证券时报多媒体数字报

　　本基金经中国证监会２００２年４月１５日证监基金字［２００２］１３号文件“关于同意鹏华行业成长证券投资基金设立的批复”批准发起设立。根据当时有效的法规，本基金基金合同已于２００２年５月２４日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作。

　　重要提示

　　投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。＠ 本基金的招募说明书已经本基金托管人复核。招募说明书所载内容截止日为２０１１年１１月２３日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年９月３０日（本报告中财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：鹏华基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

　　设立日期：１９９８年１２月２２日

　　法定代表人：何如

　　办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

　　联系电话：（０７５５）８２０２１２３３

　　联系人：梁静

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　１、基金管理人董事会成员

　　何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

　　胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。

　　孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁， 现任国信证券股份有限公司副总裁。

　　Ｍａｓｓｉｍｏ Ｍａｚｚｉｎｉ先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Ａｒｔｈｕｒ Ａｎｄｅｒｓｅｎ ＭＢＡ）从事风险管理和资产管理工作，历任ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ投资总监、ＣＡＡＭ ＡＩ ＳＧＲ及ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｇｒｏｕｐ）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）投资方案部投资总监、Ｅｐｓｉｌｏｎ 资产管理股份公司（Ｅｐｓｉｌｏｎ ＳＧＲ）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛ＡＩ资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ ＡＩ ＳＧＲ）首席执行官。

　　Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Ｆｉｎａｎｚａ ｅ Ｆｕｔｕｒｏ Ｆｏｎｄｉ Ｓｐｒｉｎｄ股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，ＩＭＩ Ｆｉｄｅｕｒａｍ资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Ｂａｎｃａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｉｎｖｅｓｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）财务及营销策划部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｓ．ｐ．Ａ．）产品和销售部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ投资管理股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）董事总经理，Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Ｉｎｔｅｓａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｓ．ｐ．Ａ．）储蓄、投资和养老金产品部负责人。

　　史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。

　　李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。

　　宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。

　　张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国ＭＢＡ教育指导委员会委员，英国特许公认会计师（ＦＣＣＡ），澳洲注册会计师（ＦＣＰＡ）。

　　２、基金管理人监事会成员

　　孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。

　　Ａｎｄｒｅａ Ｖｉｓｍａｒａ先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｇｒｏｕｐ）东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

　　黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

　　高鹏先生，职工监事，经济学硕士，国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。

　　刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，１９９８年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。

　　３、高级管理人员情况

　　何如先生，董事长，简历同前。

　　邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

　　高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，ＣＦＡ，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　　曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　　胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　　吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。２００１年３月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监，现任公司督察长。

　　４、本基金基金经理

　　张卓先生，国籍中国，管理学硕士，７年证券从业经验。２００４年６月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，历任行业研究员、鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理助理，２００７年８月至２００９年１月担任鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，２００９年１月起至今担任鹏华普天收益证券投资基金基金经理，２０１１年１月起至今兼任鹏华行业成长证券投资基金基金经理。张卓先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。

　　本基金历任基金经理：

　　自２００２年５月基金合同生效至２００３年４月由李文忠先生担任本基金基金经理；

　　自２００３年４月至２００５年２月由杨毅平先生担任本基金基金经理；

　　自２００５年２月至２００６年１１月由杨建勋先生担任本基金基金经理；

　　自２００６年１１月至２００７年７月由易贵海先生担任本基金基金经理。

　　自２００７年８月至２０１１年１月由陈鹏先生担任本基金基金经理。

　　自２０１１年１月至今由张卓先生担任本基金基金经理。

　　本基金基金经理管理其它基金情况：

　　２００７年８月至２００９年１月担任鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，２００９年１月起至今担任鹏华普天收益证券投资基金基金经理，２０１１年１月起至今兼任鹏华行业成长证券投资基金基金经理。

