证券时报多媒体数字报

　　证券时报记者 肖渔

　　与以往相比，今年证券监管部门听取行业呼声的行动多了起来。通过座谈会、实地调研等多种形式，监管部门认真倾听市场诉求，收集行业意见。一沓厚厚的“证券公司发展面临的问题和建议”，如实展现出监管部门近期的一线调研成果。报告涉及新股发行改革、经纪业务转型、对外开放和资产管理业务发展等行业关注的十个方面近50条建议。

　　监管部门密集调研

　　聆听行业呼声

　　综合治理结束后，证券公司甩掉了困扰已久的沉重包袱，经营理念、内部治理、风控机制发生了显著变化，风险防控能力和经营管理水平得到明显提高。近几年证券行业总体发展态势良好，但行业创新能力还有待提升，难以满足实体经济和资本市场发展的需求，难以面对激烈的市场竞争。证券行业如何通过创新实现发展，既是行业热议的话题，也是监管部门关注的重点。

　　为切实支持行业创新发展，落实证监会主席郭树清“不搞形式主义和花架子，把更多的时间精力投入到市场一线调研中去”的倡导，将“三个如何”的课题真正落实到实际监管工作中去，新年前后，监管部门会同证券业协会以不同形式召集了部分证券公司针对行业关注的重点问题现场座谈调研，实地走访数家券商、地方证券业协会和地方创投协会等。“这些活动不拘泥于形式，非常务实，我们切实掌握了大量行业的一手材料，听到真实反馈”，一位参与调研的监管人士评价说。

　　经纪业务转型

　　成为行业共识

　　在这份证券公司调研建议汇总中，除发行、保荐制度改革等社会关注焦点外，经纪业务转型占据了重要篇幅。

　　随着行业竞争的加剧和佣金费率的持续下降，证券经纪业务由单一通道服务模式向提供全方位服务的财富管理方向转型已经成为行业共识。证券公司对监管部门如何支持经纪业务和证券营业部的转型提出了若干建议。

　　一是加强证券营业部分类管理，建议监管部门尽快组织一批以投顾为核心的新型营业部试点；引导证券公司建立功能层次分明、定位精准的营业网点体系。

　　二是赋予证券公司分公司业务经营职能，建议监管部门允许分公司从事证券营业部业务，形成区域化的财富管理中心。

　　三是在合规前提下非现场受理柜台业务，建议对风险不大或通过回访等手段风险可控的业务，不强求客户临柜，允许证券公司通过网站、呼叫中心等非现场途径受理。

　　四是允许证券公司销售更多种类金融产品，对于证券公司是否可代销银行、信托、保险、私募股权投资（PE）等金融类产品，建议出台政策予以明确。（下转A5版）