证券时报多媒体数字报

　　博时裕祥分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监会证监基金字【２０１１】７０８号文核准募集。募集期自２０１１年０５月２５日至２０１１年０６月０３日止（博时裕祥分级债券Ａ：２０１１年０５月２５日；博时裕祥分级债券封闭Ｂ：２０１１年０６月０２日至２０１１年０６月０３日）。本基金为契约型开放式基金。本基金的基金合同于２０１１年６月１０日正式生效。

　　【重要提示】

　　博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

　　基金招募说明书自基金合同生效日起，每６个月更新一次，并于每６个月结束之日后的４５日内公告，更新内容截至每６个月的最后１日。

　　本招募说明书更新所载内容截止日为２０１１年１２月１０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年９月３０日。（财务数据未经审计）

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称： 博时基金管理有限公司

　　住所： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

　　办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

　　法定代表人： 杨鶤

　　成立时间： １９９８年７月１３日

　　注册资本： １亿元人民币

　　存续期间： 持续经营

　　联系人：李雪松

　　联系电话：０７５５－８３１６９９９９

　　博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［１９９８］２６号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；璟安实业有限公司，持有股份６％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份６％；丰益实业发展有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。注册资本为１亿元人民币。

　　公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

　　公司下设十五个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交易部、固定收益部、股票投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、宏观策略部、零售业务和机构业务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、ＩＴ系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。宏观策略部负责国内外宏观经济研究，并提供针对性的投资策略。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设非独立核算盈亏的北京分公司、上海分公司、沈阳分公司和郑州分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳和郑州人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有海外子公司：博时基金（国际）有限公司。

　　截止到２０１１年１２月１０日，公司总人数３４４人，其中６４％以上的员工具有硕士以上学历。

　　公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

　　（二）主要人员情况

　　１、基金管理人董事会成员

　　杨鶤女士，硕士，董事长，中国证券业协会副会长，深圳市五届人大代表。１９８３年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员、香港中银集团经济研究部副研究员、招商银行证券部总经理、深圳中大投资管理公司常务副总经理、长盛基金管理公司副总经理、中信基金管理公司总经理、招商银行独立董事。现任招商证券股份有限公司董事、总裁。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。

　　肖风先生，博士，副董事长。１９８９年起先后在深圳康佳电子集团股份有限公司、中国人民银行深圳经济特区分行工作，１９９３年进入深圳市证券监管办公室工作，历任副处长、处长、证管办副主任。１９９８年４月起负责筹建博时基金管理有限公司，任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。现任博时基金管理有限公司副董事长。

　　汤维清先生，硕士，董事。１９８８年起历任成都探矿工艺研究所工程师，深圳天极光电技术股份有限公司投资部经理、总经理助理，深圳中大投资管理有限责任公司总裁助理、副总经理，中信基金管理有限责任公司副总经理，招商证券股份有限公司总裁助理。现任招商证券股份有限公司副总裁，分管研究业务、资产管理业务、直接投资业务。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

　　王金宝先生，硕士， 董事。１９８８年起在上海同济大学数学系工作，任教师。１９９５年４月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

　　桑自国先生，博士后，董事。１９９３年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经理、中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副总经理（主持工作）。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

　　陈小鲁先生，独立董事。１９６８年加入中国人民解放军，历任战士、班长、排长、副指导员、团政治处副主任、主任。１９７９年起历任中国人民解放军总参谋部二部参谋、中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官、北京国际战略问题研究学会副秘书长、亚龙湾开发股份有限公司总经理、标准国际投资管理公司董事长。２００１年４月起，任博时公司独立董事。

　　赵榆江女士，独立董事。１９７８年起历任中华人民共和国外交部外交学会北美处研究人员、国家经济体制改革委员会研究人员、英国高诚证券（ＨＫ）有限公司董事、北京代表处首席代表、法国兴业证券（ＨＫ）有限公司董事总经理、康联马洪（中国）投资管理有限公司董事、高级投资顾问。２００１年４月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

　　姚钢先生，独立董事。１９８５年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任。２００１年４月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