　　５、投资决策委员会成员的姓名和职务

　　投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部总经理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部总经理程世杰先生、固定收益部总经理初冬女士、鹏华动力增长基金基金经理黄鑫先生。

　　６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　成立时间：１９８４年１月１日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

　　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　　联系人：赵会军

　　（二）主要人员情况

　　截至２０１１年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年９月，中国工商银行共托管证券投资基金２２５只，其中封闭式７只，开放式２１８只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２６项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金销售机构

　　１、直销机构：

　　（１）鹏华基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

　　法定代表人：何如

　　办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

　　电话：（０７５５）８２０２１２３３

　　传真：（０７５５）８２０２１１５５

　　联系人：梁静

　　网址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２）鹏华基金管理有限公司北京分公司

　　办公地址：北京市西城区金融大街甲９号金融街中心南楼５０２房

　　电话：（０１０）８８０８２４２６－１７８

　　传真：（０１０）８８０８２０１８

　　联系人：李筠

　　（３）鹏华基金管理有限公司上海分公司

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号８０１Ｂ室

　　电话：（０２１）５８８２５９６２

　　传真：（０２１）６８８７６８２１

　　联系人：李化怡

　　（４）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

　　办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８ 号新世界国贸大厦Ｉ 座４３１２ 室

　　联系电话：（０２７）８５５５７８８１

　　传真：（０２７）８５５５７９７３

　　联系人：祁明兵

　　（５）鹏华基金管理有限公司广州分公司

　　办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心２４楼０７单元

　　电话：（０２０）３８０１１００４

　　传真：（０２０）３８０１０７８９

　　联系人：袁桢

　　２、代销机构：

　　（１）中国工商银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：９５５８８（全国）

　　传真：０１０－６６１０７９１３

　　联系人：刘业伟

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：张建国（代行）

　　联系人：何奕

　　客户服务电话：９５５３３

　　传真：０１０－６６２７５６５４

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（３）中国农业银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客户服务电话：９５５９９

　　联系人：张令玮

　　网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

　　（４）招商银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　电话：０７５５－８３１９８８８８

　　传真：０７５５－８３１９５０４９

　　联系人：邓炯鹏

　　客服电话：９５５５５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（５）交通银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：０２１－５８７８１２３４

　　传真：０２１－５８４０８４８３

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：９５５５９

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（６）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市复兴门内大街１ 号

　　办公地址：北京市复兴门内大街１ 号

　　法定代表人：肖钢

　　统一客户服务电话：９５５６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（７）深圳发展银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：张青

　　电话：０７５５－８２０８８８８８

　　传真：０７５５－８２０８０４０６

　　客服电话：９５５０１

　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８）中国民生银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　客户服务电话：９５５６８

　　联系人：董云巍

　　传真：０１０－５８５６０６６６

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９）中信银行股份有限公司

　　地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：田国立

　　联系人：丰靖

　　客服电话：９５５５８

　　网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（１０）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１ 号

　　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：陈春林

　　传真：０１０－６８８５８１１７

　　客户服务电话：９５５８０

　　网址ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（１１）宁波银行股份有限公司

　　注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：０５７４－８９０６８３４０

　　传真：０５７４－８７０５００２４

　　联系人： 胡技勋

　　客户服务电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

　　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２）浙商银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：中国杭州市庆春路２８８号

　　法定代表人：张达洋

　　联系人：毛真海

　　客户服务热线：９５５２７

　　传真： ０５７１－８７６５９１８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１３） 北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　传真：０１０－６６２２６０４５

　　客户服务电话：９５５２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１４）广发银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：广州市东风东路７１３号

　　法定代表人：董建岳

　　联系人：李静筠

　　客服电话：４００－８３０－８００３

　　网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５）东莞银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：东莞市运河东一路１９３号

　　法定代表人：廖玉林

　　联系人：巫渝峰

　　客户服务电话：９６２２８

　　网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（１６） 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：上海市中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　客户服务热线：９５５２８

