证券时报多媒体数字报

诺德双翼分级债券型证券投资基金

认购申请确认比例公告

诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼Ａ份额（以下简称“双翼Ａ”，代码１６５７０６）和双翼Ｂ份额（以下简称“双翼Ｂ”，代码１５００６８）已分别于２０１２年１月２０日和２月１０日顺利结束募集，根据《诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同》、《诺德双翼分级债券型证券投资基金招募说明书》和《诺德双翼分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》的有关规定，诺德基金管理有限公司对双翼Ｂ的认购申请予以全部确认；对双翼Ａ的认购申请按“全额比例配售原则”给予部分确认。

双翼Ａ的认购申请确认比例＝（２×双翼Ｂ的最终确认认购金额）／双翼Ａ的有效认购申请金额（公式中的金额均不含认购资金在募集期产生的利息）。

根据上式计算的双翼Ａ的认购申请确认比例为９６．６１５１％。

投资者双翼Ａ的认购申请确认金额＝提交的双翼Ａ的有效认购申请金额×双翼Ａ的认购申请确认比例

投资者双翼Ａ的认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

特此公告。

　　 诺德基金管理有限公司

　　　　 二○一二年二月十七日

诺德双翼分级债券型证券投资基金

基金合同生效公告

公告送出日期：２０１２年２月１７日

１．公告基本信息

注：自本基金基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

２．基金募集情况

３．其他需要提示的事项

诺德双翼分级债券Ａ根据本基金《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为：诺德双翼分级债券Ａ的年收益率（单利）＝１．３×１年期银行定期存款利率。在《基金合同》生效日当日，即２０１２年２月１６日，本基金管理人根据《基金合同》生效日当日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 １年期银行定期存款基准利率设定诺德双翼分级债券Ａ的首次年收益率，故：诺德双翼分级债券Ａ的年收益率（单利）＝１．３ ×３．５％＝４．５５％。

诺德双翼分级债券Ａ在《基金合同》生效后每满 ６个月开放一次，开放日为自《基金合同》生效之日起每满 ６个月的最后一个工作日。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。本基金办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日２日前在至少一种中国证监会指定信息披露媒体上和本基金管理人网站上刊登公告。

本基金《基金合同》生效后３个月内，在符合基金上市交易条件下，诺德双翼分级债券Ｂ将申请在深圳证券交易所上市交易。本基金获准在证券交易所上市交易后，本基金管理人最迟在上市前３个工作日在指定媒体上公告。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

诺德基金管理有限公司

２０１２年２月１７日