证券时报多媒体数字报

　　４）单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

　　５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

　　（２）议事程序

　　１）现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

　　大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）（本基金基金合同生效之日起３年内，指“出席大会的回报Ａ和回报Ｂ各自的基金份额持有人和代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）”）选举产生一名基金份额持有人，作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

　　２）通讯方式开会

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期第２日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

　　（３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　７、决议形成的条件、表决方式、程序

　　（１）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合同生效之日起３年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由回报Ａ、回报Ｂ的基金份额持有人独立进行表决，且回报Ａ、回报Ｂ的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应的基金份额级别内享有平等表决权。

　　（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　１）一般决议

　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）（本基金基金合同生效之日起３年内，指“参加大会的回报Ａ和回报Ｂ各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）”）通过方为有效，除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

　　２）特别决议

　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二（含三分之二）（本基金基金合同生效之日起３年内，指“参加大会的回报Ａ和回报Ｂ各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）”）通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式（本基金在基金合同生效后３年期届满时转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）除外）、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

　　（３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

　　（４）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表决符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　（５）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　（６）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　８、计票

　　（１）现场开会

　　１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举３名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。

　　２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　３）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　４）计票过程应由公证机关予以公证。

　　（２）通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。

　　９、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

　　（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。

　　（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　（３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２个工作日内在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　（４）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

　　（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　１、《基金合同》的变更

　　（１）按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。

　　（２）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

　　１）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；

　　２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、调低本基金的赎回费率或收费方式；

　　３）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　４）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　５）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　６）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　７）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或销售机构在法律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

　　８）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　２、《基金合同》的终止

　　有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：

　　（１）基金份额持有人大会决定终止的；

　　（２）基金管理人、基金托管人职责终止，而在６个月内没有新的基金管理人、基金托管人承接的；

　　（３）基金合同约定或相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　３、基金财产的清算

　　（１）基金财产清算小组

　　１）自基金合同终止情形发生之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和基金托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　２）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　３）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　（２）基金财产清算程序

　　１）基金合同终止情形发生时，由基金清算小组统一接管基金财产；

　　２）根据法律法规及基金财产的情况确定清算期限；

　　３）对基金财产进行清理和确认；

　　４）对基金财产进行估价和变现；

　　５）制作清算报告；

　　６）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　７）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　８）将基金清算结果报告中国证监会；

　　９）公布基金清算报告；

　　１０）对基金剩余财产进行分配。

　　（３）清算费用

　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

　　（４）基金财产按下列顺序清偿：

　　１）支付清算费用；

　　２）交纳所欠税款；

　　３）清偿基金债务；

　　４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　Ａ、本基金在基金合同生效之日起３年内清算时的基金清算财产分配

　　本基金基金合同生效之日起３年内，如果本基金发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足回报Ａ的本金及应计收益分配，如有剩余部分，则由回报Ｂ的基金份额持有人按其持有的基金份额比例进行分配。

　　Ｂ、本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后的基金清算财产分配

　　本基金基金合同生效后３年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，如果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　（５）基金财产清算的公告

　　基金财产清算小组成立后２日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算小组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

　　（６）基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　　（四）、争议的处理

　　对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费由败诉方承担。

　　除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　（五）、基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

　　二十七、基金托管协议的内容摘要

　　（一）基金托管协议当事人

　　１、基金管理人

　　名称：金鹰基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

　　办公地址：广东省广州市天河区体育西路城建大厦２２、２３楼

　　邮政编码：５１０１００

　　法定代表人：刘东

　　成立时间：２００２年１２月２５日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：证监基金字【２００２】９７号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本： ２．５亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会或其授权机构批准的其他业务。

　　２、基金托管人

　　名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　住所： 北京市西城区金融大街３号

　　法定代表人： 刘安东

　　成立时间： ２００７年３月６日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【２００６】４８４号

　　基金托管业务批准文号：证监许可【２００９】６７３号

　　组织形式： 有限责任公司

　　注册资金： ４１０亿元

　　存续期间： 持续经营

　　经营范围：吸收本外币储蓄存款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务；代理收付款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和代收税款等；代理发行、兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、商业银行及其他金融机构特定业务；办理政策性银行、中资商业银行和农村信用社大额协议存款；买卖政府债券、金融债券和中央银行票据；承销政府债券和政策性金融债券；提供个人存款证明服务；提供保险箱服务；办理网上银行业务；以非牵头行身份参与政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行牵头组织的银团贷款业务；邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务；开放式证券投资基金代销业务；吸收对公存款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。

　　（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　１、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。

　　２、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

　　（１）对基金的投资范围、投资对象进行监督；

　　（２）对基金的投资限制进行监督。

　　３、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进行监督。对基金投资禁止行为进行监督。

　　４、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及更新。

　　５、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。

　　６、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。

　　７、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券进行监督。

　　８、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　　９、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在上述规定期限内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　　基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

　　１０、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　１１、基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

　　１、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、回报Ａ与回报Ｂ的基金份额（参考）净值、根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。

　　基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

　　２、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函，说明违规原因，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

　　３、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

　　（四）基金财产的保管

　　１、基金财产保管的原则

　　（１）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　（２）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

　　（３）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

　　（４）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

　　（５）对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

　　（６）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

　　２、募集资金的验证

　　（１）基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的２名以上（含２名）中国注册会计师签字有效。

　　（２）验资完成，基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。

　　３、基金的银行账户的开立和管理

　　（１）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

　　（２）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　（３）基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