　　联系人：唐苑

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７） 杭州银行股份有限公司

　　地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

　　法定代表人：吴太普

　　联系人：严峻

　　客户服务电话： ０５７１－９６５２３，４００８８８８５０８

　　网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８）温州银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：温州市车站大道１９６号

　　法定代表人：邢增福

　　联系人：林波

　　客户服务电话：９６６９９（浙江），９６２６９９（上海），０５７７－９６６９９（其他地区）

　　网站：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　　（１９）渤海银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　法定代表人：刘宝凤

　　联系人：王宏

　　联系电话：０２２－５８３１６６６６

　　传真：０２２－５８３１６５６９

　　客户服务热线：４００－８８８－８８１１

　　网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２０） 华夏银行股份有限公司

　　法定代表人：吴建

　　客户服务电话：９５５７７；

　　联系人：郑鹏

　　网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ；

　　（２１）东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：广东省东莞市城区南城路２号

　　办公地址：广东省东莞市旗峰路２号

　　法定代表人：何沛良

　　联系人：何茂才

　　客户服务电话：９６１１２２

　　网址： ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（２２）大连银行股份有限公司

　　注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼

　　注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦９楼

　　法定代表人：陈占维

　　联系人：李鹏

　　客户服务电话：４００６６４００９９

　　网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ／

　　（２３） 浙江民泰商业银行股份有限公司

　　办公地址：温岭市三星大道１６８号

　　法定代表人：江建法

　　客户服务电话：４００８８９６５２１

　　联系人：刘兴龙

　　网址：ｗｗｗ．ｍｉｎｔａｉｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（２４）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：许梦园

　　传真：０１０－６５１８２２６１

　　客服电话：４００８８８８１０８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（２５）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行厦２９楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行厦２９楼

　　法定代表人：万建华

　　联系电话：０２１－３８６７６６６６

　　传真：０２１－３８６７０６６６

　　联系人：芮敏祺

　　客户服务电话：９５５２１

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（２６）国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２ 号国信证券大厦１６－２６ 层

　　法定代表人：何如

　　联系电话：０７５５－８２１３３０６６

　　传真：０７５５－８２１３３９５２

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务电话：９５５３６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７）华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

　　办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：０７５５－８２４９２０００

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　客户服务热线：９５５１３

　　联系人：盛宗凌

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（２８）西部证券股份有限公司

　　注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

　　办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

　　法定代表人：刘建武

　　电话：０２９－８７４０６１７２

　　传真：０２９－８７４０６３８７

　　客服热线：０２９－８７４０６１３２

　　联系人：冯萍

　　网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系电话：０１０－６６５６８４３０

　　传真：０１０－８３５７４０８７

　　联系人：田薇

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０）广发证券股份有限公司

　　住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１、４２楼

　　法定代表人：林治海

　　联系人：黄岚

　　联系电话：０２０－８７５５５８８８

　　传真：０２０－８７５５３６００

　　客服电话：９５５７５

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３１）华泰证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系电话：０２５－８３２９０５７５

　　联系人：张威

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３２）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系电话：０７５５－２２６２７８０２

　　传真：０７５５－８２４００８６２

　　联系人：郑舒丽

　　客服电话：９５５１１—８

　　网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（３３）湘财证券有限责任公司

　　住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

　　法定代表人：林俊波

　　联系电话：０２１－６８６３４５１８

　　传真：０２１－６８８６５６８０

　　联系人：钟康莺

　　客户服务电话：４００－８８８－１５５１

　　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（３４）东莞证券有限责任公司

　　住所：广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼

　　办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼

　　法定代表人：张运勇

　　联系人：张巧玲

　　联系电话： ０７６９－２２１１９４２６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３５）长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系电话：０７５５－８３５１６２８９

