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　　广西证监局坚持把监管作为第一职责，把发展作为第一要务，把服务作为第一要求，把稳定作为第一保障，处理好监管与发展的关系。

　　证券时报记者 马宇飞

　　无论是国海证券历时5年最终借壳上市、还是丰林集团成功IPO登陆上海主板、抑或是八菱科技惊险二次发行闯关中小板，过去的2011年里，广西资本市场始终热度不减。

　　在接受证券时报记者采访时，广西证监局局长李秉恒指出，2011年为“十二五”规划开好了局，但面对国际国内复杂的经济形势和市场各种挑战，在新的发展周期中，仍须坚持“监管与服务并重，以服务促监管，以监管促发展”，将监管与发展更有效地结合起来，加快资本市场发展，服务地方经济建设。

　　企业上市和再融资掀高潮

　　李秉恒介绍说，去年以来，广西证监局围绕“传统产业升级”和“新兴战略产业培育”两条主线，按照“申报一批，辅导一批，培育一批”的梯队发展思路，推动广西骨干企业、中小企业和特色企业在不同层次市场发行上市。

　　截至2011年底，广西共有6家企业向证监会提交发行申请材料；全年共有丰林集团、八菱科技2家成功实现IPO，共计募集资金11.44亿元，相比2010年仅有皇氏乳业1家IPO的情况大有改观。此外，绿城水务、南城百货、百洋水产、北部湾旅游、桂林福达、广汇汽车、柳州医药以及博世科环保等多家公司已列入预备上市梯队。

　　截至去年底，广西有A股上市公司29家，拟上市企业15家。2011年，部分广西上市公司脱胎换骨，“乌鸡”变“凤凰”。其中最典型的便是国海证券历时5年后，终于成功借壳桂林集琦实现上市目标。

　　除了积极推动企业上市外，广西证监局还大力推动辖区上市公司实施再融资。其中南宁糖业、南宁百货、广陆数测、恒逸石化、柳化股份、桂东电力等6家公司相继在2011年启动再融资，拟融资金额高达61.28亿元。另一方面，广西证监局积极推动柳工、柳钢股份和柳化股份发行公司债。统计数据表明，去年广西上市公司累计全年资本市场直接融资额达119.10亿元，创下历史新高。

　　总体水平仍待提高

　　尽管迎来“十二五”开局良好，但李秉恒指出，由于发展基础较为薄弱，广西资本市场的总体水平还不高，还存在一些亟待解决的问题，与“东盟桥头堡”的地位不相匹配。这些问题具体表现为：

　　首先，思想认识滞后，资本市场意识不够强。目前在推进资本市场发展中出现了政府重视企业不重视、上级政府重视下级政府不重视的怪现象。其次，广西资本市场总体规模不大，发展相对滞后。从上市公司家数看，截至去年底，广西共有沪深上市公司29家。从上市公司规模在全国资本市场的地位来看，截至2011年7月底，广西上市公司总股本、总市值分别占全国上市公司总股本（36200.22亿股）、总市值（25.01万亿元）的0.44%和0.48%，与2010年全区GDP占全国GDP的比例2.3%相比，也存在较大差距，上市公司规模在全国的占比远低于地方经济规模在全国的占比。再者，广西资本市场整体形象欠佳，个别公司风险较大，如北生药业。最后，广西上市后备资源偏少。缺乏具有高成长性、自主创新能力强、规范运作水平高的企业，上市障碍相对较大。目前，广西仅有16家企业进入上市辅导，数量较少，而且大多规模较小。在创业板方面，广西至今仍没有1家企业申报。

　　以监管促发展

　　李秉恒表示，近年来，广西证监局始终坚持立足于广西证券期货市场的实际情况，及时转变监管理念，调整工作方式，把市场监管与市场发展有机结合起来。

　　广西证监局坚持把监管作为第一职责，把发展作为第一要务，把服务作为第一要求，把稳定作为第一保障，处理好监管与发展的关系。在创新监管模式方面，广西证监局加强和改进市场主体监管，提出了“夯实基础、监管聚焦、管放结合、多方联动、着眼发展”的监管原则；在监管方式上，突出分类监管，倡导“风险导向性”监管。在执法模式方面，从“传统监管型”向“监管服务型”、从“惩治违法行为”向“维护投资者利益”、从执法“单兵作战”向执法“集团作战”、从“重严格执法轻企业发展”向“严格执法与促进企业发展并重”4个方面进行转变。

　　2006年以来，广西证监局共主办立案调查案件6起，参与立案调查案件2起，非正式调查14起，稽查提前介入15起，协查5起，行政处罚执行5起。行政处罚执行累计到账金额1869万元，实现了辖区执行案件100%履行率的记录。

　　李秉恒说，广西证监局创新发展模式，推进辖区市场发展。这其中包括立足于培育资本市场意识，举办企业上市培训班；立足于构建协作机制，加强与地方政府及有关部门的沟通联系；立足于掌握实情，加强上市后备资源调查研究；立足于企业上市工作实效，创新推进企业上市方式。

　　力争上市公司家数翻一番

　　随着北部湾经济开发区上升为国家战略，中国—东盟自贸区成功建成，广西这座“东盟桥头堡”将迎来经济发展的高峰，地方资本市场面临前所未有的发展机遇。李秉恒说，下一步，广西证监局将在加强监管的同时，更加注重发展，更加强调服务。2012年，要着力在推进企业上市和上市公司再融资、完善市场布局、防范化解市场风险等方面下功夫。力争实现“十二五”末上市公司家数翻一番，力争提前完成“十二五”融资数量翻一番的任务。

　　李秉恒提到，广西证监局将积极支持南宁、桂林、柳州国家级高新区参与证监会统一监管的场外交易市场（新三板）试点工作，为非上市公众公司搭建融资平台，促进资本有效流动。此外，还要全力支持国海证券做大做强。指导国海证券充分利用好上市契机，借助资本市场突破资本金瓶颈，尽快实现增资扩股，扩充资本实力。　　

　　李秉恒特别提到北生药业，表示要重点做好北生药业面临退市的风险化解工作，督促公司按照证监会、上海证券交易所的要求及时履行信息披露义务，同时积极协助配合自治区政府、北海市政府处理该事件。