证券时报多媒体数字报

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　太平洋证券股份有限公司第二届董事会于2012年2月2日发出召开第十四次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2012年2月7日召开了第二届董事会第十四次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：

　　一、关于修订公司《合规管理基本制度》的议案

　　根据监管要求变化情况和公司合规管理工作的实际需要，公司对2008年12月1日审议通过的《太平洋证券股份有限公司合规管理基本制度》部分内容进行修订。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二、关于修订公司《风险管理基本制度》的议案

　　根据证券业监管的发展和公司风险管理工作的要求，公司对2008年12月1日修订的《太平洋证券股份有限公司风险管理基本制度》部分内容进行再次修订。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　太平洋证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇一二年二月七日