证券时报多媒体数字报

证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１２－０９

西南证券股份有限公司

２０１２年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

● 本次会议没有新提案提交表决。

一、会议召开和出席情况

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“公司”）２０１２年第二次临时股东大会，采取现场表决（累积投票）的方式进行，会议于２０１２年２月１５日上午在重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１楼１０６会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共６人，代表１，２８５，８６８，３１８股，占公司总股本的５５．３６％。本次会议由翁振杰先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、提案审议情况

本次会议以现场表决（累积投票）的方式审议并通过如下决议：

（一）审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》

选举翁振杰先生、王华刚先生、余维佳先生、王珠林先生、吴坚先生、江峡女士为公司第七届董事会非独立董事；选举张宗益先生、吴军先生、李嘉明先生为公司第七届董事会独立董事。

在上述董事中，翁振杰先生、王华刚先生、王珠林先生、吴坚先生、江峡女士、张宗益先生、吴军先生自股东大会审议通过本议案之日起正式任职；余维佳先生自股东大会审议通过本议案并办理完善相关任职手续后正式任职；李嘉明先生自股东大会审议通过本议案并取得证券公司独立董事任职资格后正式任职，在此之前，为保证公司独立董事人数满足法定要求，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，第六届董事会独立董事刘萍女士仍将继续履行独立董事职责，直至李嘉明独立董事正式任职之日止。

公司第七届董事会成员任期至２０１５年２月１４日。

表决结果：

（二）审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》

选举蒋辉先生、高文志先生为公司第七届监事会非职工监事。蒋辉先生、高文志先生自股东大会审议通过本议案之日起正式任职。

公司第七届监事会成员任期至２０１５年２月１４日。

表决结果：

根据《公司章程》的相关规定，经公司职工代表大会决定，选举公司职工梁一青女士为公司第七届监事会职工监事，待其取得证券公司监事任职资格后正式任职。在此之前，为保证公司监事会人数满足法定要求，第六届监事会职工监事王艳女士仍继续履职，直至梁一青女士正式任职止。

公司对第六届董事会、监事会成员在任职期间为公司发展所做出的重要贡献表示衷心感谢。

三、律师见证意见

重庆索通律师事务所马赟、王舒明律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》，认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

四、备查文件

（一）西南证券股份有限公司２０１２年第二次临时股东大会决议

（二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》

特此公告

附：西南证券股份有限公司第七届董事会、监事会成员简历

西南证券股份有限公司董事会

二〇一二年二月十五日

西南证券股份有限公司第七届董事会成员简历

一、非独立董事简历

翁振杰先生，汉族，１９６２年１０月生，硕士，重庆市第三届人大常委，民建中央经济委员会委员。１９８６年参加工作，历任中国人民解放军通信学院教官、北京中关村科技发展（控股）股份有限公司副总经理、北京中关村通信网络发展有限责任公司总经理、重庆三峡银行股份有限公司董事长、西南证券有限责任公司董事，现任西南证券股份有限公司董事长、重庆国际信托有限公司董事、首席执行官、益民基金管理有限公司董事长、重庆三峡银行股份有限公司董事、重庆路桥股份有限公司董事、重庆渝涪高速公路有限公司董事。

翁振杰先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

王华刚先生，汉族，１９５１年１０月生，大学学历，高级工程师，中共党员。１９６９年参加工作，历任青海省公安厅４０２信箱团支委，青海省公安厅２０４ 信箱团支委、课研组长，青海省公安厅侦察大队干部，四川省永川地区公安处干部，四川省重庆市公安局办公室通信科副科长、计算机通信处副处长、科技通信处处长，重庆市公安局科技通信处处长，重庆市公安局党组成员、副局长，重庆市公安局党委委员、副局长，重庆市公安局党委副书记、副局长、正厅级侦察员、西南证券股份有限公司监事。现任西南证券股份有限公司党委书记、副董事长。