　　联系人：李春芳

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３６）海通证券股份有限公司

　　住所：上海广东路６８９号

　　办公地址：上海广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　联系电话：０２１－２３２１９２７５

　　联系人：李笑鸣

　　客户服务电话：９５５５３

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（３７）东北证券股份有限公司

　　住所：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　联系电话：０４３１－８５０９６７０９

　　传真：０４３１－８５０９６７９５

　　联系人：潘锴

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（３８）申银万国股份有限公司

　　住所：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系电话：０２１－５４０４７８９２

　　联系人：曹晔

　　客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　　电话委托：０２１－９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．．ｃｏｍ

　　（３９）中航证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

　　法定代表人：杜航

　　电话：０７９１－８６７６８６８１

　　传真：０７９１－８６７７０１７８

　　联系人：戴 蕾

　　客户服务热线：４００－８８６６－５６７

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／

　　（４０）华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层

　　法定代表人：李工

　　电话：０５５１－ ５１６１８２１

　　传真：０５５１－５１６１６７２

　　联系人：甘霖

　　咨询电话：９６５１８（安徽）、４００８０９６５１８（全国）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　　（４１）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　　深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系电话：０７５５－８２８２５５５１

　　传真：０７５５－８２５５８３５５

　　联系人：陈剑虹

　　客户服务电话：４００８００１００１

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４２）方正证券股份有限公司

　　住所：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：郭军瑞

　　联系电话：０７３１－８５８３２５０３

　　客户服务电话：９５５７１

　　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（４３） 广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市越秀区先烈路６９号东山广场主楼１７楼

　　办公地址：广州市越秀区先烈路６９号东山广场主楼１７楼

　　法定代表人：刘东

　　联系人：林洁茹

　　联系电话：０２０－８７３２３７３５

　　客服热线：９６１３０３

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４４） 中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１栋

　　办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１栋

　　法定代表人：龙增来

　　电话：０７５５－８２０２６５２１

　　传真：０７５５－８２０２６５３９

　　联系人：范雪玲

　　客户服务热线：４００－６００－８００８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（４５） 万联证券有限责任公司

　　注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

　　办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：罗创斌

　　联系电话：０２０－３７８６５０７０

　　客户服务电话：４００－８８８８－１３３

　　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４６） 第一创业证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：崔国良

　　客服电话：０７５５－２５８３２５８３

　　网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４７） 招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

　　法定代表人：宫少林

　　联系电话：０７５５－８２９６０２２３

　　联系人：林生迎

　　客户服务电话：９５５６５

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４８） 上海证券有限责任公司

　　住所：上海市黄浦区西藏中路３３６ 号

　　办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６ 号

　　法定代表人：郁忠民

　　联系电话：０２１－５３５１９８８８

　　传真：０２１－６５０８１４３４

　　联系人：刘乔

　　客服热线：４００８－９１８－９１８

　　公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　　（４９）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系电话：０２１－２２１６９０８１

　　传真：０２１－６８８１７２７１

　　联系人：刘晨

　　客户服务电话：９５５２５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（５０）中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

　　法定代表人：沈强

　　联系人：丁思聪

　　联系电话：０５７１－８７１１２５１０

　　传真：０５７１－８７６９６５９８

　　客户服务电话：９６５９８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５１）财富证券有限责任公司

　　住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

　　地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

　　法定代表人：周晖

　　联系电话：０７３１－８４４０３３１９

　　传真：０７３１－８４４０３４３９

　　联系人：郭磊

　　客户服务热线：０７３１－８４４０３３４３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（５２）厦门证券有限公司

　　注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　　办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　电话：０５９２－５１６１６４２

　　传真：０５９２－５１６１１４０

　　联系人：卢金文

　　客户服务热线：０５９２－５１６３５８８

　　网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　　（５３）江海证券有限公司

　　注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张宇宏

　　联系电话：０４５１－８２３３６８６３

　　客服热线：４００６６６２２８８

　　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５４）东吴证券股份有限公司

　　注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号

　　办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号

　　法定代表人：吴永敏

　　电话：０５１２－６５５８１１３６

　　传真：０５１２－６５５８８０２１

　　联系人：方晓丹

　　客户服务热线：０５１２－３３３９６２８８

　　网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５５） 华林证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

