证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］１６４８号文核准，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“发行人”、“东方钽业”或“公司”）向截至２０１１年１０月２４日（股权登记日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的东方钽业全体股东，按照每１０股配售２．５股的比例配售。本次配股网上认购缴款工作已于２０１１年１０月３１日结束。现将发行结果公告如下：

一、认购情况

本次配股共计可配股份数量８９，１００，０００股。其中，有限售条件流通股可配股数为４２２股，全部为高管锁定股份；无限售条件流通股可配股数为８９，０９９，５７８股。发行价格为１０．６８元／股。

经深圳证券交易所交易系统主机统计，并经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的网上认购数据验证，本次配股公开发行认购情况如下：

二、发行结果

根据本次配股发行公告，本次东方钽业配股共计可配售股份总数为８９，１００，０００股。本次配股全部采取网上定价发行方式，通过深圳证券交易所交易系统进行，本次东方钽业原股东按照每股人民币１０．６８元的价格，以每１０股配售２．５股的比例参与配售，可认购数量不足１股的部分按照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南（２０１０年版）》中的零碎股处理办法处理。

本次配股最终的发行结果如下：

１、向无限售条件流通股股东配售结果

截至股权登记日（２０１１年１０月２４日）收市，公司无限售条件流通股股东持股总量为３５６，３９８，３１０股，截至认购缴款结束日（２０１１年１０月３１日），公司无限售条件流通股股东有效认购数量为８４，４３２，２２２股，占本次可配售股份总数８９，１００，０００股的９４．７６１％，认购金额为９０１，７３６，１３０．９６元。

２、向有限售条件流通股股东配售结果

截至股权登记日（２０１１年１０月２４日）收市，公司有限售条件流通股股东持股总量为１，６９０股，截至认购缴款结束日（２０１１年１０月３１日），公司有限售条件流通股股东有效认购数量为４２２股，占本次可配售股份总数８９，１００，０００股的０．０００５％，认购金额为４，５０６．９６元。

３、承诺认购履行情况

公司控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司履行了其全额认购的承诺，合计全额认购了４０，３８３，３６０股，占本次可配售股份总数８９，１００，０００股的４５．３２％。

４、本次配股认购股份数量合计为８４，４３２，６４４股，占本次可配售股份总数８９，１００，０００股的９４．７６２％，超过了中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》中关于“原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十”视为发行失败的限制，故本次配股发行成功。

本发行结果公告一经刊出，即视同向认购获得配售的所有股东送达获配的通知。

三、配股除权与上市

本公告刊登当日（２０１１年１１月２日）即为发行成功的除权基准日（配股除权日），除权价格依据实际配股比例计算。本次发行获配股份上市时间将另行公告。

四、本次发行的信息披露

有关本次发行的一般情况，请投资者查阅２０１１年１０月２０日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登的《宁夏东方钽业股份有限公司２０１１年度配股说明书摘要》和《宁夏东方钽业股份有限公司２０１１年度配股发行公告》，投资者也可到巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）查询《宁夏东方钽业股份有限公司２０１１年度配股说明书》全文及有关本次发行的相关资料。公司股票自２０１１年１１月２日起复牌。

五、发行人和保荐机构（主承销商）

１、发行人：宁夏东方钽业股份有限公司

注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路

法定代表人： 张创奇

联 系 人：叶照贯 党丽萍

联系电话：０９５２－２０９８５６３

传 真：０９５２－２０９８５６２

２、保荐机构（主承销商）：东北证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区锦什坊街２８号恒奥中心Ｄ座

法定代表人：矫正中

联 系 人：黄峥 刘存 牛旭东 吕灿林 袁志伟 刘吉锋 刘洪武

王禹夫 杨汉波

联系电话： ０１０－６８５７３８２８

传 真： ０１０－６８５７３８３７

发行人：宁夏东方钽业股份有限公司

保荐机构（主承销商）：东北证券股份有限公司

２０１１年１１月２日