王华刚先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

余维佳先生，汉族，１９６４年３月生，博士，高级经济师，中共党员。１９８９年参加工作，历任招商局蛇口工业区发展研究室研究员、企业管理室部长；深圳市半岛投资基金管理公司副总经理、总经理；招商证券股份有限公司副总裁、常务副总裁、首席运营官，兼任招商证券（香港）有限公司董事长。

余维佳先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

王珠林先生，汉族，１９６５年１月生，经济学博士，中共党员。１９８７年参加工作，历任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证券公司发行部经理、投资银行部经理，中国蓝星化学工业总公司证券投资处处长，蓝星清洗股份有限公司董事副总经理兼董事会秘书，新材料股份公司筹备组长，西南证券有限责任公司党委委员、副总裁，中国银河证券股份有限公司副总裁，西南证券有限责任公司党委副书记、董事、总裁，中国证监会发行审核委员会委员，中国证券业协会投资银行专业委员会委员。现任西南证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁、银华基金管理有限公司副董事长，中国证监会并购重组审核委员会委员，中国资产评估准则委员会委员。

王珠林先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

吴坚先生，汉族，１９６４年４月生，研究生，中共党员。１９８５年参加工作，历任重庆针织品批发公司职员，重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆市证券监管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆东源产业投资股份有限公司董事长、重庆机电股份有限公司董事、重庆上市公司董事长秘书协会秘书长，西南证券有限责任公司董事。现任西南证券股份有限公司董事、重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁有限公司董事长，重庆渝创信用担保有限责任公司董事长、总经理，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，重庆仲裁委仲裁员等。

吴坚先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

江峡女士，汉族，１９６９年１月生，硕士研究生，中共党员。１９９０年参加工作，历任中国建设银行总行科技部主任科员、中信控股有限责任公司风险管理部高级经理、中国建银投资有限责任公司审计与风险控制部高级业务副经理、中国建银投资有限责任公司风险管理部高级业务经理，现任西南证券股份有限公司董事、中国建银投资有限责任公司法律合规部负责人、高级业务经理。

江峡女士没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

二、独立董事简历

张宗益先生，汉族，１９６４年５月生，博士、教授，中共党员。１９８８年参加工作，历任重庆大学经济与工商管理学院副院长、院长，重庆大学经济与工商管理学院助教、讲师、副教授，西南证券有限责任公司独立董事。现任西南证券股份有限独立董事、重庆大学教授、副校长。

张宗益先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

吴军先生，汉族，１９５３年９月生，博士、教授，中共党员。１９７０年参加工作，历任云南财贸学院金融系讲师、教研室主任，中国金融学院副教授、教授、系主任、对外经济贸易大学金融学院院长。现任西南证券股份有限公司独立董事、对外经济贸易大学金融学院教授，深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司独立董事。

吴军先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

李嘉明先生，汉族，１９６５年１０月生，博士、教授，中共党员。１９８９年参加工作，历任重庆工商大学经二系教研室主任、重庆大学工商管理学院会计系副主任、重庆大学纪监审办公室副主任、重庆大学审计处副处长、处长、重庆大学科技企业集团总经理、重庆大学经济与工商管理学院ＭＰＡｃｃ中心主任、重庆大学城市科技学院常务副院长，现任重庆大学审计处处长、重庆渝开发股份有限公司独立董事、广西柳工机械股份有限公司独立董事。

李嘉明先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

西南证券股份有限公司第七届监事会成员简历

蒋辉先生，汉族，１９６０年２月生，博士后，中共党员。１９８５年参加工作，历任西南财经大学统计系教师，海南省富南国际信托投资公司证券部经理，海南港澳国际信托投资公司证券部经理，重庆市证券监管办公室机构部主任兼上市部副主任，重庆证监局上市处处长，重庆证监局党委委员、副局长，西南证券有限责任公司党委书记、董事长，西南证券股份有限公司党委书记、董事长、副董事长、重庆市证券期货业协会会长。现任西南证券股份有限公司党委委员、监事会主席。