　　公司地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

　　法定代表人：宋志江

　　联系电话：０７５５－８２７０７８５５

　　传真：０７５５－８２７０７７００

　　联系人：杨玲

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

　　（５６） 银泰证券有限责任公司

　　联系人：林文宇

　　联系电话：０７５５－８３７０３７５９

　　咨询电话：０７５５－８３７１０８８５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ

　　（５７） 华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：宋歌

　　客户服务电话：４００－８２０－９８９８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（５８） 爱建证券有限责任公司

　　注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

　　办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

　　法定代表： 郭林

　　联系人： 陈敏

　　电话：０２１－６２１７１９８４

　　传真：０２１－６２８７８７８３

　　服务热线：０２１－６３３４０６７８

　　公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　（５９） 国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街９５号

　　办公地址：成都市东城根上街９５号

　　法定代表：冉云

　　联系人：金喆

　　电话：０２８－８６６９０１２６

　　传真：０２８－８６６９０１２６

　　服务热线：４００６－６００１０９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６０）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街９ 号院１ 号楼信达金融中心

　　法定代表人：高冠江

　　联系人：唐静

　　联系电话：０１０－６３０８０９８５

　　客服热线：４００－８００－８８９９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（６１）华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　办公地址：甘肃省兰州市东岗路６３８号财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　电话：０９３１－８８８８０８８

　　传真：０９３１－４８９０５１５

　　联系人：李昕田

　　客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（６２）民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

　　法定代表：岳献春

　　联系人：赵明

　　电话：０１０－８５２５２６５６

　　服务热线：４００－６１９－８８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（６３）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　邮政编码：３５０００３

　　联系人：张腾

　　联系电话：０５９１－８７３８３６２３

　　业务传真：０５９１－８７３８３６１０

　　统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６４）东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　法定代表：徐勇力

　　联系人：汤漫川

　　电话：０１０－６６５５５８３５

　　服务热线：０１０－６６５５５２６２，６６５５５３８２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

　　（６５）兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路２６８号

　　法定代表人：兰荣

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　联系电话：０２１－３８５６５７８５

　　传真：０２１－３８５６５９５５

　　联系人：谢高得

　　客户服务电话：９５５６２

　　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６６）财达证券有限责任公司

　　住所：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

　　法定代表人：翟建强

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

　　联系人：陈丽君

　　联系电话：０３１１－６６００６２１９

　　网址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ

　　客服电话：４００６１２８８８８

　　（６７）中信证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　联系人：张于爱

　　联系电话：０１０－６０８３３７９９

　　传真：０１０－６０８３３７３９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　（６８）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　法定代表人：林义相

　　联系人：姜吉灵

　　联系电话：０１０－６６０４５４９１

　　基金热线：０１０－６６０４５６７８

　　网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（二）注册与过户登记人

　　注册与过户登记人：鹏华基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

　　法定代表人：何如

　　办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层

　　联系电话：（０７５５）８２０２１１０６、８２０２１１０９

　　联系人：吴群莉、潘艳梅

　　（三）律师事务所与经办律师

　　律师事务所：北京市德恒律师事务所

　　住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座１２层

　　办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座１２层

　　负责人：王丽

　　电话：（０１０）６５２３２１８０

　　传真：（０１０）６５２３２１８１

　　联系人：苏文静

　　经办律师：陈静茹、苏文静

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　联系电话：（０２１）２３２３８８８８

　　传真：（０２１）２３２３８８００

　　联系人：沈兆杰

　　经办会计师：薛竞、金毅

　　四、基金的名称

　　本基金名称：鹏华行业成长证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：混合型

　　六、基金的投资目标

　　在控制风险的前提下谋求基金财产的长期稳定增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。其中，投资重点是预期营业收入或净利润增长率超过行业平均水平的成长性上市公司所发行的股票，这部分投资比例将不低于本基金股票资产的８０％。