　　２、基金管理人监事会成员

　　车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司监事。

　　彭毛字先生，学士，监事。１９８２年８月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。１９９９年１２月至２０１１年１月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部（纪委办公室）总经理。２００７年１２月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。２０１１年１月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。

　　窦广清先生，博士，监事。１９８７年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国银行塘沽分行会计科员工、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国银行塘沽支行副行长，现任天津港财务有限公司总经理。２０１０年４月起，任博时基金管理有限公司监事。

　　杨林峰先生，硕士，监事。１９８８年８月就职于国家纺织工业部，１９９２年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。２０１１年７月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。

　　郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。２００８年７月起，任博时基金管理有限公司监事。

　　林琦先生，硕士，监事。１９９８年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司ＭＩＳ系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。２０１０年４月起，任博时基金管理有限公司监事。

　　３、公司高管人员

　　杨鶤女士，简历同上。

　　何宝先生，经济学博士，总经理。１９９８年起曾先后在上海飞机制造厂、全国社保基金理事会投资部、中国投资公司投资部工作。２０１１年９月加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。

　　王德英先生，硕士。１９９５年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部工作。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。

　　杨锐先生，１９９９年７月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位，副总经理。１９９９年８月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。２００５年至２００６年由博时公司派往纽约大学Ｓｔｅｒｎ商学院做访问学者，期间在Ａｌｌｉａｎｃｅｂｅｒｓｔｅｉｎ的股票投资部门学习。２００６年５月至今担任博时平衡配置混合基金经理。２００７年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理，兼混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、 博时大中华亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金经理、博时回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副总经理。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。２００５年２月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。

　　李志惠先生，经济学博士，副总经理。１９９３年７月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。２００４年９月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。

　　李雪松先生，经济学硕士，副总经理。１９８８年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。２００１年３月加入博时基金管理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理，兼任零售业务部董事总经理。

　　邵凯先生，经济学硕士，副总经理。１９９７年至１９９９年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。２０００年８月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理，兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。

　　孙麒清女士，商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。

　　４、本基金基金经理

　　陈芳菲女士，硕士。１９９９年至２００３年在山东财政学院金融学专业学习，获经济学学士学位。２００３年至２００６年在上海财经大学金融学专业学习，获经济学硕士学位。２００６年３月６日加入博时基金管理有限公司，历任固定收益部债券分析员、社保组合投资经理。

　　５、投资决策委员会成员

　　主任委员：何宝

　　委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰、温宇峰。

　　何宝先生，简历同上。

　　杨锐先生，简历同上。

　　邵凯先生，简历同上。

　　董良泓先生，简历同上。

　　夏春，经济学硕士。１９９６年毕业于上海交通大学管理工程系。１９９６年起先后在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。２００４年２月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任首席策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。

　　张志峰先生，数学博士。１９９６年５月起先后于摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、ＬＡＢＲＥＮＣＨＥ ＳＴＲＵＣＴＵＲ ＰＲＯＤＵＣＴＳ工作。２００８年１月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监。

　　王政先生，博士。１９９５年毕业于美国普林斯顿大学，获得博士学位。１９９５年至１９９７年在哈佛大学从事地球物理博士后研究工作。１９９７年８月至１９９８年１２月在美国新泽西州道琼斯投资公司工作，任高级顾问。１９９９年１月至２００５年２月在美国新泽西州彭博资讯研发部工作，任经理。２００５年３月至２００９年５月在美国加州巴克莱全球投资公司工作，任高级研究员。２００９年５月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部总经理、ＥＴＦ及量化投资组投资总监、上证超级大盘ＥＴＦ及其联接基金、深证基本面２００ＥＴＦ及其联接基金基金经理。

　　张峰先生，博士。１９８８年起先后在Ｈａｕｇｅｎ Ｆｉｎｎａｎｃｉａｌ Ｓｙｓｔｅｍ， 花旗集团ＴＩＭＣＯ资产管理部、摩根士丹利投资公司、ＡＳＴＥＮ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＡＤＶＩＳＯＲＳ 工作。２０１０年２月加入博时基金管理有限公司，任股票投资部成长组投资总监、博时裕富沪深３００指数基金基金经理。