蒋辉先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

高文志先生，汉族，１９７０年８月生，博士，中共党员。１９９２年参加工作，历任河北省政府外事办公室科员，中国建设银行总行政研室、研发部、投资银行部副主任科员、主任科员，中国建设银行甘肃省兰州市电力支行行长助理（挂职锻炼），中国建银投资有限责任公司投资银行部高级副经理，西南证券有限责任公司监事。现任西南证券股份有限公司监事，中国建银投资有限责任公司战略发展部宏观研究组负责人、高级业务经理，财富期货有限公司董事。

高文志先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

梁一青女士，汉族，１９６４年２月出生，研究生，中共党员。１９８０年参加工作，历任西南证券有限责任公司工会主席助理、党群工作部部长助理，纪委副书记兼任党群人事部副总经理、总经理、党委办公室主任，西南证券股份有限公司纪委副书记、书记兼党委办公室主任，现任西南证券股份有限公司党委委员、纪委书记兼人力资源部总经理。

梁一青女士没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

西南证券股份有限公司独立董事

关于聘任公司高级管理人员的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等有关规定，本人作为西南证券股份有限公司的独立董事，对公司第七届董事会第一次会议审议通过的《关于聘任公司总裁的议案》、《关于聘任公司副总裁的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司合规总监的议案》发表如下独立意见：

公司聘任的拟任总裁余维佳先生、副总裁张纯勇先生、副总裁兼董事会秘书徐鸣镝先生、副总裁兼合规总监李勇先生、副总裁王宜四先生、副总裁侯曦蒙女士，符合任职条件，聘任程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

独立董事：张宗益、吴军、刘萍

２０１２年２月１５日

证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１２－１０

西南证券股份有限公司

第七届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）第七届董事会第一次会议于２０１２年２月１５日在重庆以现场方式召开。本次会议应到董事８人，实到董事７人，张宗益独立董事因公务未能亲自出席，委托吴军独立董事出席会议并代为行使表决权和签署相关文件，公司监事列席了会议。会议由翁振杰先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以举手表决的方式审议并通过如下决议：

一、审议通过《关于选举公司第七届董事会专门委员会成员及主任委员的议案》

其中，翁振杰先生、王华刚先生、王珠林先生、吴坚先生、江峡女士、张宗益先生、吴军先生自本次董事会决议生效之日起正式任职；余维佳先生自办理完善相关任职手续后正式任职；李嘉明先生自取得证券公司独立董事任职资格后正式任职；任期均至第七届董事会届满之日（２０１５年２月１４日）止。

在李嘉明先生正式任职之前，为保证公司审计委员会、关联交易决策委员会中独立董事人数满足法定要求，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的相关规定，第六届董事会独立董事刘萍女士仍将继续履行审计委员会、关联交易决策委员会主任委员、委员职责，直至李嘉明先生正式任职之日止。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

二、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

选举翁振杰先生为公司董事长，任期自本次董事会决议生效之日起至第七届董事会届满之日（２０１５年２月１４日）止 。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

三、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》

选举王华刚先生为公司副董事长，任期自本次董事会决议生效之日起至第七届董事会届满之日（２０１５年２月１４日）止 。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

四、审议通过《关于聘任公司总裁的议案》

聘任余维佳先生为公司总裁，在办理完善相关任职手续后正式任职，聘期自其正式任职之日起至第七届董事会届满之日（２０１５年２月１４日）止。

在余维佳先生正式任职之前，由王宜四先生代为履行公司总裁及法定代表人职责。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

五、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

聘任张纯勇先生、徐鸣镝先生、李勇先生、王宜四先生、侯曦蒙女士为公司副总裁，聘期自本次董事会决议生效之日起至第七届董事会届满之日（２０１５年２月１４日）止。

表决结果：

张纯勇 ［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该事项；

徐鸣镝 ［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该事项；

李 勇 ［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该事项；

王宜四 ［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该事项；

侯曦蒙 ［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该事项。

六、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

聘任徐鸣镝先生为公司董事会秘书，聘期自本次董事会决议生效之日起至第七届董事会届满之日（２０１５年２月１４日）止。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

