基金管理人：博时基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　本基金于２０１０年９月１０日经中国证监会证监许可［２０１０］１２４２号文核准。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为股票型基金，预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　第一部分 绪言

　　《博时行业轮动股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《博时行业轮动股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　博时行业轮动股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　第二部分 释义

　　在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

　　１、基金或本基金：指博时行业轮动股票型证券投资基金

　　２、基金管理人：指博时基金管理有限公司

　　３、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

　　４、基金合同或本基金合同：指《博时行业轮动股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

　　５、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时行业轮动股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　６、招募说明书：指《博时行业轮动股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

　　７、基金份额发售公告：指《博时行业轮动股票型证券投资基金份额发售公告》

　　８、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　　９、《基金法》：指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１０、《销售办法》：指中国证监会２００４年６月２５日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１１、《信息披露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１２、《运作办法》：指中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１３、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　　１４、银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会

　　１５、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　１６、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

　　１７、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　　１８、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

　　１９、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　２０、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

　　２１、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

　　２２、销售机构：指直销机构和代销机构

　　２３、直销机构：指博时基金管理有限公司

　　２４、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

　　２５、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

　　２６、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　２７、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为博时基金管理有限公司

　　２８、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　２９、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

　　３０、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

　　３１、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　３２、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月

　　３３、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

　　３４、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

　　３５、Ｔ日：指销售机构确认的投资者有效申请工作日

　　３６、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

　　３７、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　　３８、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

　　３９、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

　　４０、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

　　４１、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　４２、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　４３、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

　　４４、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　４５、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　　４６、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的１０％

　　４７、元：指人民币元

　　４８、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　　４９、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　５０、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

　　５１、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　　５２、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　５３、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

　　５４、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

　　第三部分 基金管理人

　　一、概况

　　（一）基金管理人概况

　　名称：博时基金管理有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

　　办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

　　法定代表人：杨鶤

　　成立时间： １９９８年７月１３日

　　注册资本： １亿元人民币

　　存续期间： 持续经营

　　联系人：李雪松

　　联系电话：０７５５－８３１６９９９９

　　博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［１９９８］２６号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；璟安实业有限公司，持有股份６％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份６％；丰益实业发展有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。注册资本为１亿元人民币。

　　公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

　　公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交易部、固定收益部、股票投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、零售业务和机构业务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、ＩＴ系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务；客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作；电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作；渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－南方和券商渠道组。其中养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作；战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作；机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作；券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设非独立核算盈亏的北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪处理公务人员给予协助。

　　截止到２０１０年９月３０日，公司总人数３１８人，其中６４．５％以上的员工具有硕士以上学历。

　　公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

　　（二）主要人员情况

　　１、基金管理人董事会成员

　　杨鶤女士，硕士，董事长。１９８３年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。

　　肖风先生，经济学博士。１９８９年起先后在深圳康佳电子集团股份有限公司、中国人民银行深圳经济特区分行、深圳市证券管理办公室工作。１９９８年４月起负责筹建博时基金管理有限公司。现任公司副董事长、总裁。

　　汤维清先生，硕士，董事。１９８８年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。

　　王金宝先生，硕士，董事。１９８８年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。

　　周长青先生，硕士，董事。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。

　　陈小鲁先生，独立董事。１９６８年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。

　　赵榆江女士，硕士，独立董事。１９７８年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 （ＨＫ） 有限公司北京代表处、法国兴业证券 （ＨＫ） 有限公司、康联马洪 （中国） 投资管理有限公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。

　　姚钢先生，硕士，独立董事。１９８５年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。

　　２、基金管理人监事会成员

　　夏永平女士，硕士，监事。１９８４年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。２０００年７月起任博时基金管理有限公司董事。

　　车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财务部总监。

　　郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。

　　窦广清先生，监事。１９８７年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作，２００６年１２月至今任天津港财务有限公司总经理。

　　卢培德先生，监事，ＣＦＡ。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ， Ｂｅｒｋｅｌｅｙ），获工商管理学士学位。１９９５年起先后在霸菱资产管理（香港）有限公司 （Ｂａｒｉｎｇｓ）、富达投资管理公司（Ｆｉｄｅｌｉｔｙ）、美林公司（Ｍｅｒｒｉｌｌ Ｌｙｎｃｈ）工作。２００８年至今，任上海盛业资产管理有限公司董事之职。

　　林琦先生，硕士、监事。１９９８年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。１９９８年起先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司工作。２００６年８月再次加入博时基金管理有限公司，任信息技术部副总经理。２００７年任信息技术部总经理。

　　３、公司高管人员

　　杨鶤女士，简历同上。

　　肖风先生，简历同上。

　　王德英先生，硕士。１９９５年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部工作。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。

