
项 目 |
２００９年１２月３１日 |
２００８年１２月３１日 |
２００７年１２月３１日 |
流动资产： |
|
|
|
货币资金 |
７２，６８８，６６６．８２ |
４６，２２６，６８７．１６ |
２７，２５５，０９５．５２ |
应收票据 |
１９，０２９，３９５．００ |
２，８６３，５９０．００ |
８，０２６，６６５．９３ |
应收账款 |
１２９，９７６，７５３．３７ |
９３，３７０，７３４．３２ |
８６，２２０，９６４．４９ |
预付款项 |
６，７７１，６１４．０２ |
６，３８３，４８８．９６ |
７，６９８，７３０．７２ |
其他应收款 |
１，７２４，０３１．３８ |
８１２，７０８．４３ |
２，２６８，４０２．８４ |
存货 |
５２，１３０，５９０．９０ |
７９，８９１，４８３．００ |
４１，６３２，５４３．１２ |
流动资产合计 |
２８２，３２１，０５１．４９ |
２２９，５４８，６９１．８７ |
１７３，１０２，４０２．６２ |
非流动资产： |
|
|
|
固定资产 |
５８，４１０，６０３．４３ |
５４，５３３，２９１．１６ |
５３，９７５，４１８．９５ |
在建工程 |
１４，１９７，２４２．８３ |
１，１７５，７５２．７０ |
４４２，２７４．６０ |
无形资产 |
１８，４７８，１３７．８８ |
１８，８７７，１１９．３８ |
１４，７２３，０５５．１０ |
递延所得税资产 |
３，２０２，４７７．１６ |
１，８０８，８１０．６０ |
７５０，２７１．２８ |
非流动资产合计 |
９４，２８８，４６１．３０ |
７６，３９４，９７３．８４ |
６９，８９１，０１９．９３ |
资产合计 |
３７６，６０９，５１２．７９ |
３０５，９４３，６６５．７１ |
２４２，９９３，４２２．５５ |
流动负债： |
|
|
|
短期借款 |
３０，０８０，０００．００ |
２０，０００，０００．００ |
１２，０００，０００．００ |
应付票据 |
５，０００，０００．００ |
－ |
２，０００，０００．００ |
应付账款 |
６６，９８４，９４４．３０ |
６３，１０９，２５９．８４ |
３９，７２４，８４２．２９ |
预收款项 |
４９，１５０，１４４．６８ |
３５，３９７，４４４．１１ |
３０，４９３，２１２．４７ |
应付职工薪酬 |
３，３９８，１１０．０３ |
３，４９７，４５４．７８ |
４，４８３，３２５．５１ |
应交税费 |
８，３０８，４０７．４５ |
２，１７９，４３４．３０ |
３，６１８，１９８．４４ |
其他应付款 |
２，５７０，７３７．８０ |
４，０１４，７８９．２９ |
３，４６７，１４５．３２ |
一年内到期的非流动负债 |
８，０００，０００．００ |
－ |
－ |
流动负债合计 |
１７３，４９２，３４４．２６ |
１２８，１９８，３８２．３２ |
９５，７８６，７２４．０３ |
非流动负债： |
|
|
|
长期借款 |
６，０００，０００．００ |
２０，０００，０００．００ |
２４，０００，０００．００ |
其他非流动负债 |
２６，１５１，４６２．５０ |
１９，９９０，８１２．５０ |
１９，１００，０００．００ |
非流动负债合计 |
３２，１５１，４６２．５０ |
３９，９９０，８１２．５０ |
４３，１００，０００．００ |
负债合计 |
２０５，６４３，８０６．７６ |
１６８，１８９，１９４．８２ |
１３８，８８６，７２４．０３ |
股东权益： |
|
|
|
股本 |
７８，０００，０００．００ |
７８，０００，０００．００ |
７８，０００，０００．００ |
资本公积 |
７６６，７６８．２０ |
７６６，７６８．２０ |
７６６，７６８．２０ |
盈余公积 |
９，９９７，５５８．９２ |