　　温宇峰先生，ＭＢＡ。１９９４年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Ｐｒｉｍｅ Ｃａｐｉｔａｌ、 Ｆｉｄｅｌｉｔｙ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ）工作。２０１０年６月加入博时基金管理有限公司，现任研究部总经理、股票投资部成长组投资副总监兼博时裕隆封闭基金经理。

　　６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　１、基本情况

　　名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

　　设立日期：１９８７年４月８日

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　注册资本：２１５．７７亿元

　　法定代表人：傅育宁

　　行长：马蔚华

　　资产托管业务批准文号：证监基金字［２００２］８３号

　　电话：０７５５—８３１９９０８４

　　传真：０７５５—８３１９５２０１

　　资产托管部信息披露负责人：张燕

　　２、发展概况

　　招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截止２０１１年６月３０日，招商银行总资产２．６４３万亿元人民币，核心资本充足率７．８１％。

　　２００２年８月，招商银行成立基金托管部；２００５年８月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室４个职能处室，现有员工５２人。２００２年１１月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；２００３年４月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ＱＦＩＩ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

　　招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“６Ｓ托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“６心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只ＦＯＦ、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金Ｔ＋１到账、第一只境外银行ＱＤＩＩ基金、第一只红利ＥＴＦ基金、第一只“１＋Ｎ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单ＴＯＴ保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可，被境内外权威媒体评为 “中国最佳托管专业银行” “中国资产托管市场创新客户满意首选品牌” ６Ｓ资产托管综合业务平台荣获“深圳市金融创新奖二等奖第一名”。

　　经过八年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。２０１０年，招商银行实现托管利润８．１１亿元，托管费收入３．２１亿元，托管资产突破３２００亿元，托管日均存款突破３００亿元，托管产品数量、托管资产规模和托管费收入稳居中小托管银行第一，基金托管新增规模居行业首位，内部控制连续四年通过ＳＡＳ７０国际认证。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　（1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