　　孙麒清女士，商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。

　　杨锐先生，１９９９年７月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位，副总裁。１９９９年８月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。２００５年至２００６年由博时公司派往纽约大学Ｓｔｅｒｎ商学院做访问学者，期间在Ａｌｌｉａｎｃｅｂｅｒｓｔｅｉｎ的股票投资部门学习。２００６年５月至今担任博时平衡配置混合基金经理。２００７年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总裁，兼首席策略分析师，混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、博时大中华亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金经理。

　　董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副总裁。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。２００５年２月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总裁，兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。

　　李志惠先生，经济学博士，副总裁。１９９３年７月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。２００４年９月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总裁，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。

　　李雪松先生，经济学硕士，副总裁。１９８８年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。２００１年３月加入博时基金管理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总裁，兼任零售业务部董事总经理。

　　邵凯先生，经济学硕士，副总裁。１９９７年至１９９９年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。２０００年８月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总裁，兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。

　　４、本基金基金经理

　　刘建伟先生，北京大学文学学士、硕士，宾西法尼亚大学工商管理硕士。１９９９年起先后在中国工商银行、上海锦天城律师事务所工作。２００４年１１月加入博时基金管理有限公司，历任研究部研究员、市场部国际业务经理、股票投资部另类投资组高级分析师、股票投资部投资经理。现任博时平衡配置混合基金经理助理。

　　５、投资决策委员会成员

　　主任委员：肖风

　　委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰。

　　肖风先生，简历同上。

　　杨锐先生，简历同上。

　　邵凯先生，简历同上。

　　董良泓先生，简历同上。

　　夏春先生，经济学硕士。１９９６年起先后在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。２００４年２月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平衡配置混合基金经理助理。现任研究部总经理，兼任策略分析师、博时价值增长混合、博时价值增长贰号混合基金经理。

　　张志峰先生，数学博士。１９９６年５月起先后于摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、ＬＡＢＲＥＮＣＨＥ ＳＴＲＵＣＴＵＲ ＰＲＯＤＵＣＴＳ工作。２００８年１月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监。

　　王政先生，博士。１９９５年毕业于美国普林斯顿大学，获得博士学位。１９９５年至１９９７年在哈佛大学从事地球物理博士后研究工作。１９９７年８月至１９９８年１２月在美国新泽西州道琼斯投资公司工作，任高级顾问。１９９９年１月至２００５年２月在美国新泽西州彭博资讯研发部工作，任经理。２００５年３月至２００９年５月在美国加州巴克莱全球投资公司工作，任高级研究员。２００９年５月加入博时基金管理有限公司，任ＥＴＦ组投资总监，２０１０年１月起任博时上证超大盘ＥＴＦ和博时上证超大盘ＥＴＦ联接基金经理，２０１０年７月起任博时大中华亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金经理。现任ＥＴＦ及量化投资组投资总监兼博时上证超大盘ＥＴＦ及联接基金经理、博时大中华亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金经理。

　　张峰先生，博士。１９８８年９月起先后在ＨＡＵＧＥＮ金融系统顾问公司、花旗集团资产管理部门、摩根士丹利公司、ＡＳＴＥＮ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＡＤＶＩＳＯＲＳ从事投资管理工作。２０１０年２月加入博时基金管理有限公司，任股票投资部数量组投资总监，２０１０年７月起任股票投资部总经理兼任成长组投资总监。

　　６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　（三）基金管理人的职责

　　１、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　２、办理基金备案手续；

　　３、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　４、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　５、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　６、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　７、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　８、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

　　９、依法接受基金托管人的监督；

　　１０、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　１１、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　１２、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　１３、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　１４、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　１５、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　１６、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

　　１７、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　１８、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　１９、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　２０、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　２１、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　２２、法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

　　（四）基金管理人的承诺

　　１、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　　２、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（２）不公平地对待管理的不同基金财产；

　　（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　　３、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

　　４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

　　５、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

　　（五）基金经理承诺

　　１、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　２、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　３、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　４、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　（六）基金管理人的内部控制制度

　　１、风险管理的原则

　　（１）全面性原则

　　公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

　　（２）独立性原则

　　公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。

　　（３）相互制约原则

　　公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

　　（４）定性和定量相结合原则

　　建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

　　２、风险管理和内部风险控制体系结构

　　公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

　　（１）董事会

　　负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

　　（２）风险管理委员会

　　作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

　　（３）督察长

　　独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。

　　（４）监察法律部

　　监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

　　（５）风险管理部

　　风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

　　（６）业务部门

　　风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

　　３、风险管理和内部风险控制的措施

　　（１）建立内控结构，完善内控制度

　　公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。

　　（２）建立相互分离、相互制衡的内控机制

　　建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

　　（３）建立、健全岗位责任制

　　建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

　　（４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

　　建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。

　　（５）建立有效的内部监控系统

　　建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

　　（６）使用数量化的风险管理手段

　　采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

　　（７）提供足够的培训

　　制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

　　第四部分 基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　（一）基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　(下转D7版)