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华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金2011第四季度报告 2012-01-20 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2012年1月20日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年1月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2009年4月7日,本基金已达到基金合同规定的资产配置比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制,确保所管理的各基金在交易中被公平对待。 本报告期内,基金管理人严格实施公平交易制度;加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析;分析结果没有发现交易价差异常。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内,基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金没有发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2011年四季度,通胀和经济增速逐步回落,经济降温势头确立,但是由于持续偏紧的货币政策的滞后效应,市场流动性一直处于紧张状态,宏观上金融机构外汇占款余额出现负增长,微观上民营企业资金链紧张,局部地区甚至出现资金链断裂现象。在经济显著减速的背景下,企业盈利能力也受损严重,部分周期性行业需求出现较大幅度回落。外围市场上,欧债危机并未出现实质性转机,美国经济出现了复苏的曙光但变数依然较大,新兴市场经济增速显著回落且纷纷寻求放松货币来刺激经济。在相对严峻的国内外宏观背景下,沪深股市经历短暂反弹后继续下跌,并创出2009年1季度以来的新低。期间大盘蓝筹股相对抗跌,而创业板、中小板则跌幅更深。本基金在此期间大幅度降低了中小板、创业板等成长类风格股票的配置,增加了银行、地产等低估值和盈利确定性强的蓝筹板块配置。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截止本报告期末,期间基金净值涨幅为-4.04%,基金基准增长率为-7.05%,基金表现领先于基准3.01个百分点。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2012年,我们认为中国经济将步入增速下台阶之旅,经济增速相对上年会有一定幅度的回落,企业盈利增速也将显著回落。但受制于货币供应量过大、地方融资平台等问题,货币政策将依然维持中性,放松的余地并不大。通胀压力相比上年略有缓解,但是受制于劳动力成本上升和外围大宗商品价格波动,通胀形势并非高枕无忧。国家对房地产行业的调控基调不会动摇,房地产市场可能延续价跌量缩的不利局面,这不仅使房地产行业内部面临更大的压力,而且通过房地产投资和消费传递到上下游产业,从而给整个经济带来较大的不确定性。海外市场方面,欧债危机国家将在1季度后期迎来债务到期高峰,届时将带来全球范围内的市场波动,伊朗核危机可能引发石油价格大幅波动,美国经济复苏势头预计尚可,但是也会受制于欧债危机的解决进程以及大宗商品价格波动。面对国际、国内的复杂形势,预计2012年中国经济的运行态势将是“稳中求进”,宏观经济成功实现软着陆。货币政策在稳健的基调上增强灵活性,货币投放节奏上前松后紧的可能性较大。财政政策维持积极主动,全年的主要着力点在改善民生方面,在房地产市场和外围市场出现超预期的利空时可能会通过加大基础设施投资去应对。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。 5.8.2 本基金股票投资的主要对象是大盘股,基金管理人建立有基金股票备选库。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ 注:总申购份额含红利再投资和转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件; 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同; 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书; 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金托管协议; 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程; 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告; 基金托管人业务资格批件和营业执照。 7.2 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。 7.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。 华宝兴业基金管理有限公司 2012年1月20日 本版导读:
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