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同盛证券投资基金2011第四季度报告 2012-01-20 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2012年1月20日 §1 重要提示 基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2011年10月1日起至2011年12月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到2011年12月31日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注:本基金无业绩比较基准收益率,无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:1、本基金未规定业绩比较基准,无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。 2、本基金基金合同未规定建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达基金合同投资组合中规定的各项比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期; 2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送,保护投资者的合法权益。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合,暂无法对本基金的投资业绩进行比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金未发生异常交易情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2011年4季度起,欧债风暴再次加剧,国内经济的衰退迹象更趋明显,PPI、工业增加值、M2等先行指标连续低于投资者预期,市场愈发恐慌,每一次反弹都成为投资者出逃的契机。在上证综指在3季度下跌15%的背景下,4季度继续下跌接近10%。造成了基金行业仅次于2008年的第二大巨亏。经济下滑的势头在同盛的预期中,市场的低迷仍超出预期,政府的观望和漠然也使得市场难以自救。同盛应对市场单边下跌的能力仍显不足,操作较为滞后、幅度不足,连续遭受较大损失。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末,本基金份额净值为1.0108元,本报告期份额净值增长率为-7.93%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望 2012开年,市场情绪依然悲观,但乐观的迹象已经开始逐步显现。首先是经济已进入逐季寻底期,普遍市场预期将在12Q1或Q2环比见底。但对环比见底后经济能否反弹或反弹多高,市场则依然持有谨慎态度。其次是政策从紧缩趋向缓和,货币市场利率和民间借贷利率已经开始高位回落,通胀的下滑也进一步释放了货币政策的运作空间。财政政策方面,政府仍有能力加大投入以推动经济增长。鉴于中国经济在多年高速增长之后已进入了潜在经济增长中枢下降阶段和经济转型期,且新的经济增长动力方向不明,因此,政策抉择将是防御性的,即政策的优先考虑是维持经济增长的平稳、防止经济增速快速下滑及其引发的连带负面效应。最后,就中国经济的中长期增长前景而言,经济增长的空间仍然巨大。目前需要的是通过制度改革进一步释放经济增长的动能。 因此,对2012年已无需继续恐慌。未来政策面的乐观迹象将越来越多,若市场利率能持续下滑,将会为股市反弹提供充沛的资金储备。经济筑底后,市场的恐慌心态也将逐步消退,资金重配置和企业增长将会促成市场见底反弹。短期的风险来自于企业利润的惯性下滑,高估值行业和公司仍将面临较大的业绩风险和估值风险。未来同盛将优先关注估值较低、有核心竞争力、增长稳定的大盘蓝筹、周期类成长股、稳定消费股等的机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况 份额单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件; 2、《同盛证券投资基金基金基金合同》; 3、《同盛证券投资基金基金托管协议》; 4、《同盛证券投资基金基金招募说明书》; 5、法律意见书; 6、基金管理人业务资格批件、营业执照; 7、基金托管人业务资格批件、营业执照。 7.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 7.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。 客户服务中心电话:400-888-2666、010-62350088。 网址:http://www.csfunds.com.cn。 本版导读:
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