七、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》

聘任李勇先生为公司合规总监，聘期自本次董事会决议生效之日起至第七届董事会届满之日（２０１５年２月１４日）止。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

八、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

聘任李薇女士为公司证券事务代表，聘期自本次董事会决议生效之日起至第七届董事会届满之日（２０１５年２月１４日）止。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

九、审议通过《关于调整证券经纪业务子公司经营范围的议案》

（一）同意公司在吸收合并国都证券有限责任公司完成同时设立的证券经纪业务子公司不经营融资融券业务，由西南证券（母公司）为证券经纪业务子公司的客户提供融资融券服务。

（二）同意将证券经纪业务子公司的经营范围调整为：证券经纪业务（限北京、上海、深圳、浙江（不含宁波）、江苏、四川、湖北、河南、天津、吉林、陕西）、证券投资咨询（限经纪业务经营地区的证券投资顾问业务）、为期货公司提供中间介绍业务、证券投资基金代销，以及经相关监管机构允许经营的其它业务（以中国证监会核准为准）。

（三）同意授权公司经营管理层根据有关规定全权办理证券经纪业务子公司申报、设立相关事宜（包括同意公司经营管理层根据监管要求对上述事项进行调整）。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

本议案尚需提交股东大会审议，并经中国证监会核准。

十、审议通过《关于调整公司经营范围并相应修改＜公司章程＞的议案》

（一）同意公司在吸收合并国都证券有限责任公司完成且证券经纪业务子公司获准设立后，相应调整公司“证券经纪业务、证券投资咨询业务”的经营范围，即：证券经纪业务（限重庆、云南、甘肃、湖南、广东（不含深圳）、福建、安徽、山东、山西、河北、广西、西藏、贵州、新疆、青海、宁夏、海南、江西、内蒙古、黑龙江、辽宁、宁波）、证券投资咨询（其中证券投资顾问业务仅限经纪业务经营地区），其他经营范围不变。最终以中国证监会核准为准。

（二）同意根据中国证监会对上述公司经营范围变更的核准情况，相应修改《公司章程》第十三条中经营范围的相关内容。

（三）同意授权公司经营管理层全权办理公司上述经营范围变更及《公司章程》修改的相关事宜，并同意根据中国证监会核准情况进行相应修改。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

本议案尚需提交股东大会审议，并经中国证监会核准。

十一、审议通过《关于召开公司２０１２年第三次临时股东大会的议案》

鉴于本次董事会所议的《关于调整证券经纪业务子公司经营范围的议案》、《关于调整公司经营范围并相应修改＜公司章程＞的议案》尚需提交公司股东大会审议，根据《公司章程》的相关规定，董事会决定于２０１２年３月２日在重庆召开２０１２年第三次临时股东大会。

表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过该议案。

公司对王珠林先生在担任公司总裁期间为公司发展所做出的重要贡献表示衷心感谢。

特此公告

翁振杰先生、王华刚先生、余维佳先生简历详见２０１２年２月１６日《西南证券股份有限公司２０１２年第二次临时股东大会决议公告》

附：张纯勇先生、徐鸣镝先生、李勇先生、王宜四先生、侯曦蒙女士、李薇女士简历

西南证券股份有限公司董事会

二〇一二年二月十五日

张纯勇先生，汉族，１９６５年１２月生，硕士研究生，中共党员。１９８４年参加工作，历任解放军第３２４医院、第三军医大学附一院医生，重庆市出入境检验检疫局第一检验监管处副科长、科长、副处长，重庆证监局上市公司监管处负责人，西南合成制药股份有限公司董事长，重庆市人民政府金融工作办公室上市公司处处长、证券处处长，西南证券有限责任公司副总裁。现任西南证券股份有限公司党委委员、副总裁。

张纯勇先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

徐鸣镝先生，汉族，１９６９年１１月生，硕士，注册会计师，中共党员。１９９１年参加工作，历任黑龙江会计师事务所证券部副经理，中国证监会主任科员，西南证券有限责任公司总裁助理、副总裁、董事会秘书。现任西南证券股份有限公司党委委员、副总裁、董事会秘书。

