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纽银策略优选股票型证券投资基金2011第四季度报告2011年12月31日 2012-01-20 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:纽银梅隆西部基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一二年一月二十日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 纽银策略优选股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2011年1月25日至2011年12月31日) ■ 注:1.本基金基金合同生效日为2011年1月25日,基金合同生效日至本报告期期末,本基金生效时间未满一年。 2.按照基金合同的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》、《纽银策略优选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金未发生违反公平交易制度的行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内,本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合,因此,未进行业绩比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金未发生异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2011年,A股市场震荡下行,上证指数年终收于2199.42点,下跌21.68%。2011年年初A股市场经历了大盘股的估值修复,以及对于成长股的阶段性追逐,但在对房地产调控措施加码的担忧下,大盘逐级下行。进入下半年,由于紧缩政策的持续,国内经济增速迅速回落;由于欧洲主权债务危机的不断发酵,外部经济大幅动荡。这些负面因素持续困扰市场,投资者从期待通胀下行以及政策放松,到担忧经济迅速下滑,二次探底,市场情绪变得异常脆弱,而持续的新股发行使得市场流动性更趋紧张,负面信息被放大,沪深指数持续创新低。 中国经济正处于转型过程中,在一个相当长的时间内,传统的靠投资和出口拉动的经济模式仍起支配地位,但产业加速升级以及新兴产业崛起带来经济体结构与重心的调整也正在悄然的发生。 展望2012年,中国处于经济增速和通货膨胀双双下滑的过程中。就传统的经济增长方式而言,要确认经济要重新走上快速增长的轨道,我们必须看到一些信号,包括房地产政策的放松,信贷同比及环比的增加,外部经济的好转。在确认这些信号之前,我们只有耐心的等待周期类股票投资机会,同时坚守跨越周期的品种如生物医药。 就新兴产业而言,例如节能环保和TMT,代表了中国经济未来的发展方向,目前正处于一个蓬勃发展,迅速壮大的过程中,也是本基金长期关注的板块。然而最近2年以来上市的公司良莠不齐,在跌宕起伏的经济周期面前,未来难免会有一批退潮后的裸泳者。因此,我们需要更苛刻地审视企业的真实盈利能力,寻找那些市场选择下、通过自身的核心竞争能力突现出来的企业。 感谢持有人的支持,我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金,努力为持有人带来良好的回报。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至2011年12月31日,本基金份额净值为0.737元,本报告期份额净值增长率为-8.90%,同期业绩比较基准增长率为-7.05%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他各项资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 (1)中国证监会批准纽银策略优选股票型证券投资基金设立的相关文件; (2)《纽银策略优选股票型证券投资基金基金合同》; (3)《纽银策略优选股票型证券投资基金招募说明书》; (4)《纽银策略优选股票型证券投资基金托管协议》; (5)基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》; (6)报告期内纽银策略优选股票型证券投资基金公告的各项原稿。 7.2 存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼 7.3 查阅方式 (1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资人可免费查阅,也可按工本费购买复印件。 (2)网站查询:基金管理人网址:http://www.bnyfund.com投资人对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人纽银梅隆西部基金管理有限公司,咨询电话4007-007-818(免长途话费)或发电子邮件,E-mail:service@bnyfund.com。 纽银梅隆西部基金管理有限公司 二〇一二年一月二十日 本版导读:
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