　　名称：博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

　　地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

　　电话：010-65187055

　　传真：010-65187032

　　联系人：尚继源

　　全国统一客服热线：95105568（免长途话费）

　　（2）博时基金管理有限公司上海分公司

　　名称：博时基金管理有限公司上海分公司

　　地址：上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层

　　电话：021-33024909

　　传真：021-63305180

　　联系人：史迪

　　（3）博时基金管理有限公司总公司

　　名称：博时基金管理有限公司总公司

　　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层

　　电话：0755-83169999

　　传真：0755-83199450

　　联系人：林艳洁

　　2、场外代销机构

　　(1)中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖钢

　　联系人：侯燕鹏

　　传真：010－66594431

　　客户服务电话：95566

　　网址：http://www.boc.cn/

　　(2)招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：傅育宁

　　联系人：邓炯鹏

　　电话：0755－83198888

　　传真：0755－83195049

　　客户服务电话：95555

　　网址：http://www.cmbchina.com/

　　(3)中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：孔丹

　　联系人：丰靖

　　传真：010－65550828

　　客户服务电话：95558

　　网址：http://bank.ecitic.com/

　　(4)上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东南路500号

　　办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：唐苑

　　电话：021－61618888

　　传真：021－63602431

　　客户服务电话：95528

　　网址：http://www.spdb.com.cn

　　(5)深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：张青

　　电话：0755－82088888

　　传真：0755－25841098

　　客户服务电话：95501

　　网址：http://www.sdb.com.cn/

　　(6)宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　电话：0574-89068340

　　传真：0574-87050024

　　客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）

　　网址：http://www.nbcb.com.cn

　　(7)上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－23层

　　法定代表人：胡平西

　　联系人：吴海平

　　电话：021－38576666

　　传真：021－50105124

　　客户服务电话：021-962999

　　网址：http://www.srcb.com/

　　(8)东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市城区运河东一路193号

　　办公地址：东莞市城区运河东一路193号

　　法定代表人：廖玉林

　　联系人：巫渝峰

　　电话：0769－22100193

　　传真：0769－22117730

　　客户服务电话：0769-96228

　　网址：http://www.dongguanbank.cn

　　(9)杭州银行股份有限公司

　　注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　法定代表人：吴太普

　　联系人：严峻

　　电话：0571－85108195

　　传真：0571－85106576

　　客户服务电话：4008888508;0571-96523

　　网址：http://www.hzbank.com.cn

　　(10)汉口银行股份有限公司

　　注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

　　办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

　　法定代表人：陈新民

　　联系人：骆芸

　　电话：027-82656224

　　传真：027-82656236

　　客户服务电话：027-96558（武汉）;4006096558（全国）

　　网址：http://www.hkbchina.com

　　(11)天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　联系人：林爽

　　电话：010－66045608

　　传真：010－66045500

　　客户服务电话：010-66045678

　　网址：http://www.txsec.com

　　(12)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：万建华

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021－38676666

　　传真：021－38670161

　　客户服务电话：95521

　　网址：http://www.gtja.com/

　　(13)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：权唐

　　电话：010－85130588

　　传真：010－65182261

　　客户服务电话：4008888108

　　网址：http://www.csc108.com/

　　(14)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　电话：0755-82960223

　　传真：0755－82943636

　　客户服务电话：4008888111；95565

　　网址：http://www.newone.com.cn/

　　(15)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人：林治海

　　联系人：黄岚

　　电话：020－87555888

　　传真：020－87555305

　　客户服务电话：95575

　　网址：http://www.gf.com.cn/

　　(16)中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　电话：010－84588888

　　传真：010－84865560

　　客户服务电话：010-84588888

　　网址：http://www.cs.ecitic.com/

　　(17)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：李洋

　　电话：010－66568047

　　传真：010－66568536

　　客户服务电话：4008888888

　　网址：http://www.chinastock.com.cn/

　　(18)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　电话：021－23219275

　　传真：021－63602722

　　客户服务电话：95553

　　网址：http://www.htsec.com/

　　(19)申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　办公地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：黄维琳、曹晔

　　电话：021－54033888

　　传真：021－54038844

　　客户服务电话：95523

　　网址：http://www.sywg.com/

　　(20)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　电话：021－38565785

　　传真：021－38565783

　　客户服务电话：4008888123

　　网址：http://www.xyzq.com.cn/

　　(21)长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　客户服务电话：95579;4008-888-999

　　网址：http://www.95579.com/

　　(22)安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　电话：0755－82825551

　　传真：0755－82558355

　　客户服务电话：4008001001

　　网址：http://www.essences.com.cn

　　(23)西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：王珠林

　　联系人：陈诚

　　电话：023-63786464

　　传真：023-63810422

　　客户服务电话：4008096096

　　网址：http://www.swsc.com.cn

　　(24)中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

　　法定代表人：刘军

　　联系人：丁思聪

　　电话：0571－87112510

　　传真：0571－85783771

　　客户服务电话：0571-96598

　　网址：http://www.96598.com.cn/

　　(25)湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：钟康莺

　　电话：021－68634518－8503

　　传真：021－68865938

　　客户服务电话：4008881551

　　网址：http://www.xcsc.com/

　　(26)万联证券有限责任公司

　　注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36－37层

　　办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36－37层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：罗创斌