５，８９８，７７０．２７ |
２，５３３，９９３．０３ |
未分配利润 |
８２，２０１，３７８．９１ |
５３，０８８，９３２．４２ |
２２，８０５，９３７．２９ |
归属于母公司股东权益合计 |
１７０，９６５，７０６．０３ |
１３７，７５４，４７０．８９ |
１０４，１０６，６９８．５２ |
股东权益合计 |
１７０，９６５，７０６．０３ |
１３７，７５４，４７０．８９ |
１０４，１０６，６９８．５２ |
负债和股东权益总计 |
３７６，６０９，５１２．７９ |
３０５，９４３，６６５．７１ |
２４２，９９３，４２２．５５ |
２、合并利润表
单位：元
项 目 |
２００９年度 |
２００８年度 |
２００７年度 |
一、营业总收入 |
２８６，３７１，７２８．９３ |
２８８，１１６，５９５．１７ |
２１４，９９７，０６２．８５ |
其中：营业收入 |
２８６，３７１，７２８．９３ |
２８８，１１６，５９５．１７ |
２１４，９９７，０６２．８５ |
二、营业总成本 |
２４０，６２５，７５３．００ |
２５３，０４７，０８６．１８ |
１８４，６７１，０７４．３３ |
其中：营业成本 |
１７１，９８３，１０３．１４ |
１８１，６３３，２１５．８４ |
１３０，９０６，５０１．７９ |
营业税金及附加 |
５９５，５１７．６２ |
５１８，３７８．３２ |
４７１，８７８．０５ |
销售费用 |
３３，０６７，０５２．１６ |
３４，６７６，４２６．０１ |
２６，８５７，２８５．６４ |
管理费用 |
３１，０５９，４６８．４７ |
３１，６０３，１６１．５３ |
２２，８６１，５５０．８１ |
财务费用 |
１，８５３，８１７．８６ |
３，３８８，２３５．９８ |
２，２２５，８６９．１１ |
资产减值损失 |
２，０６６，７９３．７５ |
１，２２７，６６８．５０ |
１，３４７，９８８．９３ |
投资净收益 |
— |
— |
－ |
三、营业利润 |
４５，７４５，９７５．９３ |
３５，０６９，５０８．９９ |
３０，３２５，９８８．５２ |
加：营业外收入 |
３，３０５，６５２．０８ |
１，３６５，５０１．８３ |
３，０８１，２１７．３６ |
减：营业外支出 |
５４３，２００．００ |
４２２，７５０．００ |
６２６，６０６．５３ |
其中：非流动资产处置损失 |
— |
— |
１２１，９６９．７８ |
四、利润总额 |
４８，５０８，４２８．０１ |
３６，０１２，２６０．８２ |
３２，７８０，５９９．３５ |
减：所得税费用 |
７，４９７，１９２．８７ |
２，３６４，４８８．４５ |
１，４６９，２１４．８７ |
五、净利润 |
４１，０１１，２３５．１４ |
３３，６４７，７７２．３７ |
３１，３１１，３８４．４８ |
归属于母公司所有者的净利润 |
４１，０１１，２３５．１４ |
３３，６４７，７７２．３７ |
３１，３２１，４０７．４３ |
少数股东损益 |
— |
— |
－１０，０２２．９５ |
六、每股收益： |
|
|
|
（一）基本每股收益 |
０．５３ |
０．４３ |
０．４０ |
（二） 稀释每股收益 |
— |
— |
－ |
七、其他综合收益 |
|
|
|
八、综合收益总额 |
４１，０１１，２３５．１４ |
３３，６４７，７７２．３７ |
３１，３１１，３８４．４８ |
归属于母公司所有者的综合收益总额 |
４１，０１１，２３５．１４ |
３３，６４７，７７２．３７ |
３１，３２１，４０７．４３ |
归属于少数股东的综合收益总额 |
－ |
－ |
－１０，０２２．９５ |
３、合并现金流量表
单位：元
项 目 |
２００９年度 |
２００８年度 |
２００７年度 |
一、经营活动产生的现金流量 |
|
|
|