　　八、基金的投资策略

　　（一）投资理念

　　本基金的投资理念是“投资在于把握未来价值”。

　　本基金认为股票价格变动主要是体现投资者对未来的预期，因此投资应该从基本面分析入手，坚持对股票未来价值的挖掘，包括对行业未来变动趋势的准确判断和对上市公司未来成长性的合理预测。

　　（二）投资策略

　　１、一级资产配置

　　基金管理人的投资决策委员会在综合考虑宏观经济形势、政策变动以及市场走势等因素的前提下及时调整基金财产中股票、债券和现金的配置比例。

　　２、股票投资

　　在基金一级资产配置中股票的投资比例确定之后，本基金通过两次优化配置最终完成投资组合的构建。

　　（１）以行业为导向进行资产配置

　　把握各行业发展趋势和市场波动特征，并对行业资产进行科学配置，是本基金投资的核心。本基金在对影响行业投资收益的众多因素进行深入分析的基础上，运用数量化和系统化的资产配置模型—最优行业表现资产配置模型（ＢＰＳ），及时调整各行业的投资权重。

　　（２）成长性上市公司的选择

　　在行业的投资权重确定之后，本基金将在各行业中重点投资于预期收入或净利润增长率超过行业平均水平的成长性上市公司所发行的股票。具有以下特点的上市公司是本基金重点关注的对象：

　　１）上市公司所处行业发展状况良好，在本行业内处于领先地位；

　　２）上市公司财务状况良好，盈利能力较强且资产质量较好，业绩真实并且具有持续增长潜力；

　　３）上市公司治理结构规范，管理水平较高，有较强的技术开发和市场拓展能力。

　　本基金建立了一套行业导向的成长性公司选择体系。首先是根据对各行业内上市公司未来成长潜力的分析预测进行股票的初选；其次是利用本公司自主开发的财务分析系统对初选上市公司的盈利能力和资产质量进行对比分析，剔除其中存在财务隐患或业绩有虚假嫌疑的上市公司，构成股票备选库；最后是对股票备选库中上市公司的管理水平、技术水平和市场开发能力等进行深入分析，并结合其盈利能力、成长潜力和股价水平，选出具体的投资组合。

　　３、债券投资

　　本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债）。本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性强弱等因素，建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。

　　（三）基金投资决策

　　１、决策依据

　　（１）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

　　（２）国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策；

　　（３）各行业发展状况、市场波动和风险特征；

　　（４）上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势；

　　（５）证券市场走势。

　　２、投资流程

　　（１）金融工程师及行业研究小组：对宏观经济、行业、上市公司、投资策略和金融工程等与投资决策有关的内容都会进行全面深入的研究，作为投资决策的依据。

　　（２）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。

　　（３）基金经理小组：构建和调整投资组合。构建和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。

　　（４）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室主管对基金投资指令进行审核后，分配给交易员执行投资指令。

　　（５）绩效与风险评估小组：对开放式基金投资组合进行评估，向基金经理小组提出调整建议。

　　（６）监察稽核部：对投资流程的合法合规性进行监控。

　　九、基金的业绩比较基准

　　中信综合指数收益率×８０％＋中信标普国债指数收益率×２０％

　　中信综合指数是实时调整的全样本指数，作为按流通股本加权的综合指数，其样本股覆盖了上交所和深交所上市的所有Ａ股，并且新股上市次日才计入指数调整，因此在客观上反映了二级市场的真实走势。

　　中信标普国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种。交易所的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性，能反映出市场利率的瞬息变化，也使得中信标普国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。