　　电话：020－37865070

　　传真：020－22373718－1013

　　客户服务电话：4008888133

　　网址：http://www.wlzq.com.cn

　　(27)国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：李蔡

　　电话：0551－2272101

　　传真：0551－2272100

　　客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888

　　网址：http://www.gyzq.com.cn

　　(28)渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：022－28451861

　　传真：022－28451892

　　客户服务电话：4006515988

　　网址：http://www.bhzq.com

　　(29)山西证券股份有限公司

　　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　电话：0351－8686659

　　传真：0351－8686619

　　客户服务电话：4006661618

　　网址：http://www.i618.com.cn/

　　(30)中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

　　法定代表人：张智河

　　联系人：吴忠超

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　客户服务电话：0532-96577

　　网址：http://www.zxwt.com.cn

　　(31)东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人：徐勇力

　　联系人：汤漫川

　　电话：010-66555316

　　传真：010-66555246

　　客户服务电话：4008888993

　　网址：http://www.dxzq.net.cn

　　(32)东吴证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市石路爱河桥28号

　　办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥28号

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：0512－65581136

　　传真：0512－65588021

　　客户服务电话：0512-96288

　　网址：http://www.dwjq.com.cn

　　(33)信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

　　办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　电话：010－63080985

　　传真：010－63080978

　　客户服务电话：4008008899

　　网址：http://www.cindasc.com

　　(34)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　　法定代表人：王益民

　　联系人：吴宇

　　电话：021－63325888－3108

　　传真：021－63326173

　　客户服务电话：95503

　　网址：http://www.dfzq.com.cn

　　(35)方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：彭博

　　电话：0731-85832343

　　传真：0731-85832214

　　客户服务电话：95571

　　网址：http://www.foundersc.com

　　(36)长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：高峰

　　电话：0755－83516094

　　传真：0755－83516199

　　客户服务电话：4006666888

　　网址：http://new.cgws.com/

　　(37)光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨

　　电话：021－22169081

　　传真：021－22169134

　　客户服务电话：4008888788；95525

　　网址：http://www.ebscn.com/

　　(38)广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

　　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

　　法定代表人：吴志明

　　联系人：林洁茹

　　电话：020－87322668

　　传真：020－87325036

　　客户服务电话：020-961303

　　网址：http://www.gzs.com.cn

　　(39)东北证券股份有限公司

　　注册地址：吉林省长春市自由大路1138号

　　办公地址：吉林省长春市自由大路1138号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：潘锴

　　电话：0431-85096709

　　传真：0431-85096795

　　客户服务电话：0431-85096709

　　网址：http://www.nesc.cn

　　(40)南京证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　法定代表人：张华东

　　联系人：徐翔

　　电话：025－83364032

　　传真：025－83320066

　　客户服务电话：4008285888

　　网址：http://www.njzq.com.cn

　　(41)大同证券经纪有限责任公司

　　注册地址：山西省大同市大北街13号

　　办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

　　法定代表人：董祥

　　联系人：薛津

　　电话：0351－4130322

　　传真：0351－4192803

　　客户服务电话：4007121212

　　网址：http://www.dtsbc.com.cn

　　(42)国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市县前东街168号

　　办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦703室

　　法定代表人：范炎

　　联系人：徐欣

　　电话：0510－82831662

　　传真：0510－82830162

　　客户服务电话：4008885288（全国），0510-82588168（无锡）

　　网址：http://www.glsc.com.cn

　　(43)浙商证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　法定代表人：吴承根

　　联系人：吴颖

　　电话：0571－87902080

　　传真：0571－87901913

　　客户服务电话：0571-967777

　　网址：http://www.stocke.com.cn/

　　(44)平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：郑舒丽

　　电话：0755－22626172

　　传真：0755－82400862

　　客户服务电话：4008816168

　　网址：http://www.pingan.com/

　　(45)华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

　　法定代表人：李工

　　联系人：甘霖

　　电话：0551－5161821

　　传真：0551－5161672

　　客户服务电话：0551-96518/4008096518

　　网址：http://www.hazq.com/

　　(46)国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

　　法定代表人：张雅锋

　　联系人：武斌

　　电话：0755－83707413

　　传真：0755－83700205

　　客户服务电话：4008888100（全国），96100（广西）

　　网址：http://www.ghzq.com.cn

　　(47)东莞证券有限责任公司

　　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：张运勇

　　联系人：梁健伟

　　电话：0769-22119341

　　传真：0769-22116999

　　客户服务电话：0769-961130

　　网址：http://www.dgzq.com.cn

　　(48)中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17层

　　法定代表人：石保上

　　联系人：程月艳耿铭

　　电话：0371—65585670

　　传真：0371—65585665

　　客户服务电话：0371-967218;4008139666

　　网址：http://www.ccnew.com/

　　(49)国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市永叔路15号

　　办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　法定代表人：管荣升

　　联系人：徐美云

　　电话：0791－6285337

　　传真：0791－6289395

　　客户服务电话：0791-96168

　　网址：http://www.gsstock.com/

　　(50)宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路233号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：汤世生

