证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●会议召开时间：２０１１年１２月２３日（星期五）上午１０时

●会议召开地点：北京市朝阳区新源南路８号华都饭店大观堂二楼

●会议方式：现场会议

●股权登记日：２０１１年１１月２３日（星期三）

●议案：

（一）普通决议案（一项）：《关于为公司董事、监事和高级管理人员投保责任险的议案》

（二）特别决议案（一项）：《关于修订公司＜章程＞的议案》

根据中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）２０１１年１０月２８日召开的第四届董事会第三十四次会议决议，经王东明董事长提议，现将召开２０１１年第五次临时股东大会的有关事项通知如下：

一、本次会议基本情况

（一）会议时间：２０１１年１２月２３日（星期五）上午１０时

（二）会议地点：北京市朝阳区新源南路８号华都饭店大观堂二楼

（三）召集人：公司董事会

（四）会议方式：现场会议

（五）会议出席对象

１、截至本次股东大会股权登记日２０１１年１１月２３日（星期三）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司内资股股东（Ａ股股东），均有权参加本次会议；股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股东代理人不必是本公司股东。

２、截至本次股东大会股权登记日２０１１年１１月２３日（星期三）营业时间结束时，在香港中央证券登记有限公司登记在册的公司境外上市外资股股东（Ｈ股股东），均有权参加本次股东大会。请Ｈ股股东参阅公司在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）发布的２０１１年第五次临时股东大会通知及通函。

３、公司董事、监事和高级管理人员。

４、公司聘任的中介机构代表、公司聘请的见证律师及监票员等其他相关人员。

二、会议审议事项

（一）普通决议案（一项）：《关于为公司董事、监事和高级管理人员投保责任险的议案》

（二）特别决议案（一项）：《关于修订公司＜章程＞的议案》

上述议案须进行逐项表决，其中，特别决议事项需要获得出席２０１１年第五次临时股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

公司董事会审议上述事项的具体情况，请参见公司第四届董事会第三十四次会议决议公告（２０１１年１０月２９日，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ及公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ）。

本次股东大会会议资料，将与本公告同期登载于上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）和公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ）。

三、会议登记方法

（一）内资股股东

１、符合上述出席对象条件的内资股法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（格式见附件一）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（格式见附件一）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。

２、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

３、拟出席本次会议的内资股股东应于１２月２日（星期五）或之前将拟出席会议的书面回复（格式见附件二）连同所需登记文件（授权委托书除外，其递交时间要求见下文）之复印件以专人送递、邮递或传真方式送达本公司。

４、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。

（二）境外上市外资股股东

详情请参见本公司于香港联交所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｅｘｎｅｗｓ．ｈｋ）及本公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ）向Ｈ股股东另行发出的２０１１年第五次临时股东大会通知及通函。

（三）进场登记时间

拟出席会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副本于２０１１年１２月２３日９时４５分前至本次股东大会会议地点办理进场登记。

四、其他事项

（一）会期半天、费用自理。

（二）会议联系方式：

联系地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦（邮编：１００１２５）

中信证券股份有限公司董事会办公室

联系人：曲先生

联系电话：（８６１０）６０８３６０３０

传真：（８６１０）６０８３６０３１

五、备查文件

中信证券第四届董事会第三十四次会议决议

特此公告。

附件一：中信证券股份有限公司２０１１年第五次临时股东大会授权委托书

附件二：中信证券股份有限公司２０１１年第五次临时股东大会回复

中信证券股份有限公司董事会

２０１１年１１月７日

附件一：

中信证券股份有限公司

２０１１年第五次临时股东大会授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（本股东单位）出席中信证券股份有限公司２０１１年第五次临时股东大会。

委托人姓名：

委托人身份证号码：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号码：

委托有效期：

委托书签发日期：

投票指示：

填写说明：

１、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。

２、请填上持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所有股份有关。

３、请填上代理人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名代理人出席及投票，委派超过一位代理人的股东，其代理人只能以投票方式行使表决权。

４、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

５、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开２４小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司（北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦，邮政编码：１００１２５）；联系人：曲先生；联系电话：（８６１０）６０８３６０３０；传真：（８６１０）６０８３６０３１。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。

附件二：

中信证券股份有限公司２０１１年第五次临时股东大会回复

填表说明：

１、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）及地址。

２、本回复在填妥及签署后于２０１１年１２月２日（星期五）以前以专人、邮寄或传真方式送达本公司（北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦，邮政编码：１００１２５）；联系人：曲先生；联系电话：（８６１０）６０８３６０３０；传真：（８６１０）６０８３６０３１。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。

３、如股东拟在本次股东大会上发言，请于发言意向及要点栏目中表明您的发言意向和要点，并简要注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。