证券时报多媒体数字报

　　(上接B9版)

　　认购份额＝（净认购金额＋认购金额在募集期内产生的利息）/基金份额初始面值

　　当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

　　认购费用＝固定金额

　　净认购金额=认购金额－认购费用

　　认购份额＝（净认购金额+认购金额在募集期内产生的利息）/基金份额初始面值

　　认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例如：某投资者认购本基金10,000元，所对应的认购费率为1.2%。假定该笔认购金额产生利息7.25 元。则其认购费用和可得到的基金份额计算如下：

　　净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋1.2％）＝9,881.42元

　　认购费用＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,881.42＝118.58元

　　认购份额＝(净认购金额+认购金额在募集期内产生的利息)/基金份额面值＝（9,881.42＋7.25）/1.00＝9,888.67份

　　4、投资者对基金份额的认购

　　（1）认购的时间安排

　　投资者可在募集期内前往本基金销售机构的网点办理基金认购手续，具体的业务办理时间详见本公告或各代销机构相关业务办理规则。

　　（2）投资者认购应提交的文件和办理手续

　　投资者认购应提交的文件和具体的办理手续详见本公告或各代销机构的相关业务办理规则。

　　（3）认购的方式和确认

　　1）投资者认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

　　2）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

　　3）投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2日到原认购网点查询认购申请的确认情况。

　　4）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

　　（4）在募集期内，除份额发售公告另有规定外，投资者在代销机构销售网点每笔认购最低金额为1,000元人民币（含认购费）；投资者在直销中心首次认购最低金额为1万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为1,000元人民币（含认购费）。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制，最低认购金额为单笔1,000元（含认购费）。

　　三、直销中心办理开户与认购的程序

　　（一）个人投资者

　　1、开户及认购的时间：基金募集期限内的周一至周五9:00～17：00（法定节假日不受理）。

　　2、开户及认购程序：

　　（1）开户

　　提供下列资料办理基金的开户手续：

　　a.填妥的经本人或代理人（适用于未成年人投资者）签名确认的《基金账户业务申请表》；

　　b.本人有效身份证明文件原件，包括居民身份证、户口本、中国护照、军官证、士兵证、军队文职干部证、武警警官证等（第二代身份证须提供正反两面复印件）；

　　c.代理人的有效身份证明文件原件（适用于未成年人投资者）（第二代身份证须提供正反两面复印件）；

　　d.银行开户证明或储蓄存折复印件上由本人及代理人（适用于未成年人投资者）签名；

　　e.填妥的《个人客户风险承受能力调查问卷》；

　　f.其他材料。

　　（2）认购资金的缴付

　　以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户。本公司指定的直销资金专户如下：

　　①名 称：长安基金管理有限公司

　　账号：1001244319025805159

　　开户行：中国工商银行上海市分行营业部

　　②名 称：长安基金管理有限公司

　　账号：97990153900000396

　　开户行：上海浦东发展银行第一营业部

　　投资者若因未正确、及时向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司将不承担任何责任。

　　（3）认购申请

　　投资者开户的同时可办理认购手续，提供下列资料办理基金认购手续：

　　a.基金认购业务申请表（个人投资者签名）；

　　b.本人身份证明文件原件（个人投资者，如未成年客户，代理人身份证也须提供）；

　　c.认购资金扣缴凭证。

　　3、注意事项：

　　（1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称。

　　（2）投资者应在认购申请当日16：30之前将足额资金划入本公司指定的基金直销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基金直销资金专户，则该笔交易申请无效。

　　（3）在基金募集期内，经基金注册登记机构确认为失败的认购申请，投资者可以就已到账资金再次提出认购申请，未再次提出认购申请的，由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。

　　（4）基金募集期结束，以下认购申请将被认定为无效认购：

　　a.投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　b.投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

　　c.投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　d.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　（二）机构投资者

　　1、开户及认购的时间：基金募集期限内的周一至周五9:00～17：00（法定节假日不受理）。

　　2、开户及认购程序：

　　（1）开户

　　提供下列资料办理基金的开户手续：

　　1）一般机构投资者

　　A.填妥的《基金账户业务申请表》，须经办人签名并加盖公章及法定代表人私章；

　　b.有效营业执照副本原件及其复印件（加盖公章）；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的有效注册登记证书副本原件及其复印件（加盖公章）；

　　c.有效组织机构代码证复印件、有效税务登记证复印件（均加盖公章）；

　　d.法定代表人的有效身份证明文件原件及加盖公章复印件（第二代身份证须提供正反两面复印件）；

　　e.经办人有效身份证明文件原件及加盖公章复印件（第二代身份证须提供正反两面复印件）；

　　f.法定代表人授权委托书原件（加盖公章、法定代表人签字或盖章）；

　　g.控股股东或实际控制人的基本信息（至少包括证件类型、证件号码、证件有效期等信息）；

　　h.预留印鉴；

　　i.指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或加盖公章的指定银行出具的开户证明）；

　　j.填妥的《机构客户风险承受能力调查问卷》。

　　2）企业年金计划及合格境外机构投资者（QFII）（托管人办理）

　　a.填妥的《基金账户业务申请表》，须经办人签名并加盖公章及法定代表人私章；

　　b.企业年金计划确认函（复印件加盖备案机构单位公章）或QFII证券投资业务许可证的复印件(复印件加盖托管业务专用章)；

　　c.企业年金计划提供受托人与托管人签订的托管协议，留协议封面和签字面的复印件，加盖授权章；QFII提供证监会出具的关于托管行QFII托管人资格的批复，复印件加盖托管银行托管业务专用章；