　　联系人：李巍

　　电话：010－88085338

　　传真：010－88085240

　　客户服务电话：4008000562

　　网址：http://www.hysec.com

　　(51)齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路20518号

　　办公地址：山东省济南市经七路86号23层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531－81283938

　　传真：0531－81283900

　　客户服务电话：95538

　　网址：http://www.qlzq.com.cn/

　　(52)世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　法定代表人：卢长才

　　联系人：张婷

　　电话：0755－83199511

　　传真：0755－83199545

　　客户服务电话：0755-83199599

　　网址：http://www.csco.com.cn/

　　(53)中航证券有限公司

　　注册地址：南昌市抚河北路291号

　　办公地址：南昌市抚河北路291号

　　法定代表人：杜航

　　联系人：余雅娜

　　电话：0791-6768763

　　传真：0791-6789414

　　客户服务电话：400-8866-567

　　网址：http://www.avicsec.com/

　　(54)德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：方加春

　　联系人：罗芳

　　电话：021-68761616

　　传真：021-68767981

　　客户服务电话：4008888128

　　网址：http://www.tebon.com.cn

　　(55)华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　电话：0591－87383623

　　传真：0591－87383610

　　客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

　　网址：http://www.hfzq.com.cn

　　(56)华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　电话：0931－8888088

　　传真：0931－4890515

　　客户服务电话：0931-489061948906184890100

　　网址：http://www.hlzqgs.com/

　　(57)财通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市解放路111号

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：乔骏

　　电话：0571－87925129

　　传真：0571－87925100

　　客户服务电话：96336（上海地区962336）

　　网址：http://www.ctsec.com

　　(58)华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层

　　办公地址：上海市肇嘉浜路华鑫大厦

　　法定代表人：王文学

　　联系人：黄旭成

　　电话：021-64316962

　　传真：021-64316962

　　客户服务电话：021-32109999

　　网址：http://www.cfsc.com.cn

　　(59)瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：刘弘

　　联系人：邱培玲

　　电话：010-58328366

　　传真：010-58328748

　　客户服务电话：4008878827

　　网址：http://www.ubssecurities.com

　　(60)中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

　　法定代表人：杨明辉

　　联系人：刘毅

　　电话：0755-82023442

　　传真：0755-82026539

　　客户服务电话：4006008008

　　网址：http://www.cjis.cn/

　　(61)中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　　办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　　法定代表人：吴泳良

　　联系人：李珍

　　电话：0755－82943755

　　传真：0755－82940511

　　客户服务电话：4001022011

　　网址：http://www.zszq.com.cn

　　(62)日信证券有限责任公司

　　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系人：陈韦杉

　　电话：010-88086830

　　传真：010-66412537

　　客户服务电话：010-66413306

　　网址：http://www.rxzq.com.cn

　　(63)江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张宇宏

　　电话：0451－82336863

　　传真：0451－82287211

　　客户服务电话：4006662288

　　网址：http://www.jhzq.com.cn

　　(64)天源证券经纪有限公司

　　注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

　　办公地址：深圳市民田路新华保险大厦18楼

　　法定代表人：裴东平

　　联系人：关键

　　电话：0755-33331188

　　传真：0755-33329815

　　客户服务电话：4006543218

　　网址：http://www.tyzq.com.cn

　　(65)华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：徐方亮

　　电话：021－50122222

　　传真：021－50122200

　　客户服务电话：4008209898;021-38929908

　　网址：http://www.cnhbstock.com

　　(66)厦门证券有限公司

　　注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

　　办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　联系人：卢金文

　　电话：0592－5161816

　　传真：0592－5161102

　　客户服务电话：0592-5163588

　　网址：http://www.xmzq.cn

　　(67)爱建证券有限责任公司

　　注册地址：上海市南京西路758号23楼

　　办公地址：上海市南京西路758号20－25楼

　　法定代表人：郭林

　　联系人：陈敏

　　电话：021－32229888

　　传真：021－62878783

　　客户服务电话：021-63340678

　　网址：http://www.ajzq.com

　　(68)英大证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人：赵文安

　　联系人：王睿

　　电话：0755-83007069

　　传真：0755-83007167

　　客户服务电话：0755-26982993

　　网址：http://www.ydsc.com.cn

　　３、场内代销机构

　　裕祥Ｂ基金份额办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　二、注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

