证券代码：６００９９９ 证券简称：招商证券 编号：临２０１０－０１９

招商证券股份有限公司

第三届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议于２０１０年８月２２日在山西省太古梅苑山庄召开。

本次会议由宫少林董事长召集并主持。会议应到董事１５人，实到董事１３人，委托表决２人。

会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商证券股份有限公司章程》的有关规定。

经审议，会议通过以下决议：

一、审议通过公司２０１０年半年度报告及其摘要

议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

二、审议通过公司２０１０年度中期合规管理工作报告

议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

三、审议通过关于聘请公司２０１０年度审计机构的议案

公司继续聘任天职国际会计师事务所有限公司为公司２０１０年度审计机构。本议案将提交公司２０１０年第一次临时股东大会审议。

议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

四、审议通过关于召开公司２０１０年第一次临时股东大会的议案

公司２０１０年第一次临时股东大会定于２０１０年９月２１日上午在深圳市委党校学苑宾馆召开。提请该次股东大会审议本次董事会提交的关于聘请公司２０１０年度审计机构的议案。

议案表决情况：同意１５票，反对０票，弃权０票。

特此公告。

招商证券股份有限公司

２０１０年８月２１日

证券代码：６００９９９ 证券简称：招商证券 编号：临２０１０－０２０

招商证券股份有限公司

关于召开２０１０年第一次临时股东大会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●会议召开时间：２０１０年９月２１日（星期二）上午１０：００

●股权登记日：２０１０年９月１４日

●会议召开地点：深圳市委党校学苑宾馆会议室

●会议方式：现场会议

一、召开会议基本情况

兹定于２０１０年９月２１日（星期二）召开招商证券股份有限公司２０１０年第一次临时股东大会，本次会议由公司董事会召集，现就有关事项通知如下：

１、会议时间：２０１０年９月２１日（星期二）上午１０：００

２、会议地点：深圳市委党校学苑宾馆会议室

３、会议方式：现场会议

二、会议审议事项

会议将审议公司第三届董事会第七次会议提交股东大会审议的议题：

序号	议案内容	是否为特别决议事项
１	关于聘请公司２０１０年度审计机构的议案	否

以上会议资料将于２０１０年９月１４日前在上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ上进行全文登载。

三、会议出席对象

１、公司股东，即截止２０１０年９月１４日下午３时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东；

２、公司董事、监事和高级管理人员；

３、公司聘请的律师。

四、参会方法

１、股东资格

凡截止２０１０年９月１４日下午３时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东，均具有出席本次股东大会的资格。

股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股东代理人不必是本公司股东。

２、登记办法

拟出席会议股东可以直接到公司进行股权登记，也可以通过传真、信函方式办理登记。联系方式如下：

地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４５楼（５１８０２６）

传真：０７５５－８２９４４６６９

符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件：企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股东帐户卡、本人身份证。

符合出席会议资格的社会公众股股东办理登记时，须提供下列相关文件的原件或复印件：持股凭证、本人身份证（委托代理人需持授权委托书、委托人身份证、委托人有效持股凭证及代理人身份证）；代理人还应传真或邮寄下列相关文件的原件或复印件：本人身份证、授权委托书及持股凭证。

３、登记截止日：２０１０年９月１７日（星期五）

４、参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。

五、其他事项

１、会期半天、费用自理。

２、咨询电话：０７５５－８２９６０１５７、８２９６０５２４、８２９４３２８５

传真： ０７５５－８２９４４６６９

联系人：廖小姐

３、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

六、备查文件

１、公司第三届董事会第七次会议决议；

２、报告期内中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。

特此公告。

招商证券股份有限公司

２０１０年８月２３日

附件：股东代理人授权委托书（样式）

附件：股东代理人授权委托书（样式）

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（本股东单位）出席招商证券股份有限公司２０１０年第一次临时股东大会。

委托人姓名：

委托人身份证号码：

委托人股东帐号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号码：

委托有效期：

委托书签发日期：

表决权限（请在选择栏目上划勾，单项选择，多选无效）：

１、具有全权表决权；

２、仅具有对本次股东大会通知中提及议案的表决权；

３、具有对本次股东大会部分议案的表决权。

（部分议案表决权必须另外单独说明，并附委托人签名）

委托人签名（法人股东加盖单位印章）