　　d.企业年金计划提供受托人的有效企业营业执照、有效组织机构代码证、税务登记证、有效企业年金资格管理证书复印件，加盖公章；

　　e.托管人企业营业执照复印件，加盖授权章；

　　f.企业年金计划受托人、托管人法定代表人及QFII负责人有效身份证明文件原件及复印件（加盖授权章，第二代身份证需提供正反两面复印件）；

　　g.企业年金计划受托人对托管人、QFII对托管人以及托管人对其内部资产托管部以及资产托管部对具体经办人的授权委托书；

　　h.交易类经办人的授权委托书；

　　i.各经办人有效身份证明文件原件及复印件（加盖授权章，第二代身份证需提供正反两面复印件）；

　　j.托管人出具的、银行盖章确认的QFII专用存款账户开户证明；

　　k.预留印鉴；

　　l.填妥的《机构客户风险承受能力调查问卷》。

　　3）银行、券商、信托公司等的理财产品或理财计划和保险公司的保险产品

　　a.填妥的《基金账户业务申请表》，须经办人签名并加盖公章及法定代表人私章；

　　b.监管单位针对该理财产品或计划及保险产品的批文或备案文件的复印件，加盖公章；信托产品如无批文或备案文件，须提供该信托产品的信托合同复印件，留封面和签字面的复印件；

　　c.该产品或计划所属机构或保险公司/资产管理公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件，加盖公章；

　　d.如资产管理公司办理开户，须提供保险公司与签署的委托协议复印件；或保监会批准该资产管理公司成立的批文，其间有对于其经营范围的规定；或者，保险公司授权资产管理公司全权负责该保险公司保险资金投资运作管理事宜的证明文件；

　　e.法定代表人有效身份证明文件原件及复印件（加盖公章，第二代身份证需提供正反面复印件）；

　　f.经办人的授权委托书；

　　g.经办人有效身份证明文件原件及复印件（加盖公章，第二代身份证需提供正反面复印件）；

　　h.指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明，如不能留存原件的，提供加盖公章的复印件；

　　i.预留印鉴；

　　j.填妥的《机构客户风险承受能力调查问卷》。

　　（2）认购资金的缴付

　　以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户，本公司指定的直销资金专户如下：

　　①名 称：长安基金管理有限公司

　　账号：1001244319025805159

　　开户行：中国工商银行上海市分行营业部

　　②名 称：长安基金管理有限公司

　　账号：97990153900000396

　　开户行：上海浦东发展银行第一营业部

　　投资者若因未正确、及时向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司将不承担任何责任。

　　（3）认购申请

　　投资者开户同时可办理认购手续，提供下列资料办理基金认购手续：

　　a.基金认购业务申请表（加盖预留印鉴和授权经办人签字）；

　　b.经办人身份证明文件原件；

　　c.认购资金扣缴凭证。

　　3、注意事项：

　　（1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称。

　　（2）投资者应在认购申请当日16：30之前将足额资金划入本公司指定的基金直销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基金直销资金专户，则该笔交易申请无效。

　　（3）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　　a.投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　b.投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

　　c.投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　d.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　（4）在基金注册登记机构确认为无效认购后，投资者可以就已到账资金再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。

　　四、中国邮储银行办理开户与认购的程序

　　1、开户及认购的时间：基金募集期限内的8:30－15:00（周六、周日不受理）。

　　2、开户及认（申）购程序：

　　（1）开立邮政储蓄的中间业务交易账户

　　开立邮政储蓄的中间业务交易账户时应提交下列材料：

　　a.有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、文职证、护照、回乡证等）；

　　b.填妥的《中国邮政中间业务交易账户开户申请书（个人）》。

　　（2）基金业务

　　加办基金业务时应提交下列资料：

　　a.有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、文职证、护照、回乡证等等）；

　　b.填妥的《中国邮政基金业务申请表》；

　　c.邮政储蓄个人结算账户存折；

　　d.邮政储蓄基金交易卡。

　　（3）提出认购申请

　　在开立了邮政储蓄的中间业务交易账户并加办了基金业务后，可口头提出基金认购（申购等）申请。提出认购申请时应提供邮政储蓄基金交易卡。

　　（4）邮政储蓄在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在办理业务后第三个工作日起在邮政储蓄销售网点查询基金账户（TA）开户和业务是否确认成功。（认购申请还需要待基金募集期结束后基金成立时再次确认。）