　　办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

　　法定代表人：陈耀先

　　电话：０１０－５８５９８８３９

　　传真：０１０－５８５９８８３４

　　联系人：朱立元

　　三、律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　电话：０２１－ ３１３５８６６６

　　传真：０２１－ ３１３５８６００

　　联系人：安冬

　　经办律师：吕红、安冬

　　四、会计师事务所和经办注册会计师

　　机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

　　办公地址：上海市卢湾区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

　　法人代表：杨绍信

　　电话：０２１－６１２３８８８８

　　传真：０２１－６１２３８８００

　　经办注册会计师：汪棣、张鸿

　　四、基金名称

　　自基金合同生效之日起３年内，本基金名称为“博时裕祥分级债券型证券投资基金”；自基金合同生效之日起满３年后，本基金名称为“博时稳健回报债券型证券投资基金（ＬＯＦ）”。

　　五、基金类型

　　债券型

　　六、基金运作方式

　　契约型

　　本基金基金合同生效后，在最初的３年内裕祥Ａ每６个月开放一次申购、赎回业务，并且在开放日裕祥Ａ的基金份额净值大于１．０００元时，折算成１．０００元；裕祥Ｂ封闭运作。３年届满后，本基金转换为契约型上市开放式基金（ＬＯＦ）。

　　七、基金的投资目标

　　在谨慎投资的前提下，本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

　　八、基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的３０个交易日内卖出。

　　本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的８０％，投资于非债券资产的比例不高于基金资产的２０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的５％。

　　如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　九、基金的投资策略

　　通过宏观方面自上而下的分析及债券市场方面自下而上的判断，把握市场利率水平的运行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向进行久期选择。在微观方面，基于债券市场的状况，主要采用骑乘、息差及利差策略等投资策略。同时积极参与一级市场新股、债券申购，提高组合预期收益水平。

　　十、业绩比较基准

　　本基金整体的业绩比较基准为：中证全债指数收益率

　　中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数有限公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。

　　本基金选择中证全债指数作为业绩比较基准主要考虑如下：

　　１、本基金是债券型基金，主要投资于各类固定收益类金融工具，强调基金资产的稳定增值，中证全债指数作为业绩比较基准符合本基金的风险收益特征。

　　２、中证全债指数自２００７年１２月发布以来，已经得到了投资者的广泛认同，被众多基金公司、保险公司和其他机构投资者用作债券投资的基准指数。

　　３、中证全债指数的编制方法遵循国际标准和投资实践，在交易所上市的所有债券和银行间债券市场的所有债券中选择部分交投活跃的券种作为指数的备选样本集合，样本券的剩余期限至少１年，信用评级在投资级以上。可见，该指数能够敏锐、直接、全面地反映债券市场对利率的预期及债券市场的走势，具有一致、透明和流动性较高等优点。

　　为此，本基金选取中证全债指数作为本基金的业绩比较基准。

　　若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告。

　　十一、基金的风险收益特征

　　从基金整体运作来看，本基金属于中低风险品种，预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　从两类份额看，裕祥Ａ持有人的年化约定收益率为一年期定期存款利率＋１．５０％，表现出风险较低、收益相对稳定的特点。裕祥Ｂ获得剩余收益，带有适当的杠杆效应，表现出风险较高，收益较高的特点，其预期收益要高于普通纯债型基金。

　　十二、基金投资组合报告

　　博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至２０１１年９月３０日。本报告财务数据未经审计师审计。

　　１．报告期末基金资产组合

　　■

　　２．报告期末按行业分类的股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　４．报告期末按券种品种分类的债券投资组合

　　■

　　５．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　■

　　６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　８．投资组合报告附注

　　（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　（２）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（３）其他各项资产构成

　　■

　　（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　（５） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明；

　　（６）本基金本报告期末未持有股票；

　　（７） 其他需说明的重要事项；

　　（８）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

　　■

　　十四、基金的费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　１、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的０．８０％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．８０％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　２、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的０．２０％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　１、销售服务费