徐鸣镝先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

李勇先生，汉族，１９６６年１０月生，研究生，中共党员。１９８８年参加工作，历任中国人民银行重庆市分行非银处市场科科长，中国证监会重庆监管局上市处副处长，重庆国际信托投资有限公司党委委员、工会主席兼综合管理部总经理，西南证券有限责任公司办公室主任、副总裁、合规总监。现任西南证券股份有限公司副总裁、合规总监。

李勇先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

王宜四先生，汉族，１９６４年４月生，经济学博士，高级工程师，中共党员。１９８４年参加工作，历任安徽电子计算机厂技术员、中国人民银行安徽省分行副科长、安徽省证券公司深圳营业部及深圳总部总经理、华安证券有限责任公司副总裁、党委委员、北方证券有限责任公司总裁、天风证券有限责任公司总裁、中国建银投资证券有限责任公司党委委员、首席运营官（副总裁）。现任西南证券股份有限公司副总裁。

王宜四先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

侯曦蒙，汉族，１９７０年８月生，大学本科学历，文学学士，中共党员。１９９３年参加工作，历任西南证券有限责任公司人力资源部副总经理（主持工作）、经纪业务总部副总经理、办公室主任，西南证券股份有限公司总裁办公室主任。现任西南证券股份有限公司党委委员、副总裁。

侯曦蒙女士没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

李薇，汉族，１９７３年１０月生，本科，中共党员。１９９２年参加工作，历任西南证券有限责任公司办公室主任助理、重庆胜利路营业部业务总监、董事会办公室副主任（主持工作）、董事会办公室主任，西南证券股份有限公司董事会办公室主任。现任西南证券股份有限公司党委委员、证券事务代表、党委办公室主任、董事会办公室主任、总裁办公室主任。

李薇女士没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

证券代码：６００３６９ 证券简称：西南证券 公告编号：临２０１２－１１

西南证券股份有限公司

第七届监事会第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第一次会议于２０１２年２月１５日在重庆召开。本次会议应到监事３人，实到监事３人。会议由蒋辉先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过《关于选举公司监事会主席的议案》：

选举蒋辉先生为公司第七届监事会主席，任期自本次监事会决议生效之日起至第七届监事会届满之日（２０１５年２月１４日）止 。

表决结果： ［ ３ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

特此公告

蒋辉先生简历详见２０１２年２月１６日《西南证券股份有限公司２０１２年第二次临时股东大会决议公告》

西南证券股份有限公司监事会

二〇一二年二月十五日

证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１２－１２

西南证券股份有限公司关于召开

２０１２年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）根据第七届董事会第一次会议决议，决定于２０１２年３月２日召开公司２０１２年第三次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开时间：２０１２年３月２日（星期五）上午１０：００

（三）会议召开地点：公司１楼１０６会议室（重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦）

（四）会议召开及表决方式：现场投票

（五）会议出席对象

１、凡２０１２年２月２４日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

２、公司董事、监事、高级管理人员。

３、本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

（一）审议《关于调整证券经纪业务子公司经营范围的议案》

（二）审议《关于调整公司经营范围并相应修改＜公司章程＞的议案》

三、关联股东回避表决情况

本次股东大会所议事项，不存在需股东回避的情况。

四、登记方法

（一）登记方式：

１、法人股东：持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

２、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

３、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

４、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“２０１２年第三次临时股东大会”字样。

（二）登记时间：２０１２年３月１日（９：００——１１：３０，１３：００——１７：００）

（三）登记地点及联系方式：

地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１０层，董事会办公室

邮政编码：４０００２３

联系电话：（０２３）６３７８６４３３

传真号码：（０２３）６３７８６４７７

联系人：韦先生

五、其他

（一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

（二）本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。

特此公告

附件：《授权委托书》

西南证券股份有限公司董事会

二〇一二年二月十五日

授 权 委 托 书

日期： 年 月 日