　　3、注意事项：

　　（1）若有其他方面的要求，以邮政储蓄的说明为准。

　　（2）投资者办理开户和认购手续，需本人亲自办理。

　　五、个人及机构投资者在其他代销渠道办理开户与认购的程序

　　个人及机构投资者在其他代销渠道的开户及认购程序以其他各代销渠道的规定和说明为准为准。

　　六、清算与交割

　　1、基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，认购资金冻结期间的利息折算为基金份额，归投资者所有，不收取利息折算基金份额的认购费用。

　　2、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行账户划出。

　　3、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。

　　七、基金的验资与基金合同的生效

　　在本基金募集结束后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，由基金管理人委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。注册登记机构出具认购户数、认购份额、利息等的证明。

　　自收到验资报告之日起十日内，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

　　若本基金募集失败，本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还基金认购人。

　　八、本次份额发售当事人和相关机构

　　（一）基金管理人

　　名称：长安基金管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室

　　办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼

　　法定代表人： 万跃楠

　　联系电话：021-20329999

　　联系人：陈楠

　　网址：www.changanfunds.com

　　（二）基金托管人

　　名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号A座

　　法定代表人：刘安东

　　成立日期：2007年3月6日

　　联系电话：010-68858109

　　联系人：韩笑微

　　网址：www.psbc.com

　　（三）注册登记机构

　　长安基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

　　注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室

　　办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼

　　法定代表人：万跃楠

　　联系电话：021-20329775

　　传真：021-20329888

　　联系人：徐婵

　　（四）律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：韩炯

　　联系电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358600

　　联系人：安冬

　　经办律师：吕红、安冬

　　（五）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：毕马威华振会计师事务所

　　注册地址：北京东长安街1号东方广场东2座8层

　　办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场1期50楼

　　法定代表人：姚建华

　　电话：021-22122888

　　传真：021-62881889

　　联系人：王国蓓

　　经办注册会计师：王国蓓、江雯

　　长安基金管理有限公司

　　2012年1月30日

　　附：本基金直销机构及各代销机构联系方式名录

　　（一）销售机构

　　1、直销机构：

　　长安基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

　　注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室

　　办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼

　　法定代表人：万跃楠

　　联系电话：021-20329866

　　联系人：徐东青

　　投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

　　网上交易网址：www.changanfunds.com

　　2、代销机构：

　　（1）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号A座

　　法定代表人：刘安东

　　客服电话：010-68858109

　　公司网站： www.psbc.com

　　（2）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　客服电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（3）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：曹榕

　　客服电话：95559

　　公司网址：www.bankcomm.com

　　（4）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　电话：010-66568430

　　传真：010-66568536

　　联系人：田薇

　　客服电话：400-888-8888

　　公司网址： www.chinastock.com.cn

　　（5）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：万建华

　　电话：021-38676161

　　传真：021-38670161

　　联系人：芮敏祺

　　客服电话：400-888-8666

　　公司网址：www.gtja.com

　　（6）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-23219000

　　传真：021-23219100

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：95553

　　公司网址：www.htsec.com

　　（7）中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：010-60838888

　　传真：010-60833739

　　联系人：陈忠

　　客服电话：95558

　　公司网址：www.cs.ecitic.com

　　（8）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路大都会广场43楼

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人：林治海

　　电话：020-87555888

　　传真：020-87555305

　　联系人：黄岚

　　客服电话：95575

　　公司网址：www.gf.com.cn

　　（9）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

　　办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

　　法定代表人:张佑君

　　联系人：权唐

　　客服电话:400-888-8108

　　传真:010-65182261

　　公司网址: www.csc108.com

　　（10）光大证券股份有限公司

　　注册地址:上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址:上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人: 徐浩明

　　电话: 021-22169999

　　传真: 021-22169134

　　联系人:刘晨

　　客服电话：95525

　　公司网址:www.ebscn.com

　　（11）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法定代表人:兰荣

　　电话:021-38565785

　　联系人:谢高得

　　客服电话:400-888-8123

　　公司网址: www.xyzq.com.cn

　　（12）招商证券股份有限公司

　　注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

　　法定代表人:宫少林

　　联系人:林生迎

　　传真:0755-82943636

　　客服务电话:95565

　　公司网址:www.newone.com.cn

　　（13）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：0755-82558305

　　传真：0755-8255855

　　联系人：陈剑虹

　　客服电话：400-800-1001

　　公司网址：www.essence.com.cn

　　（14）恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人：庞介民

　　电话：0471-4972343

　　传真：0471-4961259

　　联系人：王旭华

　　客服电话：400-660-9926

　　公司网址：www.cnht.com.cn

　　（15）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　法定代表人：高冠江

　　联系电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　联系人：唐静

　　客服电话：400-800-8899

　　公司网址：www.cindasc.com

　　（16）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

　　法定代表人：张智河

　　联系电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　联系人：吴忠超

　　客服电话：0532-96577

　　公司网址：www.zxwt.com.cn

　　（17）华安证券股份有限公司

　　注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号

　　办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座

　　法定代表人:李工

　　电话:0551-5161666

　　联系人：甘霖

　　客服电话：400-809-6518

　　公司网址：www.hazq.com

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。