证券时报多媒体数字报

　　证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2011-049

　　云南铝业股份有限公司

　　第五届董事会第十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）第五届董事会第十次会议的通知于2011年12月19日（星期一）以书面、传真和电子邮件方式发出，于2011年12月29日（星期四）以通讯方式召开会议。会议应到董事11人，实到董事11人，会议的召开、召集符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定。会议审议通过了以下议案：

　　一、《关于公司控股子公司开展融资租赁业务的议案》；

　　为确保公司控股子公司云南文山铝业有限公司（以下简称"文山铝业"）年产80万吨氧化铝项目收尾工程顺利实施，文山铝业拟以年产80万吨氧化铝项目生产线设备为融资租赁的标的物，向工银金融租赁有限公司（以下简称"工银金融"）申请期限为六年，金额不超过人民币5亿元的售后回租融资租赁业务，租金率为人行五年期以上贷款基准利率上浮15%（按5亿元测算，每季度支付租金2,657.73万元），一次性支付手续费费率3%，保证金率5%。租赁期满，文山铝业以人民币1元的象征性价格向工银金融回购出售设备。

　　表决结果：赞成11票、 反对0票、 弃权0票

　　二、《关于制定<云南铝业股份有限公司内部控制规范>的议案》；

　　根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引实施要求，及证监会在上市公司中进行内部控制试点的安排部署，为进一步加强和规范公司内部控制，根据公司第五届董事会第三次会议审议通过的《关于公司全面推行企业内部控制规范实施方案的议案》，云铝股份在公司范围内全面推行企业内部控制规范的相关工作，经过近一年的努力，完成了《云南铝业股份有限公司内部控制规范》（以下简称"内控规范"）的编制工作。

　　内控规范包括内部控制运行、评价、审计制度，以内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素为框架，依据重要业务流程进行风险识别，针对风险点制定相对应的控制措施。内控规范的制定和有效实施，将为公司进一步加强和规范内部控制，不断提高企业经营管理水平和风险防范能力提供制度保障。

　　表决结果：赞成11票、 反对0票、 弃权0票

　　三、《关于聘任信永中和会计师事务所有限责任公司为公司2011年内部控制规范审计机构的议案》。

　　经董事会审计委员会提议，公司聘任信永中和会计师事务所有限责任公司为公司2011年内部控制审计机构，对公司2011年内部控制情况进行审计。

　　表决结果：赞成11票、 反对0票、 弃权0票

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　二○一一年十二月二十九日

　　证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2011-050

　　云南铝业股份有限公司

　　第五届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司" ）第五届监事会第五次会议的通知于2011年12月19日（星期一）以书面、传真和电子邮件方式发出，于2011年12月29日（星期四）以通讯方式召开会议。会议应到监事5人，实到监事5人，会议的召开、召集符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定。会议审议通过了《关于制定<云南铝业股份有限公司内部控制规范>的议案》。

　　根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引实施要求，及证监会在上市公司中进行内部控制试点的安排部署，为进一步加强和规范公司内部控制，根据公司第五届董事会第三次会议审议通过的《关于公司全面推行企业内部控制规范实施方案的议案》，云铝股份在公司范围内全面推行企业内部控制规范的相关工作，经过近一年的努力，完成了《云南铝业股份有限公司内部控制规范》（以下简称"内控规范"）的编制工作。

　　内控规范包括内部控制运行、评价、审计制度，以内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素为框架，依据重要业务流程进行风险识别，针对风险点制定相对应的控制措施。内控规范的制定和有效实施，将为公司进一步加强和规范内部控制，不断提高企业经营管理水平和风险防范能力提供制度保障。

　　表决结果：赞成5票、 反对0票、 弃权0票

　　云南铝业股份有限公司监事会

　　二0一一年十二月二十九日

　　证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2011-051

　　云南铝业股份有限公司关于

　　控股子公司开展融资租赁业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　一、交易概述

　　为确保云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）控股子公司云南文山铝业有限公司（以下简称"文山铝业"）年产80万吨氧化铝项目收尾工程顺利实施，文山铝业拟以年产80万吨氧化铝项目生产线设备为融资租赁的标的物，向工银金融租赁有限公司（以下简称"工银金融"）申请期限为六年，金额不超过人民币5亿元的售后回租融资租赁业务，按照等额按季，每季度期末支付的方式支付租金，租金率为人行五年期以上贷款基准利率上浮15%（按5亿元测算，每季度支付租金2,657.73万元），一次性支付手续费费率3%，保证金率5%。租赁期满，文山铝业以人民币1元的象征性价格向工银金融回购出售设备。公司控股股东云南冶金集团股份有限公司为本笔业务提供连带责任担保。

　　该事项已经公司2011年12月29日召开的第五届董事会第十次会议审议通过，根据《公司章程》的有关规定，不需要提交股东大会审议。

　　工银金融与公司不存在关联关系，本次交易不构成关联交易，没有构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易对方情况介绍

　　1、交易对方

　　企业名称：工银金融租赁有限公司

　　注册地址：天津市广场东路20号

　　法定代表人：李晓鹏

　　注册资本：50亿元人民币

　　经营范围：许可经营项目：融资租赁业务；接受承租人的租赁保证金；向商业银行转让应收租赁款；经批准发行金融债券；同业拆借；向金融机构借款；境外外汇借款；租赁物品残值变卖及处理业务；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

　　一般经营项目：进出口业务；经济咨询。

　　2、截止2011年9月末，资产总额55,909,096,271.80元，净资产5,973,663,930.76元，净利润738,506,119.31元，负债总额49,935,432,341.05元。

　　三、交易标的基本情况

　　年产80万吨氧化铝项目的燃煤熔盐炉、蒸发器、空分装置、双仓溢流中心传动球磨机、赤泥输送高压隔膜计量泵等生产线设备。

　　四、交易合同主要内容

　　1、租赁总额：不超过人民币5 亿元（以提供的设备购买合同中金额为准）；

　　2、租赁期：6 年；

　　3、租金率：人行五年期以上贷款基准利率上浮15%（按5亿元测算，每季度支付租金2657.73万元）；

　　4、手续费：3%（融资金额比例，期初一次性收取）；

　　5、保证金：5%（融资金额比例，期末返还）；

　　6、租赁资产余值：在租赁期内，文山铝业享有设备占有权和使用权，并按合同约定向工银金融支付租金，设备租赁期内的保险、维护等费用由文山铝业承担。租赁期满，文山铝业以人民币1元的象征性价格向工银金融回购出售设备；

　　7、租金支付方式：等额按季，每季度期末支付；

　　8、 担保方式：公司控股股东云南冶金集团股份有限公司承担连带责任担保。

　　五、涉及收购、出售资产的其他安排

　　用于年产80万吨氧化铝项目收尾工程。付计划（概

　　六、本次融资租赁的目的及对公司经营、财务状况的影响

　　1、目的

　　为缓解公司资金压力，拓宽融资渠道，调整债务结构，解决资金需求。

　　2、影响

　　缓解公司的资金压力，提高公司持续经营能力，对未来的盈利能力具有良好的促进作用，不会损害公司利益及对上市公司独立性构成影响。

　　3、工银租赁是中国工商银行股份有限公司全资子公司，资信情况良好。

　　七、备查文件

　　公司第五届董事会第十次会议决议

　　特此公告。

　　云南铝业股份有限公司董事会

　　二0一一年十二月二十九日