证券时报多媒体数字报

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）召开时间：2011年12月29日上午9:30，会期半天；

　　（二）召开地点：广西南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室；

　　（三）召开方式：现场投票；

　　（四）召集人：公司董事会；

　　（五）主持人：张雅锋董事长；

　　（六）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》及《国海证券股份有限公司章程》的有关规定;

　　（七）出席本次会议的股东及股东代理人共计5人，代表股份427,337,478股，占公司有表决权股份总数的59.62%;

　　（八）公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席或列席了会议。

　　二、议案审议表决情况

　　（一）本次股东大会议案采用现场投票的表决方式。

　　（二）会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票表决。

　　1.《关于审议公司从事融资融券业务的议案》

　　同意427,337,478股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 100 %；反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0 %；弃权0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0 %。

　　表决结果：议案获得通过。

　　重要提示：公司要实际开展融资融券业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形，请广大投资者注意投资风险。

　　2. 《关于修改公司章程的议案》

　　本议案由股东大会特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　同意427,337,478股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 100 %；反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0 %；弃权0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0 %。

　　表决结果：议案获得通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：上海市邦信阳律师事务所北京分所

　　（二）律师姓名：罗小洋、李娜

　　（三）结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格与召集人资格、本次股东大会的审议事项及表决方式和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规及《国海证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）法律意见书；

　　（三）2011年第四次临时股东大会各项会议资料。

　　特此公告

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二〇一一年十二月三十日