证券时报多媒体数字报

重要提示

（一）本次基金募集的核准文件名称为：《关于核准上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可【２０１１】２４０号），核准日期为：２０１１年２月１６日。

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险及其他风险等。

本基金为目标ＥＴＦ的联接基金，通过投资目标ＥＴＦ密切跟踪上证新兴产业指数，与目标ＥＴＦ在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

第一部分 绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书的内容涵盖诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分 释义

本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

《基金合同》 《诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对该合同的任

何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地

区）

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金

交易型开放式指数基金 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基

金”，即经依法募集的，投资特定证券指数所对应组合证券的开放式基金，其基金份额用组

合证券进行申购、赎回，并在上海证券交易所上市交易，简称ＥＴＦ

联接基金 将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ＥＴＦ（以下简称目标ＥＴＦ），紧密跟踪

标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金

目标ＥＴＦ 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金（简称上证新兴产业ＥＴＦ）

标的指数 上证新兴产业指数及其未来可能发生的变更

招募说明书 《诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期的更新

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联

接基金托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告 《诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》

《业务规则》 《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 诺安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人

签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理

机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登

记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 诺安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、

基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府

有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国

境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他

资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式

证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理 完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过３个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日／天 公历日

月 公历月

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

Ｔ日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

Ｔ＋ｎ日 自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的

日常申购自《基金合同》生效后不超过３个月的时间开始办理

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的

日常赎回自《基金合同》生效后不超过３个月的时间开始办理

巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份

额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基

金总份额的１０％时的情形

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份

额情况的账户

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额

的变动及结余情况的账户

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基

金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的

基金份额的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构

于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存

款利息以及其他收入。

基金资产总值 基金所拥有的包括目标ＥＴＦ份额在内的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应

收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

第三部分　基金管理人

一、基金管理人概况

公司名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层

法定代表人：秦维舟

设立日期：２００３年１２月９日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００３］１３２号

组织形式：有限责任公司

注册资本：１．５亿元人民币

存续期限：持续经营

电话：０７５５－８３０２６６８８

传真：０７５５－８３０２６６７７

股权结构：

二、证券投资基金管理情况

截至２０１１年２月底，本基金管理人共管理十二只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证１００指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金。

三、主要人员情况

１．董事会成员

秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。

杨自理先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助理，中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。

江彪先生，董事，经济学硕士，高级经济师。历任海南科技工业公司总经理，深圳金图实业股份有限公司董事长，中国新纪元物资流通中心总经理，中国新纪元有限公司董事长，北京中关村科学城建设股份有限公司总裁、执行董事。

欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任，中共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工程公司董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。

朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。

陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。

２．监事会成员

窦虔，监事、经济学硕士。历任中国机械进出口总公司部门经理，联合证券投行部项目经理，中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。

戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司部门主管，诺安基金管理有限公司中央交易室主管。

３．经理层成员

奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。２００２年１０月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。

杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。２００３年８月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。

杨谷先生，副总经理，经济学硕士，ＣＦＡ。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北证券公司资产管理部研究员。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理。

陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。

４．基金经理

宋德舜先生，经济学博士，具有证券从业资格。曾任招商银行计划财务部资产负债管理经理，泰达荷银基金管理有限公司风险管理部副总经理。２０１０年４月加入诺安基金管理有限公司，现任诺安基金管理有限公司投资经理，拟任诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理和上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

５．投资决策委员会成员的姓名及职务

投资决策委员会由六名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；邹翔先生，成长基金组投资总监、基金经理；王鹏先生，价值基金组投资总监、基金经理；林健标先生，基金经理；王创练先生，研究部总监。

上述人员之间不存在近亲属关系。

四、基金管理人的职责

１．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（１） 依法募集基金；

（２） 自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；

（３） 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（４） 销售基金份额；

（５） 召集基金份额持有人大会；

（６） 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（７） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（８） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

（９） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得基金合同规定的费用；

（１０） 依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（１１） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（１２） 在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

（１３） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（１４） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（１５） 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（１６） 选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（１７） 法律法规和基金合同规定的其他权利。

２．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（１） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反基金合同、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（２） 办理基金备案手续；

（３） 自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（４） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（５） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

（６） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（７） 依法接受基金托管人的监督；

（８） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

（９） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（１０） 编制中期和年度基金报告；

（１１） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（１２） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（１３） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（１４） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（１５） 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（１６） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

（１７） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（１８） 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（１９） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（２０） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（２１） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（２２） 如基金管理人依法将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（２３） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（２４） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

（２５） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（２６） 建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；

（２７） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

五、基金管理人的承诺

１．基金管理人承诺

基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

（下转D26版）