　　４、基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理

　　基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司／深圳分公司开设证券账户。

　　基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司开立基金结算备付金账户。

　　基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

　　若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

　　５、债券托管账户的开设和管理

　　（１）基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户并报中国人民银行备案，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。

　　（２）基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间国债市场回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。

　　６、其他账户的开设和管理

　　（１）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

　　（２）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

　　７、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

　　基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有，其中实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，应与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

　　８、与基金财产有关的重大合同的保管

　　由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管，相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在１０个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后１５年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

　　（五）基金资产净值计算和会计核算

　　１、基金资产净值的计算

　　（１）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值。基金管理人每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核无误后，按规定公告。

　　（２）基金管理人每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

　　（３）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

　　２、基金会计核算

　　（１）基金账册的建立

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

　　（２）基金定期报告的编制和复核

　　基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制，基金管理人应于每月终了后５工作日内完成；招募说明书在基金合同生效后每６个月更新并公告一次，于基金合同生效后每６个月结束之日起４５日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起１５个工作日内编制完毕并予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后４０日内编制完毕并于会计年度半年终了后６０日内予以公告；年度报告在会计年度结束后６０日内编制完毕并于会计年度终了后９０日内予以公告。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应在３日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后５个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后２０日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后３０日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。

　　基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

　　（六）基金份额持有人名册的保管

　　本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、回报Ａ的开放日、回报Ｂ封闭期届满日、每年６月３０日、１２月３１日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。

　　基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年６月３０日和１２月３１日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、回报Ａ的开放日、回报Ｂ封闭期届满日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

　　基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为１５年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

　　（七）争议解决方式

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　（八）基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　１、托管协议的变更与终止

　　（１）托管协议的变更程序

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

　　（２）本托管协议终止的情形

　　发生以下情况，本托管协议终止：

　　１）基金合同终止；

　　２）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；

　　３）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

　　４）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

　　２、基金财产的清算

　　（１）基金财产清算组：自基金合同终止情形发生之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　（４）基金财产清算程序：

　　１）《基金合同》终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　２）根据法律法规及基金财产的情况确定清算期限；

　　３）对基金财产进行清理和确认；

　　４）对基金财产进行评估和变现；

　　５）制作清算报告；

　　６）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　７）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　８）将基金清算结果报告中国证监会；

　　９）公布基金清算公告；

　　１０）对基金剩余财产进行分配。

　　（５）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

　　（６）基金财产按如下顺序进行清偿：

　　１）支付清算费用；

　　２）缴纳所欠税款；

　　３）清偿基金债务；

　　４）剩余基金财产分配：

　　Ａ、本基金在基金合同生效之日起３年内清算时的基金清算财产分配

　　本基金基金合同生效之日起３年内，如果本基金发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足回报Ａ的本金及应计收益分配，如有剩余部分，则由回报Ｂ的基金份额持有人按其持有的基金份额比例进行分配。

　　Ｂ、本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后的基金清算财产分配

　　本基金基金合同生效后３年期届满，本基金转型为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，如果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　二十八、对基金份额持有人的服务

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

　　（一）资料寄送服务

　　１、账户确认书

　　根据客户的需要，为客户寄送开放式基金账户确认书。

　　２、对账单

　　基基金投资人对账单包括季度对帐单和年度对账单。其中，季度对账单在每季结束后的２０个工作日内向有交易的持有人以书面或电子文件形式寄送；年度对账单在每年度结束后２５个工作日内对所有持有人以书面或电子文件形式寄送。

　　如投资人需要更改寄送方式或寄送频率，请致电本公司客服中心或登陆公司网站。

　　３、其他相关的信息资料

　　介绍公司最新动态、投资运作、新产品、国内外金融市场动态和投资机会等。

　　（二）基金间转换服务

　　基金管理人在本基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。

　　（三）定期投资计划

　　在技术条件成熟时，基金管理人将利用直销网点或代销网点为投资人提供定期投资的服务。通过定期投资计划，投资人可以通过固定的渠道，定期申购基金份额。该定期投资计划的有关规则另行公告。

　　（四）网络在线服务

　　通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱，投资人可以实现在线咨询、投诉、建议和寻求各种帮助。

　　基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息，投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。

　　基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等服务。

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　电子信箱：ｃｓｍａｉｌ＠ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（五）信息定制服务

　　在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、Ｅ－ＭＡＩＬ定期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、分红提示、公司最新公告、新产品信息披露、基金净值查询等。

　　（六）客户服务中心（ＣＡＬＬ－ＣＥＮＴＥＲ）电话服务

　　呼叫中心自动语音系统提供７×２４小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询。

　　呼叫中心人工座席每个交易日９：００－１７：００为投资人提供服务，投资人可以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，资料修改等专项服务。

　　客服电话：４００６１３５８８８

　　传真：０２０－８３２８３４４５

　　（七）投诉受理

　　投资人可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。

　　对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在２个工作日之内对投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。

　　（八）网上开户与交易服务

　　在技术条件成熟时，金鹰基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网上在线开户交易服务。

　　二十九、其它应披露事项

　　《基金合同》如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。

　　三十、招募说明书的存放及查阅方式

　　基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。

　　金鹰基金管理有限公司

　　二〇一二年二月十五日

　　(上接D7版)