销售商品、提供劳务收到的现金 |
２９９，２４７，３１７．６２ |
３４０，０９５，０９２．６１ |
２４４，３８４，２５４．１９ |
收到的税费返还 |
－ |
１，１３４，２１２．５９ |
１，６７９，７９８．８８ |
收到的其他与经营活动有关的现金 |
２，２３２，７９１．３０ |
２，３６５，６１６．９１ |
３，３３０，８９７．５２ |
经营活动现金流入小计 |
３０１，４８０，１０８．９２ |
３４３，５９４，９２２．１１ |
２４９，３９４，９５０．５９ |
购买商品、接受劳务支付的现金 |
１５８，４６０，７４８．０２ |
２２３，９５０，１９４．９８ |
１４５，２０９，７２１．６１ |
支付给职工以及为职工支付的现金 |
３０，４４５，３２９．２０ |
２５，４３９，７１５．４１ |
２１，２４８，３０９．１０ |
支付的各项税费 |
３２，０４０，９５０．９５ |
２１，２９１，１０５．２９ |
１７，００４，０２１．４０ |
支付的其他与经营活动有关的现金 |
４４，５４８，７２７．７９ |
４８，８７６，６１０．８０ |
３６，０１３，５９８．８５ |
经营活动现金流出小计 |
２６５，４９５，７５５．９６ |
３１９，５５７，６２６．４８ |
２１９，４７５，６５０．９６ |
经营活动产生的现金流量净额 |
３５，９８４，３５２．９６ |
２４，０３７，２９５．６３ |
２９，９１９，２９９．６３ |
二、投资活动产生的现金流量 |
|
|
|
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 |
４５４，０００．００ |
７２，５００．００ |
６６１，１３０．００ |
收到的其他与投资活动有关的现金 |
７，２００，０００．００ |
２，１９０，０００．００ |
７，３００，０００．００ |
投资活动现金流入小计 |
７，６５４，０００．００ |
２，２６２，５００．００ |
７，９６１，１３０．００ |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 |
２０，８８２，２７０．９５ |
９，９５８，９５２．５０ |
２９，００６，３０６．５５ |
支付的其他与投资活动有关的现金 |
－ |
－ |
１０３，８５２．８５ |
投资活动现金流出小计 |
２０，８８２，２７０．９５ |
９，９５８，９５２．５０ |
２９，１１０，１５９．４０ |
投资活动产生的现金流量净额 |
－１３，２２８，２７０．９５ |
－７，６９６，４５２．５０ |
－２１，１４９，０２９．４０ |
三、筹资活动产生的现金流量 |
|
|
|
借款收到的现金 |
３５，０８０，０００．００ |
４５，０００，０００．００ |
２０，９００，０００．００ |
收到的其他与筹资活动有关的现金 |
－ |
－ |
４，０００，０００．００ |
筹资活动现金流入小计 |
３５，０８０，０００．００ |
４５，０００，０００．００ |
２４，９００，０００．００ |
偿还债务所支付的现金 |
３１，０００，０００．００ |
４１，０００，０００．００ |
９，３０４，０００．００ |
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 |
１０，５６９，７２４．６４ |
３，９５０，６６７．９６ |
６，７５８，０５７．９３ |
支付的其他与筹资活动有关的现金 |
１００，０００．００ |
－ |
－ |
筹资活动现金流出小计 |
４１，６６９，７２４．６４ |
４４，９５０，６６７．９６ |
１６，０６２，０５７．９３ |
筹资活动产生的现金流量净额 |
－６，５８９，７２４．６４ |
４９，３３２．０４ |
８，８３７，９４２．０７ |
(下转B8版)