　　（１）自基金合同生效之日起满３年内的销售服务费

　　自基金合同生效之日起满３年内，裕祥Ａ基金份额的销售服务费年费率为０．３５％，裕祥Ｂ基金份额不收取销售服务费。

　　本基金销售服务费按前一日裕祥Ａ基金资产净值的０．３５％年费率计提。

　　计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

　　Ｈ为裕祥Ａ基金份额每日应计提的销售服务费

　　Ｅ为前一日裕祥Ａ的基金份额参考净值与裕祥Ａ的基金份额数的乘积

　　销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

　　销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

　　（２）自基金合同生效之日起满３年后的销售服务费

　　自本基金基金合同生效之日起满３年后，本基金将转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），其中Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｃ类基金份额的销售服务费年费率为０．３５％。

　　本基金销售服务费按前一日Ｃ类基金资产净值的０．３５％年费率计提。

　　计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

　　Ｈ为Ｃ类基金份额每日应计提的销售服务费

　　Ｅ为Ｃ类基金份额前一日基金资产净值

　　销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

　　销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

　　２、申购费和赎回费

　　（１）裕祥Ａ的申购费率：

　　裕祥Ａ不收取申购费。

　　（２）裕祥Ａ的赎回费率

　　以基金合同生效后每满６个月为裕祥Ａ 的一个开放周期，持有期限为一个开放周期的，裕祥Ａ 的赎回费率为０．１％；持有期限为一个以上开放周期（不含）的，裕祥Ａ 的赎回费为０。

　　（３）裕祥Ａ的赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的１００％。

　　（４）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　（四）基金管理费和托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２０１１年５月２０日刊登的本基金原招募说明书（《博时裕祥分级债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

　　１、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；

　　２、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况进行了更新；

　　３、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；各新增代销机构均在指定媒体上公告列示；

　　４、在“七、基金份额的发售和合同生效”中，更新了相关“份额的发售”和“基金合同的生效”的内容；

　　５、删掉了“九、基金的备案”的相关内容；

　　６、在“九、基金份额的的上市与交易、申购、赎回与转换”中，更新了相关“申购份额与赎回金额的计算方式” 的相关内容；

　　７、在“十、基金的投资”中，更新了“（十二）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为２０１１年９月３０日；

　　８、在“十一、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”的数据及列表内容，数据内容截止时间为２０１１年９月３０日；

　　９、在“二十一、其它应披露的事项”中披露了如下事项：

　　（一）２０１１年８月２３日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时裕祥分级债券型证券投资基金之裕祥Ｂ开通跨系统转托管业务的公告》。

　　（二）２０１１年８月３０日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时裕祥分级债券型证券投资基金之裕祥Ｂ上市交易公告书》。

　　（三）２０１１年９月２０日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时裕祥分级债券型证券投资基金之裕祥Ｂ上市交易提示性公告》。

　　（四）２０１１年１０月２６日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时裕祥分级债券型证券投资基金２０１１年第３季度报告》。

　　（五）２０１１年１０月２８日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》。

　　（六）２０１１年１１月１０日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时裕祥分级债券型证券投资基金新增代销机构的公告》。

　　（七）２０１１年１１月２４日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于博时裕祥分级债券型证券投资基金之裕祥Ａ 开放申购与赎回业务的公告》。

　　（八）２０１１年１２月１日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时裕祥分级债券型证券投资基金之裕祥Ａ份额折算方案提示性公告》。

　　（九）２０１１年１２月６日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时裕祥分级债券型证券投资基金之裕祥Ｂ（１５００４３）交易风险提示性公告》。

　　（十）２０１１年１２月７日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时裕祥分级债券型证券投资基金新增中国银行股份有限公司为代销机构的公告》。

　　（十一）２０１１年１２月９日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时裕祥分级债券型证券投资基金之裕祥Ｂ（１５００４３）暂停交易公告》《关于博时裕祥分级债券型证券投资基金新增上海浦东发展银行股份有限公司为代销机构的公告》。

　　博时基金管理有限公司

　　２０１２年１月２０日