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博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)2011第四季度报告 2012-01-20 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2012年1月20日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年10月1日起至12月31日止。 §2基金产品概况 ■ §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:本基金合同于2011年4月22日生效。本基金于2011年5月30日完成了基金份额的集中申购。按照本基金的基金合同规定,自集中申购份额确认之日起3个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十一条(二)投资范围、(五)投资限制的有关约定。 §4管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,由于证券市场波动等原因,本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况,基金管理人在规定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2011年第四季度,经济基本面趋弱趋势不变,加之大量中小上市公司泡沫严重,上证指数继续探底。 从市场盘面来看,大盘正进入加速赶底阶段,成交量极度萎缩,悲观气氛积聚,对任何利好麻木而对利空极其敏感;更重要的是玉石俱下,许多原本基本面良好、成长性不错、估值合理的公司股票开始大幅补跌。这个阶段,对趋势投资者而言无疑是最具杀伤力的,唯恐避之不及的“多杀多”市场,然而对价值投资者,却开始进入逢低建仓,收集便宜投资标的的阶段。 第四季度,基于我们在股指下跌过程中小幅提升了股票仓位,我们仍旧保持了对具有较强竞争力的消费品公司的重仓配置;同时对投资品我们的看法在逐步偏向中性,逐步增加了历史上有较好盈利表现同时估值较低的资本品类公司,基于对未来“可持续性政府主导类投资”的理解,我们加仓了铁路货车、配网二次设备类公司的股票。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2011年12月31日,本基金份额净值为0.896元,份额累计净值为0.915元。报告期内,本基金份额净值增长率为-3.03%,业绩比较基准的涨幅为-6.46%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对明年的整体市场我们并没有太乐观的期许,但相信有相当部分的股票在目前的市场环境下投资价值已经逐步显现,这些公司通常具有自上而下极强的战斗力执行力,且处于有相当成长性的行业之中,在较为严峻的宏观环境下,反而更有利于他们发挥自己在人才、资源、品牌等方面的优势,完成产业的升级和整合。如果我们相信经济转型的长期性,金融系统修复的艰巨性,那么在一个只有波动性而无整体趋势性机会的市场,对未来新蓝筹股票的收集和坚守需要更大勇气和毅力。 每一次危机和危机所带来的转型是一次市场出清、脱胎换骨的过程,新的产业会崛起,旧的产业会消亡;有的公司在发展强势转型凤凰涅槃,有的公司的优越基因已无法突变步履蹒跚……我们看到在农业、部分设备制造业、低端消费、医疗等行业和正出现着行业性的机会,未来可能会有千亿级市值的大蓝筹将在这些行业中出现;我们也看到在我们认为有“硬伤”的传统行业——金融、地产、机械、家电甚至钢铁行业中,有些企业已经做出果断而艰难的转身,对过往盈利模式的思考和新的产业方向的把握,决定了这些原有蓝筹是否能脱颖而出,成为未来十年的新蓝筹。 拥抱具有良好股东文化,着力提高社会效率,具有真正成长性的新蓝筹,合理配置社会经济资源,这才是公募基金和资产管理行业的职责所在。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金报告期末未持有债券投资。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金报告期末未持有债券投资。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8投资组合报告附注 5.8.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况。 5.8.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3其他各项资产构成 ■ 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2011年12月31日,博时基金公司共管理二十六只开放式基金和二只封闭式基金,并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,资产管理总规模近1807亿元人民币,公募基金累计分红556亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。 1、基金业绩 根据银河证券数据显示,截至2011年12月30日,博时主题行业2011年度净值增长率在218只标准股票型基金中名列第一,博时价值增长、博时价值增长贰号2011年度净值增长率在29只混合偏股型基金(股票上限80%)中分别名列第一、第二, 博时裕隆2011年度净值增长率在25只封闭式普通股票型基金中名列第一。 2、客户服务 2011年10月至12月,博时基金共举办高端论坛活动2场,参与人数约700人。渠道培训活动近百场,参与人数约5250人。“博时e视界”共举办视频直播活动12场,在线人数累计983人次。通过这些活动,博时与投资者充分沟通了当前市场的热点问题,受到了投资者的广泛欢迎。 3、品牌获奖 1) 2011年10月10日,博时基金荣获香港知名财经杂志《资本杂志》颁发“资本卓越大中华退休组合基金大奖”,以表扬博时基金在国内养老金的卓越表现。 2)2011年10月26日,博时基金管理公司荣获《理财周报》“2011中国最佳资产配置基金公司”奖项。 3)2011年11月1日,在“2011年度网易金钻奖评选”中,博时基金荣获“最佳基金创新品牌奖”。 4)2011年12月9日,博时基金荣获由东方财富网主办的“2011东方财富风云榜”“2011年度最佳企业年金投资管理人”奖项。 5)2011年12月9日,由证券时报主办的“第十二届金融IT创新暨优秀财经网站评选”结果揭晓,博时基荣获“最佳客服热线”奖项,成为基金行业内唯一获此殊荣的公司。 4、其他大事件 1) 博时回报灵活配置混合型证券投资基金首募顺利结束并于2011年11月8日成立。 2)11月14日,香港Citigroup’s Global Markets旗下的花旗集团基金管理有限公司(CFIM)与博时基金(国际)有限公司宣布联手推出“中国平衡基金”,并于同日开始在香港公开发售。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 8.1.1 中国证监会批准博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)设立的文件 8.1.2《博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)基金合同》 8.1.3《博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)托管协议》 8.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 8.1.5 报告期内在指定报刊上各项公告的原稿 8.2存放地点: 基金管理人、基金托管人处 8.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通:95105568(免长途话费) 博时基金管理有限公司 2012年1月20日 本版导读:
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