　　本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金属混合型证券投资基金，为证券投资基金中的中高风险品种。本基金长期平均的风险和预期收益低于成长型基金，高于指数型基金、货币市场基金、纯债券基金和国债。

　　十一、基金的投资组合报告（未经审计）

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，于２０１１年１０月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告中所列财务数据截至２０１１年９月３０日（未经审计）。

　　１、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　２、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　■

　　６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　８、投资组合报告附注

　　（１）本报告期内，本基金投资的前十名证券之一的五粮液的发行主体宜宾五粮液股份有限公司，因涉及多个信息披露事项披露不及时并存在重大遗漏等违规事件，曾于２０１１年５月２８日受到中国证监会的行政处罚。本报告期内，五粮液股份有限公司未再就该事项发布新公告。

　　对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该股票，认为高端白酒估值合理，成长确定且业绩有保证，该股票虽受到行政处罚但长期价值仍在。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

　　报告期内本基金投资的前十名证券中的其它证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。

　　（２）报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　（３）其他各项资产构成

　　■

　　（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　１、基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示：

　　■

　　２、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：

　　■

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　注１：业绩比较基准＝中信综合指数收益率×８０％＋中信标普国债指数收益率×２０％．

　　注２：本基金基金合同于２００２年５月２４日生效。

　　注３、基金业绩截止日为２０１１年９月３０日（未经审计）。

　　十三、基金的费用

　　（一）与基金运作有关的费用

　　１、基金费用的种类：

　　（１）基金管理人的管理费；

　　（２）基金托管人的托管费；

　　（３）证券交易费用；

　　（４）基金信息披露费用；

　　（５）基金份额持有人大会费用；

　　（６）与基金相关的会计师费、审计费、验资费和律师费；

　　（７）按照国家有关规定可以列入的其它费用。

　　上述基金费用由基金托管人根据有关法规和相应协议的规定，按费用的实际支出金额支付，列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。

　　２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（１）基金管理人的管理费

　　基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计算。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（２）基金托管人的托管费

　　基金托管费按前一日的基金资产净值的２．５％。的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（３）上述１中（３）至（７）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　３、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　４、基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

　　（二） 与基金销售有关的费用

　　１、申购费用

　　本基金采用前端收费的形式收取销售费用，申购费率按申购金额的大小分为三档，最高不超过１．５％，具体费率如下表所示：

　　■

　　注：投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　　计算公式：

　　净申购金额＝申购金额／［１＋申购费率］

　　申购费用＝申购金额－净申购金额

　　申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

　　２、赎回费用

　　■

　　计算公式：

　　赎回费 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率

　　赎回金额 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费

　　赎回费由赎回人承担，其中６０％用于基金注册与过户登记服务等费用，４０％列入基金财产。

　　３、转换费用

　　本基金现已开通了基金的转换业务，相关基金转换费率、计算公式、使用方法及转换业务规则等最新规定请查看基金管理人于２０１０年３月１２日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式证券投资基金转换业务规则的公告》。

　　４、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。

　　５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。对部分投资人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于２０１１年７月６日公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　１、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　　２、根据实际情况对“三、基金管理人”的“（二）主要人员情况”中“４、本基金基金经理”的相关内容进行了更新。

　　３、更新了“四、基金托管人”部分中相关内容。

　　４、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，新增２家机构为本基金的代销机构。根据实际情况，对“五、相关服务机构”一章的部分相关服务机构的相关内容进行了更新。

　　５、在“八、基金的投资”部分，更新了投资组合报告，数据截至日期为２０１１年９月３０日。

　　６、在“九、基金的业绩”部分，更新了基金的投资业绩，数据截至日期为２０１１年９月３０日。

　　７、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十、对基金份额持有人的服务”一章，更新了服务中的相关内容。

　　８、在“二十一、其他应披露事项”一章，更新了２０１１年５月２４日至２０１１年１１月２３日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。

　　鹏华基金管理有限公司

　　２０１２年１月６日